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題名 我國科技產業對美國專利權利金追索之因應策略研究-以半導體、光碟及電腦週邊產業為例
作者 張西川
貢獻者 劉江彬
張西川
日期 2002
上傳時間 9-May-2016 16:22:51 (UTC+8)
摘要   1980年代,美國為保護其智慧財產權以維護其國際競爭力,一反其反托拉斯的工業策略,轉而設立專職智財權上訴的聯邦巡迴上訴法院(CAFC),使美國於1982年後,專利權高漲及專利訴訟案糾紛不斷,進而演變成專利議題成為產業經營必須面對的業務及重要之經營策略,也是商業競爭中決定勝負的關鍵因素。
       而1980年代後,我國資訊產業突飛猛進,創造出傲人的經濟成績,也因此首當其衝,成為美國專利權利金追索之主要對象之一。如何因應來自美國專利權利金之追索,已成為我國企業必須嚴肅面對之問題,這也是本論文主要探討之目的。
       本論文首先於第二章文獻探討與分析中,先對智財權及美國專利法有一全面性的介紹,後對美國專利所有權人之智財權保護的三種途徑作一探討,包括:
        1.向聯邦法院提起民事訴訟。
        2.向ITC提出關稅法337條之行政訴訟。
        3.透過美國政府,運用特別301條款向侵權國家政府施壓。
       接著,對專利之攻防策略亦做一番探討,尤其反托拉斯法及接到侵權之警告信函時之處理方式,相信有助於對本論文之探討美國專利權利金追索的因應策略,提供完整之參考資訊。
       其次,個案探討以代表我國科技產業之半導體業的威盛個案,和我國CD/DVD光碟機產業、電腦週邊之監視器產業為對象。各個案之專利權利金追索的因應之道如下:
       威盛電子之因應之道:
        1.與NS策略聯盟,避免專利侵權賠償。
        2.與美商旭上(S3)共同投資S3-VIA
        3.產品打上Trident品牌銷售
        4.跨足系統整合晶片和微處理器,並透過併購建構專利實力
       光碟機產業之因應之道:
        1.投入研發,簽署授權合約,先期小量生產,期以爭取大OEM為主要目標。
        2.與日商策略合作,避免專利糾紛。
        3.轉向DVD loader生產,或方案提供者。
        4.迴避專利侵權
       週邊產業監視器之因應之道:
        1.海外設廠以避免權利金追索
        2.OEM/ODM代工
        3.簽約取得合法授權
       最後,本研究歸納出我國科技產業,在對美國專利權利金追索之因應策略有下四種:
        1.迴避專利權攻擊
        2.OEM/ODM代工
        3.尋求專利保護傘
        4.建構本身之專利實力
       企業隨其規模、技術能耐及市場產品特性而有不同之因應策略,我國廠商欲生存於此專利權高漲、專利訴訟不斷的世紀,除要了解專利侵權之救濟機制外,亦應於有專利侵權糾紛時能有策略知所因應。
       透過本研究,希望能對我國廠商在面對來自美國智財權專利權利金追索時,能有一完整的應具備的專利侵權因應知識,並針對自己條件能擬一套最適合自己的因應策略,希望對我國廠商能有所協助。
  In 1980, United States wanted to maintain its international competitive through the protection of Intellectual Property (IP), they changed the industrial policies from anti-trust to IP protection. They built a proprietary Appellate Court, so called Court of Appeals for Federal Circuit (CAFC), to be sole court in charge of all appeal issues regarding the IP in the US. The CAFC makes IP to be a precious properties and the IP litigation cases to be a business strategies and a key issue to be surviving in the industries.
       The high technology industry especial the infornmation technology (IT) Industry in Taiwan was blooming from 1980, and have been roaring to be a major IT manufacturers in the world. This is why Taiwan has been become a target of claim for the loyalties of IP through IP litigation. This subject has become a serious problem for our high-tech companies, and this is the purpose I want to study in my thesis.
       First at all, my thesis starts to explore the general concepts of IP and the Law of Patent in United States, then discusses the three measures what the patent owners can use in US when they faces their IP was infringed. There are:
        1.Civil litigation through Federal Court
        2.Administration litigation through ITC (International Trade Commission).
        3.Government diplomatic measures through Special 301 Act
       The thesis also explores the strategies of Patent for a company’s IP management that is trying to provide background knowledge to handle the IP litigation claiming for the loyalties of IP, especially how to handle the Warning IP-infringement Letter from Patent owner properly.
       Next, the thesis has three caseS studies, including VIA case standing for the Semiconductor industry, Monitor case standing for Peripheral industry and DVD case standing for opto electronics industry. And we have the findings that the strategies they use to handle the claim for the loyalties of IP, there are:
       The strategies of VIA:
        1.To ally with NS strategically to avoid the infringement of IP from Intel.
        2.To build a new company, S3-VIA, co-investing with S3.
        3.To license the brand of Trident
        4.To expand the product scopes from chipsets to CPU, and build the ower patent capabilities through merging the CPU divisions of NS and IDT.
       The strategies of DVD companies:
        1.To license the patent and start the development for getting the OEM/ODM chances.
        2.To ally with Japanese patent-owner companies to reduce patent cost and to avoid patent infringement.
        3.To change to produce component, semi-module or solution providers instead of finish-product makers to avoid patent infringement.
        4.To avoid patent infringement using miscellaneous ways.
       The strategies of Monitor companies:
        1.To build the oversea manufacturing factory to avoid the claim of royalties.
        2.To be the OEM/ODM makers
        3.To license the patent.
       From the cases studies, the thesis concludes the strategies that companies in Taiwan face the claim for royalty from the patent owners in US are as following:
        1.To use miscellaneuos ways to avoid the attack of patent
        2.To be the OEM/ODM makers
        3.To search and build the protection umbrella of patent
        4.To build the own capabilities of patent
       Different Companies with different business scales and technical capabilities at different markets will use different strategies, hope the studies and findings of this thesis can provide a overall structures to think over and find out the best strategical solutions when the companies in Taiwan face a claim of Patent Royalties.
謝辭-----3
     論文摘要-----5
     Abstract-----7
     目錄-----11
     表目錄-----13
     圖目錄-----14
     第一章 緒論-----15
       第一節 研究動機-----15
       第二節 研究目的-----18
       第三節 研究的流程-----20
     第二章 文獻探討與分析-----21
       第一節 智財權的介紹-----22
       第二節 美國專利法及其重要之管理機制-----31
       第三節 美國專利侵害之民事訴訟與侵權認定和抗辯-----41
       第四節 美國關稅法337條專利救濟-----57
       第五節 美國貿易法301條款的專利救濟-----66
       第六節 美國反托拉斯法的專利救濟-----76
       第七節 各國於美國之專利態勢-----81
       第八節 專利攻防策略探討-----86
     第三章 研究方法-----103
       第一節 研究架構-----104
       第二節 研究範圍-----105
       第三節 研究限制-----106
     第四章 個案分析-----107
       第一節 半導體產業的專利追索探討-----107
         一. 半導體產業的介紹-----107
         二. 半導體業的專利戰爭-----113
         三. VIA vs.Intel專利之爭-----118
         四. VIA專利因應對策-----123
         五. VIA專利之因應策略探討-----128
         六. 小結-----130
       第二節 光碟產業的專利追索探討-----131
         一. 光碟產業介紹-----131
         二. 光碟業專利追索狀況-----136
         三. 我國DVD各廠商專利之因應策略-----145
         四. 我國DVD各廠商專利之因應策略探討-----149
         五. 小結-----150
       第三節 電腦週邊產業的專利追索探討-----151
         一. Monitor產業概況-----151
         二. RCA追索專利案例及各廠商的因應策略-----152
         三. 我國廠商因應RCA權利金追索之因應策略探討-----154
         四. 小結-----155
     第五章 綜合討論與命題發展-----157
     第六章 結論與建議-----161
       第一節 結論-----162
       第二節 建議-----166
       第三節 對後續研究之建議-----169
     參考目錄-----171
     
     表目錄
     表1-1-1 我國主要資訊硬體產品規模分析表-----15
     表2-5-1 美國貿易法301條款與WTO爭端解決機制進程比較-----74
     表2-5-2 我國歷來對美貿易逆差與301名單列名等級-----75
     表2-7-1 1992~2001年美國發明專利核准TOP10國家-----82
     表2-7-2 1992~2002年美國專利核准TOP10企業-----82
     表2-7-3 1996~2000年美國專利核准數TOP25企業-----84
     表2-7-4 1996~2000年美國專利核准TOP25台灣企業-----85
     表4-1-1 威盛近七年之財務狀況表-----126
     表4-2-1 全球光碟機需求預估表-----131
     表4-2-2 台灣光碟機廠商全球佔有率統計表-----133
     
     圖目錄
     圖1-3-1 本研究之研究流程-----20
     圖2-1-1 智慧財產權之類型與其相關之法律-----26
     圖2-3-1 專利訴訟程序流程-----45
     圖2-3-2 美國專利侵害判斷之流程-----47
     圖2-3-3 獨立項與附屬項之侵權-----54
     圖2-3-4 先前技術之侵權抗辯-----55
     圖2-4-1 ITC處理程序流程-----59
     圖2-5-1 綜合貿易暨競爭法案301條款流程-----69
     圖2-5-2 特別301名單決定流程-----70
     圖2-8-1 專利侵害警告信函的因應流程-----97
     圖3-1-1 研究架構圖-----104
     圖4-1-1 IC產品分類圖-----110
     圖4-2-1 1996~1998年CD-R需求量及價格走勢-----135
     圖4-2-2 DVD產業之技術授權及產品認證-----140
     圖4-3-1 我國監視器生產成果演變和RCA專利授權對象時期對照-----151
參考文獻 中文部份
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描述 碩士
國立政治大學
科技管理研究所
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#A2010000337
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 劉江彬zh_TW
dc.contributor.author (Authors) 張西川zh_TW
dc.creator (作者) 張西川zh_TW
dc.date (日期) 2002en_US
dc.date.accessioned 9-May-2016 16:22:51 (UTC+8)-
dc.date.available 9-May-2016 16:22:51 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 9-May-2016 16:22:51 (UTC+8)-
dc.identifier (Other Identifiers) A2010000337en_US
dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/95477-
dc.description (描述) 碩士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 科技管理研究所zh_TW
dc.description.abstract (摘要)   1980年代,美國為保護其智慧財產權以維護其國際競爭力,一反其反托拉斯的工業策略,轉而設立專職智財權上訴的聯邦巡迴上訴法院(CAFC),使美國於1982年後,專利權高漲及專利訴訟案糾紛不斷,進而演變成專利議題成為產業經營必須面對的業務及重要之經營策略,也是商業競爭中決定勝負的關鍵因素。
       而1980年代後,我國資訊產業突飛猛進,創造出傲人的經濟成績,也因此首當其衝,成為美國專利權利金追索之主要對象之一。如何因應來自美國專利權利金之追索,已成為我國企業必須嚴肅面對之問題,這也是本論文主要探討之目的。
       本論文首先於第二章文獻探討與分析中,先對智財權及美國專利法有一全面性的介紹,後對美國專利所有權人之智財權保護的三種途徑作一探討,包括:
        1.向聯邦法院提起民事訴訟。
        2.向ITC提出關稅法337條之行政訴訟。
        3.透過美國政府,運用特別301條款向侵權國家政府施壓。
       接著,對專利之攻防策略亦做一番探討,尤其反托拉斯法及接到侵權之警告信函時之處理方式,相信有助於對本論文之探討美國專利權利金追索的因應策略,提供完整之參考資訊。
       其次,個案探討以代表我國科技產業之半導體業的威盛個案,和我國CD/DVD光碟機產業、電腦週邊之監視器產業為對象。各個案之專利權利金追索的因應之道如下:
       威盛電子之因應之道:
        1.與NS策略聯盟,避免專利侵權賠償。
        2.與美商旭上(S3)共同投資S3-VIA
        3.產品打上Trident品牌銷售
        4.跨足系統整合晶片和微處理器,並透過併購建構專利實力
       光碟機產業之因應之道:
        1.投入研發,簽署授權合約,先期小量生產,期以爭取大OEM為主要目標。
        2.與日商策略合作,避免專利糾紛。
        3.轉向DVD loader生產,或方案提供者。
        4.迴避專利侵權
       週邊產業監視器之因應之道:
        1.海外設廠以避免權利金追索
        2.OEM/ODM代工
        3.簽約取得合法授權
       最後,本研究歸納出我國科技產業,在對美國專利權利金追索之因應策略有下四種:
        1.迴避專利權攻擊
        2.OEM/ODM代工
        3.尋求專利保護傘
        4.建構本身之專利實力
       企業隨其規模、技術能耐及市場產品特性而有不同之因應策略,我國廠商欲生存於此專利權高漲、專利訴訟不斷的世紀,除要了解專利侵權之救濟機制外,亦應於有專利侵權糾紛時能有策略知所因應。
       透過本研究,希望能對我國廠商在面對來自美國智財權專利權利金追索時,能有一完整的應具備的專利侵權因應知識,並針對自己條件能擬一套最適合自己的因應策略,希望對我國廠商能有所協助。
zh_TW
dc.description.abstract (摘要)   In 1980, United States wanted to maintain its international competitive through the protection of Intellectual Property (IP), they changed the industrial policies from anti-trust to IP protection. They built a proprietary Appellate Court, so called Court of Appeals for Federal Circuit (CAFC), to be sole court in charge of all appeal issues regarding the IP in the US. The CAFC makes IP to be a precious properties and the IP litigation cases to be a business strategies and a key issue to be surviving in the industries.
       The high technology industry especial the infornmation technology (IT) Industry in Taiwan was blooming from 1980, and have been roaring to be a major IT manufacturers in the world. This is why Taiwan has been become a target of claim for the loyalties of IP through IP litigation. This subject has become a serious problem for our high-tech companies, and this is the purpose I want to study in my thesis.
       First at all, my thesis starts to explore the general concepts of IP and the Law of Patent in United States, then discusses the three measures what the patent owners can use in US when they faces their IP was infringed. There are:
        1.Civil litigation through Federal Court
        2.Administration litigation through ITC (International Trade Commission).
        3.Government diplomatic measures through Special 301 Act
       The thesis also explores the strategies of Patent for a company’s IP management that is trying to provide background knowledge to handle the IP litigation claiming for the loyalties of IP, especially how to handle the Warning IP-infringement Letter from Patent owner properly.
       Next, the thesis has three caseS studies, including VIA case standing for the Semiconductor industry, Monitor case standing for Peripheral industry and DVD case standing for opto electronics industry. And we have the findings that the strategies they use to handle the claim for the loyalties of IP, there are:
       The strategies of VIA:
        1.To ally with NS strategically to avoid the infringement of IP from Intel.
        2.To build a new company, S3-VIA, co-investing with S3.
        3.To license the brand of Trident
        4.To expand the product scopes from chipsets to CPU, and build the ower patent capabilities through merging the CPU divisions of NS and IDT.
       The strategies of DVD companies:
        1.To license the patent and start the development for getting the OEM/ODM chances.
        2.To ally with Japanese patent-owner companies to reduce patent cost and to avoid patent infringement.
        3.To change to produce component, semi-module or solution providers instead of finish-product makers to avoid patent infringement.
        4.To avoid patent infringement using miscellaneous ways.
       The strategies of Monitor companies:
        1.To build the oversea manufacturing factory to avoid the claim of royalties.
        2.To be the OEM/ODM makers
        3.To license the patent.
       From the cases studies, the thesis concludes the strategies that companies in Taiwan face the claim for royalty from the patent owners in US are as following:
        1.To use miscellaneuos ways to avoid the attack of patent
        2.To be the OEM/ODM makers
        3.To search and build the protection umbrella of patent
        4.To build the own capabilities of patent
       Different Companies with different business scales and technical capabilities at different markets will use different strategies, hope the studies and findings of this thesis can provide a overall structures to think over and find out the best strategical solutions when the companies in Taiwan face a claim of Patent Royalties.
en_US
dc.description.abstract (摘要) 謝辭-----3
     論文摘要-----5
     Abstract-----7
     目錄-----11
     表目錄-----13
     圖目錄-----14
     第一章 緒論-----15
       第一節 研究動機-----15
       第二節 研究目的-----18
       第三節 研究的流程-----20
     第二章 文獻探討與分析-----21
       第一節 智財權的介紹-----22
       第二節 美國專利法及其重要之管理機制-----31
       第三節 美國專利侵害之民事訴訟與侵權認定和抗辯-----41
       第四節 美國關稅法337條專利救濟-----57
       第五節 美國貿易法301條款的專利救濟-----66
       第六節 美國反托拉斯法的專利救濟-----76
       第七節 各國於美國之專利態勢-----81
       第八節 專利攻防策略探討-----86
     第三章 研究方法-----103
       第一節 研究架構-----104
       第二節 研究範圍-----105
       第三節 研究限制-----106
     第四章 個案分析-----107
       第一節 半導體產業的專利追索探討-----107
         一. 半導體產業的介紹-----107
         二. 半導體業的專利戰爭-----113
         三. VIA vs.Intel專利之爭-----118
         四. VIA專利因應對策-----123
         五. VIA專利之因應策略探討-----128
         六. 小結-----130
       第二節 光碟產業的專利追索探討-----131
         一. 光碟產業介紹-----131
         二. 光碟業專利追索狀況-----136
         三. 我國DVD各廠商專利之因應策略-----145
         四. 我國DVD各廠商專利之因應策略探討-----149
         五. 小結-----150
       第三節 電腦週邊產業的專利追索探討-----151
         一. Monitor產業概況-----151
         二. RCA追索專利案例及各廠商的因應策略-----152
         三. 我國廠商因應RCA權利金追索之因應策略探討-----154
         四. 小結-----155
     第五章 綜合討論與命題發展-----157
     第六章 結論與建議-----161
       第一節 結論-----162
       第二節 建議-----166
       第三節 對後續研究之建議-----169
     參考目錄-----171
     
     表目錄
     表1-1-1 我國主要資訊硬體產品規模分析表-----15
     表2-5-1 美國貿易法301條款與WTO爭端解決機制進程比較-----74
     表2-5-2 我國歷來對美貿易逆差與301名單列名等級-----75
     表2-7-1 1992~2001年美國發明專利核准TOP10國家-----82
     表2-7-2 1992~2002年美國專利核准TOP10企業-----82
     表2-7-3 1996~2000年美國專利核准數TOP25企業-----84
     表2-7-4 1996~2000年美國專利核准TOP25台灣企業-----85
     表4-1-1 威盛近七年之財務狀況表-----126
     表4-2-1 全球光碟機需求預估表-----131
     表4-2-2 台灣光碟機廠商全球佔有率統計表-----133
     
     圖目錄
     圖1-3-1 本研究之研究流程-----20
     圖2-1-1 智慧財產權之類型與其相關之法律-----26
     圖2-3-1 專利訴訟程序流程-----45
     圖2-3-2 美國專利侵害判斷之流程-----47
     圖2-3-3 獨立項與附屬項之侵權-----54
     圖2-3-4 先前技術之侵權抗辯-----55
     圖2-4-1 ITC處理程序流程-----59
     圖2-5-1 綜合貿易暨競爭法案301條款流程-----69
     圖2-5-2 特別301名單決定流程-----70
     圖2-8-1 專利侵害警告信函的因應流程-----97
     圖3-1-1 研究架構圖-----104
     圖4-1-1 IC產品分類圖-----110
     圖4-2-1 1996~1998年CD-R需求量及價格走勢-----135
     圖4-2-2 DVD產業之技術授權及產品認證-----140
     圖4-3-1 我國監視器生產成果演變和RCA專利授權對象時期對照-----151
-
dc.description.tableofcontents 謝辭-----3
     論文摘要-----5
     Abstract-----7
     目錄-----11
     表目錄-----13
     圖目錄-----14
     第一章 緒論-----15
       第一節 研究動機-----15
       第二節 研究目的-----18
       第三節 研究的流程-----20
     第二章 文獻探討與分析-----21
       第一節 智財權的介紹-----22
       第二節 美國專利法及其重要之管理機制-----31
       第三節 美國專利侵害之民事訴訟與侵權認定和抗辯-----41
       第四節 美國關稅法337條專利救濟-----57
       第五節 美國貿易法301條款的專利救濟-----66
       第六節 美國反托拉斯法的專利救濟-----76
       第七節 各國於美國之專利態勢-----81
       第八節 專利攻防策略探討-----86
     第三章 研究方法-----103
       第一節 研究架構-----104
       第二節 研究範圍-----105
       第三節 研究限制-----106
     第四章 個案分析-----107
       第一節 半導體產業的專利追索探討-----107
         一. 半導體產業的介紹-----107
         二. 半導體業的專利戰爭-----113
         三. VIA vs.Intel專利之爭-----118
         四. VIA專利因應對策-----123
         五. VIA專利之因應策略探討-----128
         六. 小結-----130
       第二節 光碟產業的專利追索探討-----131
         一. 光碟產業介紹-----131
         二. 光碟業專利追索狀況-----136
         三. 我國DVD各廠商專利之因應策略-----145
         四. 我國DVD各廠商專利之因應策略探討-----149
         五. 小結-----150
       第三節 電腦週邊產業的專利追索探討-----151
         一. Monitor產業概況-----151
         二. RCA追索專利案例及各廠商的因應策略-----152
         三. 我國廠商因應RCA權利金追索之因應策略探討-----154
         四. 小結-----155
     第五章 綜合討論與命題發展-----157
     第六章 結論與建議-----161
       第一節 結論-----162
       第二節 建議-----166
       第三節 對後續研究之建議-----169
     參考目錄-----171
     
     表目錄
     表1-1-1 我國主要資訊硬體產品規模分析表-----15
     表2-5-1 美國貿易法301條款與WTO爭端解決機制進程比較-----74
     表2-5-2 我國歷來對美貿易逆差與301名單列名等級-----75
     表2-7-1 1992~2001年美國發明專利核准TOP10國家-----82
     表2-7-2 1992~2002年美國專利核准TOP10企業-----82
     表2-7-3 1996~2000年美國專利核准數TOP25企業-----84
     表2-7-4 1996~2000年美國專利核准TOP25台灣企業-----85
     表4-1-1 威盛近七年之財務狀況表-----126
     表4-2-1 全球光碟機需求預估表-----131
     表4-2-2 台灣光碟機廠商全球佔有率統計表-----133
     
     圖目錄
     圖1-3-1 本研究之研究流程-----20
     圖2-1-1 智慧財產權之類型與其相關之法律-----26
     圖2-3-1 專利訴訟程序流程-----45
     圖2-3-2 美國專利侵害判斷之流程-----47
     圖2-3-3 獨立項與附屬項之侵權-----54
     圖2-3-4 先前技術之侵權抗辯-----55
     圖2-4-1 ITC處理程序流程-----59
     圖2-5-1 綜合貿易暨競爭法案301條款流程-----69
     圖2-5-2 特別301名單決定流程-----70
     圖2-8-1 專利侵害警告信函的因應流程-----97
     圖3-1-1 研究架構圖-----104
     圖4-1-1 IC產品分類圖-----110
     圖4-2-1 1996~1998年CD-R需求量及價格走勢-----135
     圖4-2-2 DVD產業之技術授權及產品認證-----140
     圖4-3-1 我國監視器生產成果演變和RCA專利授權對象時期對照-----151
zh_TW
dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#A2010000337en_US
dc.title (題名) 我國科技產業對美國專利權利金追索之因應策略研究-以半導體、光碟及電腦週邊產業為例zh_TW
dc.type (資料類型) thesisen_US
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     26.專利管理高手--資策會科法中心出版,2000,8(再版)
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     47.張聖怡,由菲利浦光碟授權案探討專利聯合授權的法律爭議--智慧財產管理季刊,2001.6
     48.羅炳榮,和解反悔與一事不再理--智慧財產管理季刊,2001,12
     49.楊仲榮/鄧璜福/周裕華/李大元等,由美國關稅法337條款之專利控訴看台灣廠商的因應策略--政大科管所跨領域高級人才海外培訓成果發表會,2001,11。
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     7.P.E. Schaafsma, An Economic Overview of Patent,JPTOS, Vol.79,NO.4,1997
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     9.Website: http://www.uspto.gov/,The U.S. Patent Statue, Title 35 U.S.C.
     10.Website: http://www.usitc.gov/,Section 337.
     11.Website: http://www.ustr.gov/,National Trade Estimate Report on Foreign Trade Barriers─The 2002 NTE
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