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題名 中國大陸信託業法制之研究
A Study on the Laws of Trust Enterprise of Mainland China作者 楊明學
Yang, Steven貢獻者 王文杰
楊明學
Yang, Steven關鍵詞 信託
信託法
信託業法
信託業
信託公司
Trust
Trust Law
Trust Enterprise Act
Trust business
Trust company日期 2016 上傳時間 9-八月-2016 11:45:28 (UTC+8) 摘要 「信託」，乃是建立於信賴的關係上、一種財產管理的方法。該制度的通說是濫觴於英國，而在世界各國已運用行之有年了。我國台灣「信託法」及「信託業法」係分別於1996年及2000年頒布施行，其發展歷程尚稱穩健。中國大陸信託業自改革開放以來，前期因無相關法規制度的規範，造成信託業不務正業，先後歷經監管部門五次大規模的清理整頓，直至2001年起，所謂的「一法兩規」出台後，才由信託業開始經營所稱的「信託」業務，並陸續健全其信託業法制。儘管中國大陸的信託業期待走向「受人之託、代人理財」的正軌，但仍有些問題困擾著信託業者，例如：信託業務經營主體多元但發展及監管制度不一、信託業法制立法不周制約信託市場發展等，中國大陸學者亦持續地提出完備既有的信託業法制以改善現狀、促進信託業未來健全發展的相關論述。 本文為研究中國大陸信託業法制的發展及問題，全文共分為五章 ，除於第一章說明本文之研究動機與目的、研究範圍與內容外；第二章則介紹信託業法制之濫觴，及英、美、日與我國台灣信託業及其法制的沿革與發展；第三章為研究中國大陸信託業及其法制發展的過程 、現況及面臨的問題；第四章之內容則是整理中國大陸信託業公司治理的監管法制；第五章提出本文結論。 此外，筆者於本文特別指出，在各國的信託業法制的規範內容裡，「信託業法」係為健全信託業發展，保護委託人及受益人的權益，通常扮演著對信託業的設立、組織、經營業務、權利義務等要項做統一規範的角色。由於中國大陸信託業法制體系中，目前僅以由中國大陸銀行業監督管理委員會發布《信託公司管理辦法》之行政命令位階處理信託業的監管事務，至今仍未見中國大陸國務院頒定《信託業法》之規格立法，本文整理出各國與我國台灣信託業法制的發展沿革及架構，亦提出多位大陸學者類似主張，可提供中國大陸立法當局未來嘗試思考進行增訂《信託業法》之參考。
"Trust" - a relationship built on trust, is an asset management approach. It is generally believed that the system, originating from Britain, has been used around the world for ages. In Taiwan, "Trust Law" and "Trust Enterprise Act" was promulgated in 1996 and 2000 respectively, and since then it continues to remain in stable development. On the other hand, with China’s economic reform and opening up to the world, their trust industry had no clear laws to regulate the industry development until 2001. Since then, the Chinese regulatory authority has been keen to formalize the relevant regulations by implementing five large scale reforms for the trust industry. As a result, the so-called "One Law Two Orders" was launched in Mainland China in 2001, which has steered the industry towards a better development direction and has gradually improved its trust business law system. Mainland China`s trust enterprise is expected to follow the track of "Entrusted by customers, Wealth Managing for them", however, there are still some problems occurring in the industry, such as many enterprises involve in operating the trust business, but their supervision systems are not identical. Trust business law legislation is not fully developed, limiting expansion of the trust market. Based on the current trust business law system, the scholars of Mainland China are continuing to study and publish trust business legislation to enhance and improve the situation through better developments in the future. The key research objective of the thesis is to focus on Mainland China’s law system development and problems for the trust industry, which is divided into five chapters. The first chapter illustrates about the motivation of the research, objectives, scopes and the content. The second chapter introduces the initiation of the trust business, the evolution and the development of the trust business in Britain, the US, Japan and Taiwan. The third chapter is about the trust business in China and its law system development process in the past and the present, and the problems they are facing. The fourth chapter respectively aims at introducing the legal and supervision system of corporate governance the trust industry in Mainland China. Finally, the fifth chapter contains the conclusion of the thesis. According to the author`s research findings on the law systems of the trust industry in other countries, the "Trust Enterprise Act" usually plays a role to unify specifications for sound development, the protection of the right & benefit of the trustor and beneficiary, and the establishment, organization, business scope, and its rights and obligations of this industry. Currently, the trust business legal system in Mainland China , which named “Regulations of Governing Trust Enterprise”, is governed by its Banking Regulatory Commission, which is classified as an executive order to deal with regulatory affairs. However, the state Council has not yet to see the importance to revise the regulation by promulgating “Trust Enterprise Act”, which has resulted in some restrictions for trust business industry development. This thesis summaries the legal system, development and framework for the trust business in Taiwan and other countries as well as some opinions proposed by other Chinese scholars. It can also be considered as a reference if the Chinese government plans to revise the trust business law in the future.參考文獻 一、書籍 1.「日本信託實務」編譯委員會，日本信託實務，財團法人金融人員研究訓練中心，1991年5月四版。 2.中國信託業協會編著，信託公司經營實務，中國金融出版社，2013年4月2版。 3.中國信託業協會編著，信託法務，中國金融出版社，2013年4月2版。 4.中國信託業協會編著，信託基礎，中國金融出版社，2013年4月2版。 5.中國信託業協會編著，信託監管與自律，中國金融出版社，2013年4月2版。 6.文杰，信託公司法研究，華中科技大學出版社，2010年6月。 7.方嘉麟，信託法之理論與實務，月旦出版社，1996年2月二版。 8.王少華、許均華，關於我國信託公司功能定位和發展方向的思考，中國金融出版社，2006年12月。 9.王文杰，嬗變中之中國大陸法制(第三版)，交通大學出版社，2011年2月。 10.王志誠、李智仁，台灣信託業進入中國大陸市場之發展與機會，台灣金融研訓院，2011年1月。 11.王忠民，儘早出台《信託業法》推動信託市場健康發展，中國金融出版社，2006年12月。 12.佟柔，民法總則，北京中國人民公安大學出版社，1990。 13.吳世亮、黃東萍，中國信託業與信託市場，首都經濟貿易大學出版社，2010年7月。 14.吳當傑，公司治理理論與實務，財團法人孫運璿學術基金會，2004年5月。 15.李揚、王國剛，資本市場導論，經濟管理出版社，1998 年。 16.李禮仲、張大為，日本信託法修正對我國信託法修正之啟示，台北大學法學論叢第72期，2009年。 17.貝多廣，證券經濟理論，上海人民出版社，1995年。 18.邢楠，我國現行信託公司集合資金信託計畫管理辦法評析，大眾商務，2009年。 19.信託法制編撰委員會，信託法制(增修七版)，財團法人台灣金融研訓院，2011年5月。 20.能見善久著，趙廉慧譯，現代信託法，中國法制出版社，2011年1月。 21.高凌雲，被誤讀的信託--信託法原理，復旦大學出版社，2010年3月。 22.張同慶，信託業務法律實務，中國法制出版社，2014年7月第2版。 23.張軍建，信託法基礎理論研究，中國財政經濟出版社，2009年3月。 24.許兆慶，營業信託受託人責任之研究及建議，中華民國信託商業同業公會委託研究，2014年第1月24日。 25.許均華、王忠民、王少華，中國信託公司發展戰略研究，中國金融出版社，2006年12月。 26.彭插三，信託受託人法律地位比較研究，北京大學出版社，2008年10月。 27.楊崇森，信託與投資，正中書局，1977年。 28.趙亞奎，信託公司的治理結構：現狀及問題，金融前沿，國際金融，2012年。 29.趙錫軍，論證券監管，中國人民大學出版社，2000年。 30.劉玉枝，信託實務(信託業務函授班教材2)，財團法人台灣金融研訓院，2002年5月。 31.編輯委員會，信託法規與稅制(初版)，財團法人台灣金融研訓院，2013年7月。 32.關景欣，中國信託法律操作實務，法律出版社，2008年4月。 二、期刊、報告及報章雜誌 1.中華民國信託業商業同業公會，中華民國一零四年年報，中華民國信託業商業同業公會，2016年3月。 2.王天恩、肖珊珊，中國信託業的困境與戰略選擇，當代經濟科學，第29卷，第2期，2007年。 3.王文宇，信託業法，台灣本土法學雜誌/第14期，2000年9月。 4.王志誠、李智仁，我國營業信託發展之法律障礙與解決途徑，信託法十年學術研討會，2007年6月15日。 5.王海軍，「泛資管時代」信託公司發展轉型之路—基於AMC控股背景下的視角，金融教學與研究，2013年第5期。 6.王起國，中小企業集合信託的法律困境與出路，法學論壇，2015年第9期。 7.朱圖，論信託的性質與我國信託法的屬性定位，中外法學，2015年第5期。 8.江平、周小明，論中國的信託立法，中國法學，1994年第6期。 9.何朝乾，我國信託投資公司立法規範及其檢討：二十五年總回顧及展望，台北銀行月刊第二十六卷/第11期，1996年11月。 10.何錦璿，信託立法不宜操之過急，北大法律評論，1998。 11.余硯新，談完善我國信託公司治理機制，財會月刊，2008年。 12.吳世亮，當前我國信託業發展中亟待解決的問題，學術前沿論壇，2008年。 13.李拉，我國信託業應居安思危，產權導刊，2013年。 14.李勇，以信託業法調整理財市場，金融時報，2006年7月3日，第四版。 15.李勇，論我國制定《信託業法》的必要性，中南大學學報，第十二卷/第5期，2006年10月。 16.李振華，論我國信託監管法律機制的構建，經濟問題，2005年第10期。 17.李清宇，我國信託管理人制度完善的法律思考，暨南學報，2015年第7期。 18.李清池，作為財團的信託—比較法上的考察與分析，北京大學學報，哲學社會科學版，第四十三卷/第4期，2006 年。 19.李智仁，大陸信託業之發展趨勢與影子銀行問題評析，金融總會雙月刊第3期，2013年11月。 20.李智仁，日本信託業法之修法趨勢與啓發，玄奘法律學報，第5期，2006年6月。 21.汪戎、熊俊，中國信託業發展30年評述，金融論壇，雲南財經大學學報，2010年第1期。 22.那坤、高岩，淺論我國《信託業法》之建構，中共鄭州市委黨校學報，第1期，2008年。 23.周行一、劉連煜、郭維裕、徐政義，信託業提供資產管理服務之策略方向及相關建議，中華民國信託業商業同業公會委託研究報告，2006年。 24.周明、龔海濤、陳柳欽，我國信託企業治理結構評價體系研究，學術論壇，2004 年第5 期。 25.于海湧，中國信託業陷入低迷的法律分析-寫在《信託法》實施之後，政法論叢，2011年10月第5期。 26.于海湧，論英美信託財產雙重所有權在中國的本土化，現代法學，第32 卷第3 期，2010 年。 27.金錦萍，論法律行為視角下的信託行為，中外法學，第二十八卷/第1期，2016年2月。 28.姜雪蓮，信託受託人的忠實義務，中外法學，2016年第1期。 29.施天濤、周勤，商事信託：制度特性、功能實現與立法調整，清華法學，2008年第2期。 30.胡偉，大資管時代金融理財監管的困境與出路，資本觀察，2013年6月。 31.胡萍，兩會內外看信託：《信託法》修訂是關鍵詞，金融時報，2015年3月23日。 32.席月民，我國亟須出台《信託業法》，金融時報，2014年8月11日。 33.席月民，我國信託業監管改革的重要問題，上海財經大學學報，第十三卷/第1期，2011年2月。 34.徐小迅、劉兵軍、徐永久，信託公司治理結構和風險控制研究，金融教學與研究，2006年第2期。 35.秦利，信託業距離第四金融支柱仍是夢想，證券時報，2006年5月26日。 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2.付玉林，中外信託法律制度比較研究，哈爾濱工程大學經濟法學碩士學位論文，2005年1月。 3.曲宏明，信託業監管制度研究，山東大學碩士學位論文，2007年。 4.朱倩，我國信託業的現狀及發展對策，吉林大學碩士學位論文，2006年4月。 5.李光清，兩岸信託法之比較研究－以信託財產之獨立性為中心，中國文化大學法律學研究所碩士論文，2010年。 6.李哲，我國信託業的現狀及其發展研究，西北工業大學碩士學位論文，2004年3月。 7.周文哲，兩岸信託法之比較研究—以私益信託為中心，輔仁大學法律學研究所，2010年。 8.林琳，我國對發達國家信託立法的借鑒，哈爾濱工程大學法學碩士學位論文，2007年6月。 9.許丁基，中國大陸信託投資公司之研究 中央-地方關係之分析途徑，亞洲大學國際企業學系研究所，2010年。 10.商潔，論我國信託業行政監管體制的完善，對外經濟貿易大學碩士學位論文，2007年。 11.康福華，資金信託法律問題研究，中國政法大學經濟法學碩士學位論文，2004年11月。 12.張安妮，我國信託投資公司業務發展問題與對策性研究，同濟大學經濟學碩士學位論文，2007年1月。 13.張楠，中國信託業發展現況及發展略研究，首都經濟貿易大學碩士學位論文，2006。 14.張煚岳，我國銀行發展信託業務之策略探討，逢甲大學經營管理碩士在職專班，2006年。 15.張鐘予，中國信託業財富管理模式轉型研究，西南財經大學碩士學位論文，2012年。 16.戚夏鳳，信託業監管法律制度研究，復旦大學法學研究所碩士學位論文，2009年4月20日。 17.陳希敏，論當前我國信託業發展中存在的問題及發展策略，西北工業大學碩士學位論文，2003年6月。 18.陳慈乾，信託投資公司改制之研究，國立台灣大學財務金融研究所，2005年。 19.陳麗如，中國大陸信託業監管制度之研究，東吳大學法律系中國大陸法律碩士在職專班碩士論文，2008年。 20.陸永卿，我國信託財產法律制度研究─以兩岸信託財產制度比較為視角，上海社會科學院研究生畢業學位論文，2012年。 21.曾國銘，金錢信託管理運用之實務與規範探討，東吳大學在職專班碩士論文，2006年。 22.曾靖雅，論信託業就信託財產所為投資的研究，國立中正大學法律研究所碩士論文，2005年。 23.廖婉君，中國大陸信託法之研究—以信託財產為中心，東吳大學法律系碩士論文，2006年。 24.熊韜，完善我國信託監督機制系统架構的法律解讀，西南財經大學財經法學研究所碩士學位論文，2005年4月1日。 25.鄭蘊中，我國信託法之研究，國立政治大學法律科際整合研究所，2013年。 26.盧承灝，我國信託法律制度的確立與完善，對外經濟貿易大學碩士學位論文，2004年4 月。 27.鍾士賢，中國大陸信託制度之研究，淡江大學大陸研究所，2003年。 四、網站資料 1.倪受彬，國家應加快信託立法(浦江金融大講堂)，中國信託業協會網站，2015年5月。(上網日期2016年4月1日，檢自：〈http://www.trustee.org.cn/xtxh/mediumpoints/26395.htm〉)。 2.翟立宏，《2014-2015 中國信託業發展報告》解讀，中國信託業協會網站(上網日期2016年4月1日，檢自：〈http://www.trustee.org.cn/xtxh/reports/28583.htm〉)。 3.證券時報，信託業2015十大關鍵詞，中國騰訊財經網站，2015年12月23日，(上網日期2016年4月21日，檢自：〈http://finance.qq.com/a/20151223/007110.htm〉)。 描述 碩士
國立政治大學
法學院碩士在職專班
98961241資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0098961241 資料類型 thesis dc.contributor.advisor 王文杰 zh_TW dc.contributor.author (作者) 楊明學 zh_TW dc.contributor.author (作者) Yang, Steven en_US dc.creator (作者) 楊明學 zh_TW dc.creator (作者) Yang, Steven en_US dc.date (日期) 2016 en_US dc.date.accessioned 9-八月-2016 11:45:28 (UTC+8) - dc.date.available 9-八月-2016 11:45:28 (UTC+8) - dc.date.issued (上傳時間) 9-八月-2016 11:45:28 (UTC+8) - dc.identifier (其他 識別碼) G0098961241 en_US dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/99811 - dc.description (描述) 碩士 zh_TW dc.description (描述) 國立政治大學 zh_TW dc.description (描述) 法學院碩士在職專班 zh_TW dc.description (描述) 98961241 zh_TW dc.description.abstract (摘要) 「信託」，乃是建立於信賴的關係上、一種財產管理的方法。該制度的通說是濫觴於英國，而在世界各國已運用行之有年了。我國台灣「信託法」及「信託業法」係分別於1996年及2000年頒布施行，其發展歷程尚稱穩健。中國大陸信託業自改革開放以來，前期因無相關法規制度的規範，造成信託業不務正業，先後歷經監管部門五次大規模的清理整頓，直至2001年起，所謂的「一法兩規」出台後，才由信託業開始經營所稱的「信託」業務，並陸續健全其信託業法制。儘管中國大陸的信託業期待走向「受人之託、代人理財」的正軌，但仍有些問題困擾著信託業者，例如：信託業務經營主體多元但發展及監管制度不一、信託業法制立法不周制約信託市場發展等，中國大陸學者亦持續地提出完備既有的信託業法制以改善現狀、促進信託業未來健全發展的相關論述。 本文為研究中國大陸信託業法制的發展及問題，全文共分為五章 ，除於第一章說明本文之研究動機與目的、研究範圍與內容外；第二章則介紹信託業法制之濫觴，及英、美、日與我國台灣信託業及其法制的沿革與發展；第三章為研究中國大陸信託業及其法制發展的過程 、現況及面臨的問題；第四章之內容則是整理中國大陸信託業公司治理的監管法制；第五章提出本文結論。 此外，筆者於本文特別指出，在各國的信託業法制的規範內容裡，「信託業法」係為健全信託業發展，保護委託人及受益人的權益，通常扮演著對信託業的設立、組織、經營業務、權利義務等要項做統一規範的角色。由於中國大陸信託業法制體系中，目前僅以由中國大陸銀行業監督管理委員會發布《信託公司管理辦法》之行政命令位階處理信託業的監管事務，至今仍未見中國大陸國務院頒定《信託業法》之規格立法，本文整理出各國與我國台灣信託業法制的發展沿革及架構，亦提出多位大陸學者類似主張，可提供中國大陸立法當局未來嘗試思考進行增訂《信託業法》之參考。 zh_TW dc.description.abstract (摘要) "Trust" - a relationship built on trust, is an asset management approach. It is generally believed that the system, originating from Britain, has been used around the world for ages. In Taiwan, "Trust Law" and "Trust Enterprise Act" was promulgated in 1996 and 2000 respectively, and since then it continues to remain in stable development. On the other hand, with China’s economic reform and opening up to the world, their trust industry had no clear laws to regulate the industry development until 2001. Since then, the Chinese regulatory authority has been keen to formalize the relevant regulations by implementing five large scale reforms for the trust industry. As a result, the so-called "One Law Two Orders" was launched in Mainland China in 2001, which has steered the industry towards a better development direction and has gradually improved its trust business law system. Mainland China`s trust enterprise is expected to follow the track of "Entrusted by customers, Wealth Managing for them", however, there are still some problems occurring in the industry, such as many enterprises involve in operating the trust business, but their supervision systems are not identical. Trust business law legislation is not fully developed, limiting expansion of the trust market. Based on the current trust business law system, the scholars of Mainland China are continuing to study and publish trust business legislation to enhance and improve the situation through better developments in the future. The key research objective of the thesis is to focus on Mainland China’s law system development and problems for the trust industry, which is divided into five chapters. The first chapter illustrates about the motivation of the research, objectives, scopes and the content. The second chapter introduces the initiation of the trust business, the evolution and the development of the trust business in Britain, the US, Japan and Taiwan. The third chapter is about the trust business in China and its law system development process in the past and the present, and the problems they are facing. The fourth chapter respectively aims at introducing the legal and supervision system of corporate governance the trust industry in Mainland China. Finally, the fifth chapter contains the conclusion of the thesis. According to the author`s research findings on the law systems of the trust industry in other countries, the "Trust Enterprise Act" usually plays a role to unify specifications for sound development, the protection of the right & benefit of the trustor and beneficiary, and the establishment, organization, business scope, and its rights and obligations of this industry. Currently, the trust business legal system in Mainland China , which named “Regulations of Governing Trust Enterprise”, is governed by its Banking Regulatory Commission, which is classified as an executive order to deal with regulatory affairs. However, the state Council has not yet to see the importance to revise the regulation by promulgating “Trust Enterprise Act”, which has resulted in some restrictions for trust business industry development. This thesis summaries the legal system, development and framework for the trust business in Taiwan and other countries as well as some opinions proposed by other Chinese scholars. It can also be considered as a reference if the Chinese government plans to revise the trust business law in the future. en_US dc.description.tableofcontents 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第一款 研究動機 1 第二款 研究目的 6 第二節 研究範圍與方法 7 第一款 研究範圍與研究限制 7 第二款 研究方法 8 第三節 論文架構 10 第二章 信託業法制之沿革與發展 11 第一節 各國信託業法制之沿革與發展 13 第一款 英國信託業法制之沿革與發展 13 第二款 美國信託業法制之沿革與發展 16 第三款 日本信託業法制之沿革與發展 19 第二節 台灣信託業法制之沿革與發展 23 第一款 台灣信託業法制之沿革與現狀 24 第二款 台灣信託業之沿革與發展 31 第三節 小結 46 第三章 中國大陸信託業法制之沿革與發展 47 第一節 中國大陸信託業法制之沿革 48 第一款 信託業之整頓 48 第二款 信託業法制之形成 53 第二節 中國大陸信託業法制之發展 54 第一款 信託業法制之「一法兩規」 54 第二款 信託業法制之「信託新兩規」 56 第三款 信託業法制之確立 59 第三節 中國大陸信託業及其法制面臨的問題 66 第一款 中國大陸信託業面臨的問題 66 第二款 中國大陸信託業法制面臨的問題 68 第四章 中國大陸信託業公司治理之法制 78 第一節 信託公司之內部治理 79 第二節 行政監管 89 第三節 行業自律監理 92 第五章 結論與建議 95 參考文獻 101 附錄 109 zh_TW dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0098961241 en_US dc.subject (關鍵詞) 信託 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 信託法 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 信託業法 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 信託業 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 信託公司 zh_TW dc.subject (關鍵詞) Trust en_US dc.subject (關鍵詞) Trust Law en_US dc.subject (關鍵詞) Trust Enterprise Act en_US dc.subject (關鍵詞) Trust business en_US dc.subject (關鍵詞) Trust company en_US dc.title (題名) 中國大陸信託業法制之研究 zh_TW dc.title (題名) A Study on the Laws of Trust Enterprise of Mainland China en_US dc.type (資料類型) thesis en_US dc.relation.reference (參考文獻) 一、書籍 1.「日本信託實務」編譯委員會，日本信託實務，財團法人金融人員研究訓練中心，1991年5月四版。 2.中國信託業協會編著，信託公司經營實務，中國金融出版社，2013年4月2版。 3.中國信託業協會編著，信託法務，中國金融出版社，2013年4月2版。 4.中國信託業協會編著，信託基礎，中國金融出版社，2013年4月2版。 5.中國信託業協會編著，信託監管與自律，中國金融出版社，2013年4月2版。 6.文杰，信託公司法研究，華中科技大學出版社，2010年6月。 7.方嘉麟，信託法之理論與實務，月旦出版社，1996年2月二版。 8.王少華、許均華，關於我國信託公司功能定位和發展方向的思考，中國金融出版社，2006年12月。 9.王文杰，嬗變中之中國大陸法制(第三版)，交通大學出版社，2011年2月。 10.王志誠、李智仁，台灣信託業進入中國大陸市場之發展與機會，台灣金融研訓院，2011年1月。 11.王忠民，儘早出台《信託業法》推動信託市場健康發展，中國金融出版社，2006年12月。 12.佟柔，民法總則，北京中國人民公安大學出版社，1990。 13.吳世亮、黃東萍，中國信託業與信託市場，首都經濟貿易大學出版社，2010年7月。 14.吳當傑，公司治理理論與實務，財團法人孫運璿學術基金會，2004年5月。 15.李揚、王國剛，資本市場導論，經濟管理出版社，1998 年。 16.李禮仲、張大為，日本信託法修正對我國信託法修正之啟示，台北大學法學論叢第72期，2009年。 17.貝多廣，證券經濟理論，上海人民出版社，1995年。 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