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題名 仲裁協議及仲裁人迴避於國際仲裁的實踐與比較
The Practice and Comparison of Arbitration Agreement and Arbitrator Challenge in International Arbitration
作者 林翊婷
Lin, Yi-Ting
貢獻者 黃立<br>顏玉明
Hwang, Li<br>Yen, Yu-Ming
林翊婷
Lin Yi-Ting
關鍵詞 仲裁協議
仲裁人迴避
仲裁地
公正性及獨立性
仲裁人揭露
模範法
Arbitration agreement
Arbitration seat
Challenge of arbitrator
Disclosure of arbitrator
Impartiality and independent
UNCITRAL
日期 2018
上傳時間 3-九月-2018 15:54:16 (UTC+8)
摘要 發展隨著國際商務的發展，國際商務紛爭的解決方式亦隨之越發蓬勃。在諸多國際商務紛爭解決之方式中，仲裁為其中最受歡迎之方式。國際仲裁程序中之二大重要要素─仲裁協議及仲裁人之公正性及獨立性。仲裁協議乃仲裁庭解決雙方當事人間紛爭之重要依據，如欠缺仲裁協議，仲裁判斷將因欠缺合法依據而無效；另一方面，仲裁人之品質則為仲裁制度是否成功的關鍵要素，如仲裁人欠缺公正性，則當事人難以信賴仲裁制度，紛爭一次解決之目的必然落空。
然而仲裁協議涉及之相關爭議相當繁複，故針對仲裁協議的探討上，本文僅就仲裁地之約定、仲裁協議形式要件、仲裁協議當事人之繼受、以及仲裁協議另外約定事項等為探討，以比較法方式點出國內與國際實踐差異之處；在仲裁人公正性及獨立性之探討上，本文擬對於仲裁人之公正性、獨立性、仲裁人之揭露義務、迴避程序為探討，並就我國及國際實務上曾遇到的迴避程序議題，以及各國法院對於仲裁人迴避之認定標準、以及實務上常見之迴避成功與不成功之理由為討論，期望本文之檢討及整理，得作為我國進行國際仲裁業務時之參考。
With the growth of the international commerce, associated dispute resolutions are studied. Among them, the international arbitration is one of the most popular mechanisms. The “effect of arbitration agreement” and the “impartiality and independence of the arbitrators” are two important issues. The arbitration agreement is the important basis for resolving disputes through arbitration procedures. Without a valid arbitration agreement, the arbitration award would be set aside due to lack of legitimacy. Besides, the quality of an arbitrator is the key factor to the arbitration mechanism. The parties will lose confidence in arbitration if the arbitrator is biased. It is hard to resolve dispute in one time.
However, the issues of “effect of arbitration agreement” and the “impartiality and independence of the arbitrators” are very extensive and complicated. Therefore, for the part of arbitration agreement, this thesis narrows the scope to specific issues such as arbitration seat, and the form requirement of arbitration agreement, and tries to point out the differences in practice between domestic arbitration and international arbitration through the comparative method. In the topic of impartiality and independence of the arbitrators, this thesis first states the definition of impartiality and independence, the disclosure of arbitrator, and the challenge procedure. Secondly, the existed issues and the standard of the domestic courts are discussed. Finally, this thesis concludes the common successful and unsuccessful cases of challenging an arbitrator. This thesis could be a reference for the international arbitration practitioners.
參考文獻 一、 國外書籍
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二、 國外文章
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三、 國外學位論文
1. Afzalian Iman, The scrutiny of the award by the ICC Court of Arbitration, Kingston University Dissertation,( 2009).
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3. Tania Steenkamp, Independence and impartiality of arbitrators, North-West University Potchefstroom Campus, (2007).

四、 中文書籍
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2. 中華經濟研究院，103年度國際經貿政策研究中心計畫（WTO 暨RTA 中心計畫）：英國、美國、瑞士、新加坡、紐西蘭與我國仲裁法制之比較研究，頁22，2014年10月。
3. 尹章華、黃達元，仲裁法概要，文笙書局股份有限公司，2001年10月。
4. 吳光明，仲裁法理論與判決研究，台灣財經法暨經濟法研究協會，2004年11月。
5. 吳光明，商事爭議之仲裁，五南出版社，1999年9月。
6. 吳光明，商事爭議之仲裁，五南出版社，2014年8月2版。
7. 吳從周、沈冠伶、林仁光、張文貞，轉型中的東亞法院：基本形貌、紛爭解決與行政治理，國立台灣大學出版中心，2014年9月。
8. 李念祖、李家慶編，訴訟外紛爭解決機制，三民書局股份有限公司，2012年10月。
9. 李貴英、王震宇等，仲裁法外國修正趨勢研究與修法建議，2012年12月。
10. 沈冠伶、陳瑋佑、邱于真，104 年度國際經貿政策研究中心計畫（WTO 暨RTA 中心計畫）：德國、奧地利、日本及聯合國模範法等與我國仲裁法制之比較研究，2015年11月。
11. 林俊益，大陸與香港仲裁判斷在台灣之認可裁判輯，中華民國仲裁協會，2008年10月。
12. 林俊益，仲裁法之實用權益，永然出版社，2001年4月。
13. 林俊益，法院在商務仲裁之角色，永然文化出版股份有限公司，1996年12月。
14. 邱錦添、邱慈惠，仲裁制度在華人社會實踐之比較，元照出版社，2011年4月。
15. 姜世民，民事訴訟法(上冊)，新學林出版社，二版， 2013年10月。
16. 張棟，仲裁法新釋與例解，同心出版社， 2000年8月。
17. 陳煥文，仲裁人手冊(一)仲裁人倫理規範，崗華傳播事業有限公司，2002年6月
18. 陳煥文，仲裁法逐條釋義，崗華傳播事業有限公司，1999年10月。
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20. 楊崇森、黃正宗、范光群、張迺良、林俊益、李念祖、朱麗容，仲裁法新論，中華民國仲裁協會，1999年4月。
21. 薛西全，兩案仲裁法理論與實務，弘揚圖書有限公司，2011年5月。

五、 中文期刊論文
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2. 伍偉華，仲裁人偏頗之撤銷仲裁判斷事由，106年仲裁實務研討會─司法與仲裁的再對話，頁67-78，2017年11月。
3. 伍偉華，仲裁程序中的程序濫用，仲裁，第103期，頁25-58，2016年6月。
4. 吳光明，論仲裁人之選任與迴避，仲裁季刊，第94期，頁81-106，2011年12月
5. 吳從周，撤銷仲裁判斷之訴之法律性質，仲裁季刊，第102期，頁151-195，2015年12月。
6. 吳從周，請求仲裁人迴避之處理及其效力，仲裁季刊，第95期，頁71-93，2012年6月。
7. 杜煥芳、陳娜，論多方當事人合併仲裁的合意與技術，西北大學學報(哲學社會科學版)，第43卷第6期，頁126-132，2013年11月。
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10. 陳希佳，大陸關於認定仲裁協議效力的規定與實務見解，仲裁季刊，第91期，頁95-126，2010年9月。
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22. 蕭文生，自行迴避與申請迴避之區分─最高行政法院一○二年第判字第五六○號評析，月但裁判時報，第27期，頁5-15頁，2014年6月。
23. 藍瀛芳，多邊當事人與多數契約爭議的仲裁—試探討「複雜仲裁」的相關問題，仲裁季刊，第96期，頁2-46，2012年12月。
24. 藍瀛芳，法院對仲裁公信之建立責無旁貸─談仲裁人違反公開義務之拒卻，商務仲裁，第37期，頁40-44，1994年8月。
25. 藍瀛芳，維護仲裁人公正與獨立的機制(上)，仲裁季刊，第84期，頁2-31，2007年12月。

六、 學位論文
1. 王昌鑫，我國與PRC仲裁法官於國際商事仲裁法律適用問題之研究，2003年1月。
2. 何志揚，論仲裁協議之效力─兼論最高法院93年度台上字第2398號民事判決，2007年6月。
3. 林律瑩，緊急仲裁制度之探討，2017年1月。
4. 林涵天，爭端解決機制之比較研究─以公共工程仲裁為核心，2014年6月。
5. 陳希佳，現代仲裁人之比較研究─以機構仲裁為中心，1998年1月。
6. 陳照先，我國勞資爭議仲裁制度相關問題之研究-兼論與我國商務仲裁制度之異同，2016年7月。
描述 碩士
國立政治大學
法律科際整合研究所
101652017
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G1016520172
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 黃立<br>顏玉明zh_TW
dc.contributor.advisor Hwang, Li<br>Yen, Yu-Mingen_US
dc.contributor.author (作者) 林翊婷zh_TW
dc.contributor.author (作者) Lin Yi-Tingen_US
dc.creator (作者) 林翊婷zh_TW
dc.creator (作者) Lin, Yi-Tingen_US
dc.date (日期) 2018en_US
dc.date.accessioned 3-九月-2018 15:54:16 (UTC+8)-
dc.date.available 3-九月-2018 15:54:16 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 3-九月-2018 15:54:16 (UTC+8)-
dc.identifier (其他 識別碼) G1016520172en_US
dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/119922-
dc.description (描述) 碩士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 法律科際整合研究所zh_TW
dc.description (描述) 101652017zh_TW
dc.description.abstract (摘要) 發展隨著國際商務的發展，國際商務紛爭的解決方式亦隨之越發蓬勃。在諸多國際商務紛爭解決之方式中，仲裁為其中最受歡迎之方式。國際仲裁程序中之二大重要要素─仲裁協議及仲裁人之公正性及獨立性。仲裁協議乃仲裁庭解決雙方當事人間紛爭之重要依據，如欠缺仲裁協議，仲裁判斷將因欠缺合法依據而無效；另一方面，仲裁人之品質則為仲裁制度是否成功的關鍵要素，如仲裁人欠缺公正性，則當事人難以信賴仲裁制度，紛爭一次解決之目的必然落空。
然而仲裁協議涉及之相關爭議相當繁複，故針對仲裁協議的探討上，本文僅就仲裁地之約定、仲裁協議形式要件、仲裁協議當事人之繼受、以及仲裁協議另外約定事項等為探討，以比較法方式點出國內與國際實踐差異之處；在仲裁人公正性及獨立性之探討上，本文擬對於仲裁人之公正性、獨立性、仲裁人之揭露義務、迴避程序為探討，並就我國及國際實務上曾遇到的迴避程序議題，以及各國法院對於仲裁人迴避之認定標準、以及實務上常見之迴避成功與不成功之理由為討論，期望本文之檢討及整理，得作為我國進行國際仲裁業務時之參考。		zh_TW
dc.description.abstract (摘要) With the growth of the international commerce, associated dispute resolutions are studied. Among them, the international arbitration is one of the most popular mechanisms. The “effect of arbitration agreement” and the “impartiality and independence of the arbitrators” are two important issues. The arbitration agreement is the important basis for resolving disputes through arbitration procedures. Without a valid arbitration agreement, the arbitration award would be set aside due to lack of legitimacy. Besides, the quality of an arbitrator is the key factor to the arbitration mechanism. The parties will lose confidence in arbitration if the arbitrator is biased. It is hard to resolve dispute in one time.
However, the issues of “effect of arbitration agreement” and the “impartiality and independence of the arbitrators” are very extensive and complicated. Therefore, for the part of arbitration agreement, this thesis narrows the scope to specific issues such as arbitration seat, and the form requirement of arbitration agreement, and tries to point out the differences in practice between domestic arbitration and international arbitration through the comparative method. In the topic of impartiality and independence of the arbitrators, this thesis first states the definition of impartiality and independence, the disclosure of arbitrator, and the challenge procedure. Secondly, the existed issues and the standard of the domestic courts are discussed. Finally, this thesis concludes the common successful and unsuccessful cases of challenging an arbitrator. This thesis could be a reference for the international arbitration practitioners.		en_US
dc.description.tableofcontents 第一章 序論 1
第一節 研究動機與研究目的 1
第二節 文獻回顧與現況分析 3
第三節 研究範圍與架構 4
第二章 仲裁協議 8
第一節 仲裁地 9
一、 仲裁地(Seat of Arbitration)的意義 9
二、 仲裁地法、準據法及法律衝突 10
三、 新加坡及香港之仲裁法 12
（一） 新加坡 12
１ 立法背景及適用 13
２ 新加坡法院制度及協助 14
（二） 香港 15
１ 立法背景及適用 16
２ 香港法院法院制度及協助 18
四、 仲裁機構規則對於仲裁地的約定 19
五、 我國對於適用法律之認定 20
六、 決定仲裁地 21
１ 法律、制度及法院是否為仲裁友善？ 21
２ 地理位置及交通之便利性 21
３ 仲裁地的中立性 21
第二節 仲裁協議特性 22
一、 仲裁協議型式 22
（一） 書面要件？ 22
（二） 前置程序是否為仲裁協議成立要件？ 24
（三） 仲裁協議範圍 27
（四） 小結 30
二、 仲裁協議得另約定事項 30
（一） 仲裁語言 30
（二） 衡平仲裁 32
三、 得否對非仲裁當事人提起仲裁？ 32
（一） 仲裁協議得否轉讓，繼受之當事人亦應否受仲裁協議之拘束？ 32
（二） 公司法人格否認原則(Alter Ego)之適用 34
第三節 小結 35
第三章 仲裁人之公正性、獨立性與揭露 37
第一節 仲裁人之公正性及獨立性 37
一、 公正性及獨立性意義 37
二、 對於公正性及獨立性的規定 40
（一） 國家法律規範 40
１ 模範法、新加坡及香港法律規定 40
２ 我國仲裁法 41
（二） 仲裁機構規則 41
三、 比較與小結 43
第二節 仲裁人之揭露 45
一、 揭露之意義 45
二、 揭露規定 46
（一） 揭露事項 46
１ 模範法、新加坡及香港法律規定 46
２ 我國仲裁法規定 47
３ 仲裁機構規範 49
４ 國際律師協會《利益衝突指引》 54
（二） 揭露效果 56
１ 模範法、新加坡、香港、及我國法律規定 56
２ 仲裁機構規則 57
３ 國際律師協會《利益衝突指引》 59
（三） 揭露標準 60
三、 比較與小結 62
第三節 小結 64
第四節 比較表 65
（一） 公正性或獨立性 65
（二） 揭露義務 65
第四章 仲裁人迴避 68
第一節 迴避意義 68
第二節 迴避程序規定 68
一、 迴避事由 69
（一） 模範法、新加坡、香港、及我國法律規定 69
（二） 仲裁機構規則 70
二、 迴避程序 71
（一） 模範法、新加坡、香港及我國之規定 71
（二） 仲裁機構規則 73
１ 國際商會 73
２ 新加坡國際仲裁中心 74
３ 香港國際仲裁中心 75
４ 我國仲裁機構 76
三、 比較與小結 77
（一） 迴避事由 77
（二） 有公正性、獨性正當懷疑之情形 78
（三） 仲裁人之資格限制 78
（四） 迴避程序 80
第三節 法院對於迴避的標準的認定 81
一、 新加坡及香港法院 81
（一） 檢驗標準的擺盪 82
１ 合理懷疑(Reasonable Suspicion) 82
２ 真實可能性(Real Likelihood of Bias) [Gough Test] 82
３ 確定採用「合理懷疑」標準 83
（二） 新加坡法院 83
（三） 香港法院 85
二、 我國法院 86
三、 比較與小結 87
第四節 迴避程序議題 89
一、 被聲請迴避的仲裁人，對於應否迴避之決定得否參與決定？ 89
（一） 仲裁人得參與應否迴避之決定 89
（二） 如二位仲裁人均被聲請迴避，是否仍應先由仲裁庭做成決定？ 93
二、 仲裁人被聲請迴避後，仲裁程序應否暫停？於法院審理仲裁人應否迴避之期間，仲裁庭作出仲裁判斷後，法院應否繼續審理？ 93
（一） 我國實務及學說見解 94
１ 停止仲裁程序說 94
２ 無庸停止說 95
３ 分階段說-第一階段停止，第二階段利益衡量 95
４ 仲裁庭依職權決定說 96
（二） 國外作法 98
（三） 小結 100
三、 當事人調查義務及於期限外聲請迴避之效力？ 100
（一） 當事人是否負有調查仲裁人之義務？ 100
（二） 當事人如何證明獲得資訊之時間？ 101
（三） 於規定時間外聲請迴避之效力？ 102
四、 法院之審酌，是否應以經合法仲裁庭/仲裁機構審酌為前提？ 103
五、 仲裁庭做出決定的時間 104
（一） 仲裁庭於十日內為決定？ 104
（二） 法院做出決定的時間？ 105
六、 仲裁庭決定的形式及理由 105
（一） 附記理由？ 105
（二） 書面？ 107
（三） 得否僅於終局判斷中說明？ 109
七、 仲裁機構之決定具終局性？ 109
八、 仲裁人迴避後，仲裁審理期限得否重新起算？仲裁程序應否更新？ 110
第五節 迴避實務及理由 111
一、 我國實務駁回迴避聲請之案件及理由 112
（一） 仲裁人擔任一方當事人之獨立委員，或受當事人委託進行獨立研究 112
（二） 仲裁人曾擔任公法人代表人的代理人 113
（三） 仲裁人現在或曾經與當事人之代理人為同一律師事務所 114
１ 曾有共事關係 114
２ 仲裁人與律師為同一合署法律事務所 115
（四） 仲裁人與當事人或代理人屬於同一個公會、團體 116
（五） 仲裁人曾被同一當事人選任為仲裁人 118
（六） 仲裁人曾於相關案件擔任仲裁人 120
（七） 仲裁人曾就同一事件提供過法律意見 121
二、 迴避成功案例及理由 123
（一） 仲裁人曾於他案中擔任當事人之代理人 123
（二） 仲裁人曾收受不正利益 125
三、 比較與小結 125
第六節 小結 127
第七節 比較表 128
第五章 結論 132
一、 仲裁協議之相關爭議 132
二、 公正性及獨立性 133
三、 仲裁人之揭露與迴避之標準認定 134
四、 仲裁人之迴避程序議題 135
（一） 聲請迴避後程序應否暫停？仲裁人得否參與迴避決定？法院的做法？ 135
（二） 迴避聲請的程序要件 136
（三） 迴避決定之形式、認定及法律效果 137
五、 實務常見成立及不成立之迴避理由 138
六、 結語 138
參考資料 i
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23. 藍瀛芳，多邊當事人與多數契約爭議的仲裁—試探討「複雜仲裁」的相關問題，仲裁季刊，第96期，頁2-46，2012年12月。
24. 藍瀛芳，法院對仲裁公信之建立責無旁貸─談仲裁人違反公開義務之拒卻，商務仲裁，第37期，頁40-44，1994年8月。
25. 藍瀛芳，維護仲裁人公正與獨立的機制(上)，仲裁季刊，第84期，頁2-31，2007年12月。

六、 學位論文
1. 王昌鑫，我國與PRC仲裁法官於國際商事仲裁法律適用問題之研究，2003年1月。
2. 何志揚，論仲裁協議之效力─兼論最高法院93年度台上字第2398號民事判決，2007年6月。
3. 林律瑩，緊急仲裁制度之探討，2017年1月。
4. 林涵天，爭端解決機制之比較研究─以公共工程仲裁為核心，2014年6月。
5. 陳希佳，現代仲裁人之比較研究─以機構仲裁為中心，1998年1月。
6. 陳照先，我國勞資爭議仲裁制度相關問題之研究-兼論與我國商務仲裁制度之異同，2016年7月。		zh_TW
dc.identifier.doi (DOI) 10.6814/THE.NCCU.LAWID.008.2018.F10-