| dc.contributor.advisor | 王文杰 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | 姚佳綺 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | Yao, Chia Chi | en_US |
| dc.creator (作者) | 姚佳綺 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | Yao, Chia Chi | en_US |
| dc.date (日期) | 2016 | en_US |
| dc.date.accessioned | 22-八月-2016 11:47:14 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 22-八月-2016 11:47:14 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 22-八月-2016 11:47:14 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | G0098961112 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/100511 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法學院碩士在職專班 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 98961112 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 證券市場素有國家經濟櫥窗之稱，為資金需求者與資金供給者的服務平臺，對於促進實體經濟發展扮演十分關鍵之角色，因此如何監理證券市場向為各國主管機關關切之議題。然而證券業之監理，究由業者透過自我拘束之方式自律監理，或由政府透過外力方式監督業者，各國監理者及不同時期之監理政策採取各種不同之方式。我國證券監理係由金融監督管理委員會為主管機關，並由包括證券同業公會及證券交易所等證券周邊單位協助主管機關管理證券商，則此等監理架構下，證券同業公會對於證券商之管理，其性質究屬發乎自治對會員之自律管理，抑或接受主管機關指示代行相關行政任務之他律管理？自律與他律之角色、界限及衝突即為本文探討之重點。再者，由於國內及國際間對於自律一詞尚乏明確定義，因此本文將從自律之本質出發，藉由瞭解美國及英國之證券及自律監理模式，與國際組織對於自律之要求，分析我國證券同業公會是否已充分發揮其自律監理之角色功能，並對該組織提升自律機制提供相關建議，希證券業能透過有效之自我管理減少政府之干預，並提升自我，以健全我國證券市場之發展。 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | The stock market, also known as a window on the economy, is a platform that serves both capital demanders and capital providers. Owing to its importance of contributing economic development, supervision over the stock market has always been a key issue for authorities around the world. The application of self-regulation model that allow the securities industry to self-govern through abnegation, or statutory regulation model under which the securities industry is subject to the regulation of authorities, differs both in terms of nation and era. The Financial Supervisory Commission (FSC), assisted by peripheral securities institutions such as Taiwan Securities Association (TSA) and Taiwan Stock Exchange (TWSE), acts as the competent authority of the Republic of China for securities supervision, and they are responsible for the management of securities firms. Under this structure, whether TSA`s supervision of securities firms originate from its autonomous governance of members or from heteronomous delegation of the authorities for exercising relevant administrative tasks remains in question. The nature, boundaries and conflicts of the self-regulation and statutory regulation roles of TSA are the key points of discussion of this article. Moreover, no single definition of self-regulation is universal accepted. Therefore, this paper aims at exploring the nature of self-regulation by studying the samples of the self-regulation of America and United Kingdom and the self-regulation applications required by international organizations, so as to further advise TSA by analyzing whether it has fulfilled its role and functions in autonomous supervision. It is hoped that, by doing so, the securities industry may undergo effective reductions in government interference and enhance operational quality through self-governance, thereby strengthening the development of our country`s stock market. | en_US |
| dc.description.tableofcontents | 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第二節 研究範圍 2 第三節 研究方法與架構 4 第二章 國際證券業之他律與自律 6 第一節 國際組織關於自律監理之探討 6 一、自律監理之內涵與任務 6 二、自律監理之模式 10 三、自律組織職權 14 四、自律規範 15 第二節 美國證券業之監理模式 16 一、主管機關 16 二、自律組織 18 三、自律組織與法定監理者之關係 21 第三節 英國證券業之監理模式 23 一、證券市場監理制度 23 二、主管機關 30 三、自律組織與法定監理者之關係 33 第三章 我國證券業之他律與自律 35 第一節 我國證券市場的發展 36 第二節 主管機關與周邊單位 38 第三節 證券商同業公會 39 一、證券商同業公會之起源 39 二、證券商同業公會之歷史 41 三、證券商同業公會之角色地位 44 第四節 證券商同業公會之自律功能 47 一、協助會員業務發展 48 二、強化從業人員專業素養 49 三、查核會員 49 四、調處有價證券紛爭 50 五、處置違規會員 52 第五節 證券商同業公會擔負之他律任務 54 一、擔任行政助手 54 二、受委託行使公權力 55 第四章 公會自律與他律雙面性之衝突與協調 60 第一節 法律明定自律組織地位 60 第三節 法律明定公會之處罰權 67 第四節 強化公會之自律功能 69 一、落實紀律處置 69 二、強化內部治理 73 三、調整處罰門檻 74 第五節 調整分擔他律任務之內容及範圍 75 一、檢討受委託行使公權力之妥適性及範圍 75 二、避免過多的行政助手任務 76 第五章 結論 77 | zh_TW |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0098961112 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 自律監理 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 自律組織 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 證券公會 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | securities regulation | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | self-regulation | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | regulatory authorities | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | industry association | en_US |
| dc.title (題名) | 證券公會自律他律角色衝突之探討 | zh_TW |
| dc.title (題名) | Discussion on the role conflict of self-regulation and statutory regulation of the Taiwan Securities Association | en_US |
| dc.type (資料類型) | thesis | en_US |
| dc.relation.reference (參考文獻) | （一）中文文獻 1.王澤鑑，民法實例研習，1990年。 2.王儷容，金融監督管理委員會委託財團法人中華經濟研究院研究：金融海嘯後主要國家總體審慎監理趨勢與監理架構之比較及對我國金融監理之建議，2011年12月。 3.中華民國證券商業同業公會，證券公會50週年特刊，2006年12月。 4.中華民國證券商業同業公會，證券公會60週年特刊，2016年2月。 5.中華民國證券商業同業公會，證券公會月訊，第87期，2016年5月。 6.立法院第5屆第5會期第8次會議議案關係文書，2004年3月19日。 7.立法院第8屆第8會期第13次會議議案關係文書，2015年12月9日。 8.余雪明，證券交易法的立法意旨，月旦法學雜誌，第15期，1996年8月。 9.李惠宗，行政法要義，2010年9月，5版第1刷，元照出版有限公司。 10.李榮謙，貨幣銀行學，2014年8月，10版增訂3刷，智勝文化事業有限公司。 11.周行一，中華民國證券商業同業公會委託研究：從日本「金融商品交易法」來探討我國未來金融市場發展方向，2008年12月 12.林子儀，行政院研究發展考核委員會委託研究：行政檢查業務委託民間辦理法制之研究，1998年2月。 13.林金榮，證券市場管理行為性質及其爭議解決機制之研究，玄奘法律學報，2期，2004年12月。 14.林江峰，建立獨立的證券業自律監管機構－美國FINRA之借鏡，證交資料，560期，2008年12月。 15.林國全，證券交易法研究，2000年9月，元照出版公司。 16.吳庚，行政法之理論與實用，2010年10月，增訂11版2刷，三民書局經銷。 17.婁天威，證券業自律組織的變革與挑戰--以美國證券頁自律組織為例分析，證券服務，628期，103年8月。 18.婁天威，新興市場國家採行證券自律組織之分析，證交資料，619期，102年11月。 19.婁天威、駱武昌、喬中珏，金融海嘯後證券業自律組織發展趨勢之分析，證券服務，631期，103年11月。 20.婁天威，證券業自律組織公司治理及利益衝突管理之分析，證交資料，614期，102年6月。 21.馬洪雨，論政府證券監管權，法律出版社(中國)，2011年12月。 22.郭土木、馮震宇、婁天威，中華民國證券商業同業公會委託研究：合理區隔證券商自律、他律與公司治理間監理機制，2013年5月。 23.郭秋榮，全球金融監理改革方向與啟示，經建會經濟研究處，2009年10月。 24.曾宛如，證券交易法原理，2006年8月，4版第1刷，元照出版社有限公司總經銷。 25.黃富櫻，後危機時代國際間主要金融改革，中央銀行全球資訊網國際金融參考資料，第60輯，2010年12月。 26.董瑞斌，中華民國證券商業同業公會委託研究：我國證券相關公會自律機制之強化與整合(結案報告)，2009年4月。 27.趙相文，行業自治作為我國行政任務民營化之方法－以證券市場自律機制為例，國立臺灣大學法律學研究所博士論文，2004年。 28.廖義男，國家賠償法，1994年增訂版。 29.臺灣證券交易所彙編，2015年日本證券市場相關制度，2015年8月。 30.臺灣證券交易所彙編，2015年英國證券市場相關制度，2015年7月。 31.臺灣證券交易所彙編，2015年美國證券市場相關制度-1，2015年8月。 32.臺灣證券交易所彙編，2015年韓國證券市場相關制度，2015年8月。 33.劉連煜，新證券交易法實例研習，2009年9月，增訂7版1刷，元照出版有限公司。 34.陳敏，行政法總論，2009年9月，新學林經銷。 35.賴英照，證券交易法解析簡明版，2011年2月。 36.賴源河，證券法規，2014年9月，8版1刷，元照出版公司。 37.賴源河，證券暨期貨業自律機關及其規範之探討，月旦法學雜誌，第29期，1997年10月。 38.謝劍平，現代投資學，1998年7月，初版2刷，智勝文化事業有限公司總經銷。 （二）外文文獻 1.Bailey, Andrew.(2012). The Prudential Regulation Authority, Quarterly Bulletin 2012 Q4, PP.354-362 http://www.bankofengland.co.uk/publications/Documents/quarterlybulletin/qb120405.pdf 2.Carson, John. (2011). Self-Regulation in Securities Markets. World Bank Policy Research Working Paper 5542. World Bank. http://siteresources.worldbank.org/FINANCIALSECTOR/Resources/WPS5542_Self_Regulation_in_Securities_Markets.pdf 3.ICSA (International Council of Securities Associations). (2006). Self-Regulation in Financial Markets: An Exploratory Survey. https://icsa.global/sites/default/files/Self-RegulationFinancialMarkets.pdf 4.ICSA (International Council of Securities Associations). (2006).Best Practices for Self-Regulatory Organizations. 5.IOSCO (International Organization of Securities Commissions). (2003). Objectives and Principles of Securities Regulation. https://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD154.pdf 6.IOSCO (International Organization of Securities Commissions). (2010). Objectives and Principles of Securities Regulation. https://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD323.pdf 7.IOSCO SRO Consultative Committee. (2000). Model for Effective Regulation. http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD110.pdf （三）網路資料 1.中華民國全國商業總會網站：http://www.roccoc.org.tw，最後瀏覽日2016年4月20日。 2.中華民國證券商業同業公會官方網站：http://www.csa.org.tw，最後瀏覽日2016年6月10日。 3.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會網站：http://www.sitca.org.tw，最後瀏覽日2016年6月10日。 4.中國證券業協會：http://www.sac.net.cn，最後瀏覽日2016年3月11日。 5.中國證券監督管理委員會：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/，最後瀏覽日2016年3月11日。 6.立法院：http://www.ly.gov.tw/innerIndex.action，最後瀏覽日2016年3月11日最後瀏覽日2016年3月11日。 7.金融監督管理委員會：http://www.fsc.gov.tw/ch/index.jsp，最後瀏覽日2016年5月30日。 8.臺灣證券交易所：http://www.twse.com.tw/ch/index.php，最後瀏覽日2016年6月30日。 9.財團法人金融消費評議中心：https://www.foi.org.tw/index.html，最後瀏覽日2016年6月21日。 10.財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心：http://www.sfipc.org.tw/MainWeb/Article.aspx?L=1&SNO=I6M+rmmp+ncCQmZoO7Z28g==，最後瀏覽日2016年6月21日。 11.證券暨期貨法令判解查詢系統：http://www.selaw.com.tw，最後瀏覽日2016年6月26日。 12.BoE (Bank of England), http://www.bankofengland.co.uk ，最後瀏覽日2016年5月11日。 13.FCA (Financial Conduct Authority), http://www.fca.org.uk，最後瀏覽日2016年5月11日。 14.FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), http://www.finra.org，最後瀏覽日2016年5月14日。 15.FSA(Financial Services Authority), http://www.fsa.gov.uk，最後瀏覽日2016年5月15日。 16.ICSA (International Council of Securities Associations), https://icsa.global，最後瀏覽日2016年5月2日。 17.IOSCO (International Organization of Securities Commissions), https://www.iosco.org，最後瀏覽日2016年5月2日。 18.JSDA (Japan Securities Dealers Association) , http://www.jsda.or.jp/en/，最後瀏覽日2016年7月3日。 19.KOFIA (Korea Financial Investment Association), http://eng.kofia.or.kr/index.do，最後瀏覽日2016年7月3日。 20.PRA(Prudential Regulation Authority) , http://www.bankofengland.co.uk/pra，最後瀏覽日2016年5月15日。 21.SEC (U.S. Securities and Exchange Commission), https://www.sec.gov，最後瀏覽日2016年5月10日。 | zh_TW |
