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題名: 證券櫃檯買賣中心對上櫃公司監理行為之探討
The study of supervision on listed companies of the Taipei Exchange
作者: 陳群志
貢獻者: 王文杰<br>林郁馨
陳群志
關鍵詞: 櫃買中心
定型化契約條款
監理行為
受委託行使公權力
日期: 2014
上傳時間: 1-Jun-2015
摘要: 我國上櫃股票與上市股票在發行條件與交易方式而言可說幾乎雷同,因此集中市場與櫃檯買賣市場之管理亦應具有高度的同質性,故對於台灣證交所監理上市股票之論述,對於櫃買中心監理上櫃股票之情形,亦應同等適用。\r\n櫃買中心在權限上包含訂定市場規範、管理上櫃公司、並對違反者,施予處罰。在組織型態上雖屬公益私法人,卻受到證券主管機關之嚴密監督與控制。證券主管機關在人事上與財務上實質掌控櫃買中心,且櫃買中心相關章則之修訂實則受證券主管機關主導。因此證券主管機關實對櫃買中心監理上櫃公司之方式應具有全面主導與監督權限,櫃買中心更可說實質上是證券主管機關之工具。\r\n至於證券主管機關與櫃買中心對於監理上櫃公司,向主張係以契約關係為基礎。為使所有上櫃公司皆受相同之監理章則規範,定型化契約條款之使用則無法避免。然實際上櫃買中心監理章則修正十分頻繁。依意思合致原則,修正條款須經由雙方意思表示之合致,始得成為契約內容,以櫃買中心章則修訂頻率之高,此種以私法契約作為監理上櫃市場依據之作法,即顯得代價極高與困難重重。且上櫃公司負有忍受櫃買中心檢查行為之義務及違約金條款,亦恐難以通過定型化契約條款內容控制之檢驗。\r\n至於櫃買中心之地位是否為受託行使公權力之團體,雖然未能全數法律要件皆符合,然則若放任國家利用可以全面掌控之私法人如櫃買中心,並利用該私法人幾近獨佔市場之地位,極易發生「公法遁入私法」之嚴重流弊。再者證券主管機關對櫃買中心相關章則修訂之「核備函」,應視為為證券主管機關正式委託櫃買中心執行公權力之意思表示,因此櫃買中心實際上是受委託行使公權力之團體。
\"第一章 緒論 1\r\n第一節 研究動機與目的 1\r\n第一項 研究動機 1\r\n第二項 研究目的 1\r\n第二節 研究範圍與方法 2\r\n第一項 研究範圍 2\r\n第二項 研究方法 2\r\n第三節 本文研究主題 4\r\n\r\n第二章 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之解析 5\r\n第一節 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料 5\r\n第一項 憲法 5\r\n第二項 刑法及刑事訴訟法 7\r\n第三項 個人資料保護法 12\r\n第四項 其他相關金融法律 15\r\n第二節 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之實務作法 18\r\n第一項 我國實務執行面概述 18\r\n第二項 我國實務執行面問題探討 19\r\n第三節 小結 24\r\n\r\n第三章 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之解析 26\r\n第一節 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料 26\r\n第一項 憲法 27\r\n第二項 刑法及刑事訴訟法 30\r\n第三項 個人資料保護法 33\r\n第四項 其他相關金融法律 34\r\n第二節 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之實務作法 37\r\n第一項 美國實務執行面概述 37\r\n第二項 美國實務執行面問題探討 42\r\n第三節 我國與美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之比較 44\r\n第四節 小結 46\r\n\r\n第四章 個人財務資訊隱私權 47\r\n第一節 我國對個人財務資訊隱私權之保障 47\r\n第一項 法律依據 49\r\n第二項 實務作法 54\r\n第二節 美國對個人財務資訊隱私權之保障 58\r\n第一項 法律依據 58\r\n第二項 實務作法 61\r\n第三節 兩國之比較 63\r\n第一項 兩國共通點 63\r\n第二項 兩國相異處 64\r\n第三項 兩國優缺點 65\r\n第四節 小結 66\r\n\r\n第五章 調閱銀行私人帳戶資料與保障個人財務資訊隱私權之權衡 70\r\n第一節 我國實務狀況 70\r\n第一項 實務運作現狀 70\r\n第二項 實務運作問題 72\r\n第三項 銀行帳戶資料與通信紀錄受保障程度之比較 74\r\n第二節 美國實務狀況 76\r\n第一項 實務運作現狀 76\r\n第二項 實務運作問題 78\r\n第三項 案例分析 80\r\n第三節 建議與小結 81\r\n第一項 建議 81\r\n第二項 小結 87\r\n\r\n第六章 結論 93\r\n\r\n參考文獻 98\r\n\"
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描述: 碩士
國立政治大學
法學院碩士在職專班
97961251
103
資料來源: http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0097961241
資料類型: thesis
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