外資併購涉及國家安全與濫用市場支配地位之研究－以中國大陸反壟斷法為核心

Abstract

中國自2001年加入WTO並開放境內市場後，外資便開始以併購方式迅速進入中國市場，造成中國諸多產業遭外資壟斷，使中國於2007年8月30日迫切通過前後立法超過二十年的《反壟斷法》，並於2008年8月1日開始實施以規範外資併購行為。中國《反壟斷法》係管理市場秩序的主要法律亦被稱作「經濟憲法」，惟相較於世界先進國家已有悠久歷史，相關法規範已發展成熟，檢視該法的規範與實際操作上卻仍可發現諸多問題。\r\n\r\n 本文擬從外國競爭經濟法理論出發，剖析中國《反壟斷法》的立法基礎，並先探究該法之立法過程、規範範圍、執法機構分散與行政壟斷問題，再申論外資併購中國境內企業涉及反壟斷申報審查制度，最後進入本文核心議題即國家安全與濫用市場支配地位，輔以詳細數據與實際案例探討，翼望得以作為外資併購中國企業之參考依據。

Since 2001 China has became one of the members of WTO, foreign investors used mergers and acquisitions as business strategy to dominate position in some specific markets in China, which caused China government adopted the first “Antimonopoly Law” on August 30, 2007 and it went into effect on August 1, 2008. China’s antimonopoly law also called“Economic Constitution”aims to establish the new economic order; however, compared with the western developed countries which has developed a great legal system, its substance has aroused suspicion and criticism. \r\n\r\n This paper seeks to provide an assessment for China’s “Antimonopoly Law” from the analysis of the soul of antitrust theory to discuss the structure of China’s “Antimonopoly Law” including the drafting stage, application of the law, lack of substantive enforcement authority and the issue of administrative monopoly. Then, this paper aims to solve the problem of the provisions of thresholds for concentration of foreign investors. After the basic discussion the issue above, this paper tries to discuss the core issue –national security and abuses of dominant market position—by providing statistics and analyzing real cases to draft conclusion for the foreign investors to follow when seeking to undertake mergers and acquisitions in China.

\"第一章 緒論 1\r\n第一節 研究動機與目的 1\r\n第二節 研究範圍與方法 2\r\n第三節 研究限制 2\r\n第四節 研究架構 3\r\n第二章 反壟斷理論與中國反壟斷法 4\r\n第一節 競爭經濟學理論對中國反壟斷法立法之啟發 4\r\n第一項 哈佛學派產業組織理論 4\r\n第二項 芝加哥學派產業組織理論 5\r\n第三項 後芝加哥學派之產業組織理論 6\r\n第四項 競爭經濟學理論對中國反壟斷法之影響 7\r\n第五項 市場支配地位之原則探討 8\r\n第六項 中國反壟斷法採納之市場支配地位原則 10\r\n第二節 中國反壟斷法制初探 11\r\n 第一項 反壟斷法立法特色與過程 12\r\n 第一款 立法目的與特色 12\r\n 第二款 立法過程 12\r\n第二項 反壟斷法規範範圍 15\r\n第一款 規範行為 15\r\n第二款 規範主體 16\r\n 第三項 反壟斷法執法機關 17\r\n第一款 主管機關 17\r\n第二款 反壟斷執法機構 18\r\n第三款 反壟斷執法機構分散之問題 20\r\n第四款 反壟斷執法機構分散問題之解決 22\r\n第三節 行政壟斷 24\r\n第一項 行政壟斷制度之發展沿革與表現 25\r\n第一款 經濟國有化改革時期 25\r\n第二款 新行政壟斷形成時期 27\r\n第三款 行政壟斷之表現 29\r\n第四款 行政壟斷與政治經濟體制之關連 30\r\n第二項 公益型行政壟斷 32\r\n第三章 外資併購中國境內企業之反壟斷申報審查制度 35\r\n第一節 外資併購中國境內企業之申報審查程序 35\r\n第一項 申報義務人資格 35\r\n第二項 申報義務人應提交之相關資料 36\r\n第三項 審查期限 39\r\n第四項 申報標準 42\r\n第二節 反壟斷申報審查程序之問題與解決之道 44\r\n第一項 申報審查之問題 44\r\n第二項 借鏡台灣公平法修法 45\r\n第三節 外資併購涉及反壟斷豁免制度 49\r\n第一項 德國與美國反壟斷豁免審查相關規定 49\r\n第二項 公共利益 50\r\n第三項 中國反壟斷法之豁免制度 52\r\n第四章 中國大陸外資併購之發展沿革與國家安全 55\r\n第一節 外資併購法規之發展與環境變遷 55\r\n 第一項 市場經濟體創立前之投資環境 55\r\n第二項 併購活動之活躍與法律規範之制約 56\r\n第三項 中國大陸加入國際市場之改變與法制因應 57\r\n第四項 外資壟斷審查制度之制訂 59\r\n第二節 外資於中國企業活動現況 61\r\n第一項 外資併購中國企業之動機分析 61\r\n第二項 外資併購涉及國家安全之爭議 62\r\n第三項 外資對企業之控制權 64\r\n第四項 外資控制中國企業之現況 66\r\n第五項 FDI於中國現況 69\r\n第一款 FDI於中國之發展與影響 70\r\n第二款 FDI對中國市場之影響 72\r\n第三節 國家安全 74\r\n 第一項 國家安全的概念 74\r\n 第二項 中國國家安全審查制度之問題初探 75\r\n 第三項 美國國家安全審查制度對中國之啟示 77\r\n 第一款 問題之提出 77\r\n 第二目 解決之道 80\r\n第五章 反壟斷法涉及相關市場理論與濫用市場支配地位 83\r\n第一節 反壟斷法之相關市場 83\r\n第一項 相關市場 83\r\n第一款 相關市場之定義 83\r\n第二款 中國相關市場之規定 85\r\n第二項 相關商品市場 87\r\n第一款 相關產品市場之界定 87\r\n第二款 SSNIP檢驗方法 88\r\n第三項 相關地域市場 90\r\n第一款 相關地域市場之定義 90\r\n第二款 界定相關地域市場之三要素 91\r\n第四項 台灣公平交易法之特定市場界定 92\r\n第五項 相關市場理論在中國反壟斷法案件之應用 94\r\n第二節 反壟斷法中涉及濫用市場支配地位之探討 96\r\n 第一項 市場支配地位 96\r\n 第一款 市場支配地位概述 96\r\n第二款 推定市場支配地位之訴訟問題 97\r\n 第二項 濫用市場支配地位 100\r\n第三節 案例評析 102\r\n第一項 外資併購涉及濫用市場支配地位之案例分析 102\r\n第一款 Google併購Motorola事實背景 102\r\n 第二款 本案涉及相關市場與濫用市場支配地位 104\r\n 第三款 本案評析 105\r\n 第二項 中國境內濫用市場支配地位案例與實施問題 106\r\n 第一款 中國首例反壟斷網路案件－盛大網路案經過 106\r\n 第一款 「偽案」之觀點 108\r\n 第二款 反對「偽案」之觀點 109\r\n 第三款 本文觀點 110\r\n第六章 結論與建議 112\r\n參考資料 115\r\n圖表目錄：\r\n表一 中國大陸《反壟斷法》之架構 11\r\n表二 各重要立法階段 13\r\n表三 《反壟斷法》規範主體 17\r\n表四 反壟斷執法機構主要職權 19\r\n表五 中國反壟斷執法機構之分散狀況 21\r\n表六 經濟國有化改革時期涉及行政壟斷之形成規定 27\r\n表七 申報義務人所應提交相關資料規定 37\r\n表八 中國對於外資併購之法律規定（1993年至2001年） 57\r\n表九 中國對於外資併購之法律規定（2001年至2006年） 58\r\n表十 中國對於外資併購之法律規定（2006年至2008年） 60\r\n表十一 2012年6月中外合資企業之使用率 64\r\n表十二 外資股權控制率列表(1993年至2006年) 65\r\n表十三 2006年外資企業市場於中國佔有率分析數據 67\r\n表十四 2008年中國FDI產業結構 73\r\n表十五《反壟斷法》之相關市場配套法規 86\r\n表十六《反壟斷法》第17條列舉之經營者從事濫用市場支配地位之行為 100\r\n圖一 分權化之反壟斷執法機構 23\r\n圖二 三種行政壟斷之類型 29\r\n圖三 外資併購中國企業之動機分析 61\r\n圖四 中國近10年實際利用FDI規模 71\r\n圖五 FDI對國家安全之影響 74\r\n\"