| dc.contributor.advisor | 劉連煜 | zh_TW |
| dc.contributor.advisor | Liu, Len-Yu | en_US |
| dc.contributor.author (作者) | 沈振宇 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | Shen, Chen-Yu | en_US |
| dc.creator (作者) | 沈振宇 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | Shen, Chen-Yu | en_US |
| dc.date (日期) | 2019 | en_US |
| dc.date.accessioned | 5-九月-2019 16:32:39 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 5-九月-2019 16:32:39 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 5-九月-2019 16:32:39 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | G0101961063 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/125702 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法學院碩士在職專班 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 101961063 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 證券交易所同意有價證券上市及終止有價證券上市，係依其所訂有價證券上市契約、營業細則及相關處理程序之規定，實質審核有價證券之上市及終止上市，屬私權行使之範疇，惟主管機關對於證券交易所通過之上市決議案，基於保護公益或投資人利益之必要，仍得依本法第161條規定，停止、禁止、變更或撤銷其決議案。援此，有關上櫃申請案屬私權行使範疇是否妥適？櫃買中心為我國證券市場除證券交易所外之提供有價證券交易之另一場所，且其交易之金融商品範疇較證交所更為廣泛，實質上即為一交易所，惟其法源依據於證交法上並無明文，其設立之法源位階並不似證交所係由法律所明定，而係由法律授權主管機關訂定之法規命令。惟依法律授權明確性原則，目前櫃買中心成立之相關法源依據解釋不明，復引證交所立法例應於證交法明文規範櫃買中心設立依據為妥。發行公司上櫃掛牌後接受櫃買中心相關監理措施，舉凡訊息是否即時揭露、審閱財務報告是否允當表達、抽查內部控制執行情形，以及內部人交易之申報等等，在證券交易法無明文授權管理規定下，櫃買中心對上櫃公司各種監管措施是否亦得歸於私權關係，以及主管機關因管理所產生之公法遁入私法問題、上櫃公司權益之救濟途徑等等，均產生以私契約關係相繩是否妥適之問題。 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 第一章 緒論 1第一節 研究動機與目的 1第二節 研究範圍、方法與限制 5第一項 研究範圍 5第二項 研究方法 7第三項 研究限制 8第三節 論文架構 8第二章 我國證券櫃檯買賣中心之介紹 11第一節 店頭市場及櫃買中心之沿革 11第一項 店頭市場之起源 11第二項 證券櫃檯買賣中心之設立沿革 12第三項 櫃買中心設立之法律依據 14第二節 櫃買中心之法人性質 16第一項 財團法人之類型 16第二項 櫃買中心之法人屬性 17第三節 櫃檯買賣中心之組織架構及業務內容 20第一項 櫃買中心之組織架構 20第二項 櫃買中心之業務內容 25第四節 櫃買中心在我國證券法制下定位之探討 26第一項 學說見解 26第二項 實務見解 29第五節 小結 43第三章 證券主管機關及櫃買中心對上櫃公司權限之探討 46第一節 主管機關對證券市場之管理權限 46第二節 我國證券櫃檯買賣市場自律規範的實踐 51第三節 櫃買中心對發行公司之權限 58第一項 審核公開發行及發行公司債之申請 58第二項 申請登錄櫃檯買賣興櫃股票及其監理 59第三項 申請股票櫃檯買賣 60第四節 世界主要證券市場對上市監理權限之探討 77第一項 證券市場自律制度之濫觴 77第二項 世界各證券市場證券交易所上市間理權限之探討 81第五節 小結 90第四章 上櫃審查及監理行為適用私權關係之探討 93第一節 自律機構或行政主體之探討 93第一項 行政主體 93第二項 自律機構 95第二節 櫃買中心與主管機關法律關係之探討 97第一項 核准、核備與備查 97第二項 實例探討 101第三節 有價證券櫃檯買賣契約性質之探討 101第一項 櫃檯買賣契約屬雙務契約或單務契約之探討 102第二項 從公法角度檢視櫃檯買賣契約 103第三項 從私法角度檢視有價證券櫃檯買賣契約 108第四節 櫃買中心因契約關係所課處違約金是否適用一事不二罰 117第一項 櫃買中心本身對同一事所為之處置是否有一事二罰之探討 118第二項 櫃買中心與主管機關對同一事之處置是否有一事二罰之探討 119第五節 從公私協力角度探討櫃買中心對上櫃公司之監理行為 121第六節 小結 125第五章 發行公司與櫃買中心間有關爭端解決機制之探討 128第一節 證券仲裁之法理基礎 128第二節 證券交易爭議之意義與類型 130第三節 證券交易爭議仲裁容許性之探討 133第一項 仲裁的主觀面及客觀面判斷 133第二項 從是否為行政處分判斷 133第三項 實務案例之探討 134第四項 櫃買中心上櫃審查及監理行為所生之爭議得否仲裁 146第四節 小結 147第六章 結論與建議 149第一節 結論 149第二節 建議 151參考文獻 155 | zh_TW |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0101961063 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 櫃買中心 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 上櫃審查 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 監理行為 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 私權關係 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 私契約關係 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 受託行使公權力 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 仲裁容許 | zh_TW |
| dc.title (題名) | 櫃買中心與發行公司間適用私法關係之探討 | zh_TW |
| dc.title (題名) | A Study on the Legal Relationship between Taipei Stock Exchange and Its Listed Companies from Private Law Perspective | en_US |
| dc.type (資料類型) | thesis | en_US |
| dc.relation.reference (參考文獻) | 一、書籍吳光明，證券交易爭議之仲裁，收錄於：仲裁法理論與判決研究，台灣財產法暨經濟法研究協會，2004年11月。李建良，2011行政管制與行政爭訟，中央研究院法律學研究所，2012年12月。李建良，行政契約與新行政法，元照出版公司，2002年6月，1版。李建良等6人合著，行政法入門，元照出版公司，2015年，8版。李震山，行政法導論，三民書局，2011年10月，9版。邱聰智，新訂民法債篇通則（下），自刊，2001年2月，新訂一版。孫森焱，新版民法債編總論（下冊），作者自刊，2000年1月，修訂版。翁岳生，行政法，元照出版公司，2000年，2版。陳敏，行政法總論，2013年9月，8版。陳煥文，仲裁法逐條釋義，崗華傳播，2002年10月，增訂再版。劉連煜，新證券交易法實例研習，2018年9月，增訂15版。蔡茂寅、李建良、林明鏘、周志宏等著，行政程序法實用，新學林出版社，2013年，4版。賴英照，最新證券交易法解析，作者自刊，2014年2月，3版。賴英照，證券交易法逐條釋義第4冊，作者自刊，1991年。二、期刊論文尤重道，消費者保護研究，2011年12月，17期。朱從龍，論仲裁在我國證券爭議解決機制之地位，仲裁季刊，70期，2004年2月。林秀燕，淺談政府捐助財團法人之監督，主計月刊，2005年3月。林明鏘，都市計畫協議書之法律問題，軍法專刊，2015，第61卷第2期。林國全，證券主管機關之行政調查權，月旦法學雜誌，第39期，1998年8月。邱聯恭，仲裁契約之妨訴抗辯效力，台大法學論叢，22卷1期，1992年12月。許黃捷，證券仲裁的法律問題，月旦財經法雜誌，2011年9月。郭大維，從法制面論證券交易爭議之仲裁，證券服務雜誌，629期，2014年9月。詹森林，定型化契約條款效力之規範，律師雜誌，2004年2月，第293期。詹鎮榮，論民營化類型中之公私協力，月旦法學雜誌，2003年11月，102期。賴英照，證券交易所規範權限之探討，月旦法學雜誌，2000年8月。63期。三、研究計畫賴英照主持，證券交易法重要問題及判決研究，台灣證券交易所及櫃買中心聯合委託未出版研究報告，2013年3月。王志誠主持，國外主要交易所與我國上櫃公司股票發行面停止及終止買賣制度之比較未出版研究報告，2014年12月。四、研討會論文呂理翔，台灣證券交易所於金融管制行政上之地位—著眼於組織定位之法比較研究嘗試，台灣行政法學會金融監理行政法制研討會，2015年3月。五、學位論文文大中，臺灣證券交易所之法律定位-以行政法觀點檢討其與發行公司或證券商之法律關係，臺灣大學法律學院法律學研究所碩士論文，2016年。張宏銘，台灣證券交易所監理行為之探討，台北大學法律學系碩士論文，2007年。陳群志，證券櫃檯買買中心對上櫃公司監理行為之探討，政治大學法學院碩士在職專班碩士論文，104年6月。趙相文，行業自治作為我國行政任務民營化之方法--以證券市場自律機制為範例，台灣大學法律學研究所博士論文，2004年。蘇玫潔，台灣證券交易所法律地位之研究，世新大學法律系碩士論文，2009年。魯佩儀，台灣證券交易所之法律地位與職權之研究，中正大學法律系碩士論文，2011年。六、其他世界主要證券市場相關制度，臺灣證券交易所，2017年7月。臺灣集中保管結算所股份有限公司年報，2013年度。證券櫃檯買賣中心20周年業務宣導專刊，2014年。證券櫃檯買賣中心十週年特刊，2003年。證券櫃檯買賣中心年報，2013年度、2017年度。七、網路資源中時電子報：http://www.chinatimes.com/。月旦知識庫：http://www.lawdata.com.tw/anglekmc/ttswebx?@0:0:1:lawkm@@0.5887235027752111。司法院法學資料檢索系統：http://jirs.judicial.gov.tw/Index.htm。立法院法律系統 http://lis.ly.gov.tw/lgcgi/lglaw。立法院國會圖書館 http://npl.ly.gov.tw/do/www/homePage。法源法律網：https://www.lawbank.com.tw/。金融監督管理委員會網站：http://www.fsc.gov.tw。金融監督管理委員會證券期貨局網站：www.sfb.gov.tw/ch/index.jsp。香港交易所：https://www.hkex.com.hk。黃源銘，游於藝電子報，98年7月，第96期，參見http://epaper.hrd.gov.tw/97/EDM97-0801.htm。新加坡交易所：https://www2.sgx.com。鉅亨網：https://news.cnyes.com。監察院網站：https://www.cy.gov.tw/mp.asp?mp=1。臺灣集保結算所網站：https://www.tdcc.com.tw/portal/zh。臺灣證券交易所網站：http://www.twse.com.tw/zh。銓敘部網站：https://www.mocs.gov.tw。聯合新聞網：https://udn.com/news。證券櫃檯買賣中心網站：http://www.tpex.org.tw。 | zh_TW |
| dc.identifier.doi (DOI) | 10.6814/NCCU201900874 | en_US |
