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題名 股東代表訴訟之實證研究與制度改革建議
Case Studies of Shareholder Derivative Action and Suggestions on How to Reform the System作者 李珮瑜
Lee, Pei-Yu貢獻者 王文杰
Wang, Wen-Chieh
李珮瑜
Lee, Pei-Yu關鍵詞 代表訴訟
代位訴訟
董事違法失職
投保法日期 2021 上傳時間 1-Dec-2021 14:41:43 (UTC+8) 摘要 我國公司法引入股東代表訴訟制度歷時很久，然實務案例很少，對照我國公司治理層面猶待加強之現狀，反差甚為明顯。證券投資人及期貨交易人保護法(「投保法」)於民國98年修正增訂第10條之1後，具有公益色彩的另種代表訴訟出現，10多年發展下來，成效與重要性，大有凌駕公司法代表訴訟的趨勢。上述情形啟發了本文的研究。爰從代表訴訟的理論基礎出發，以比較法、歷史觀察之研究方法，介紹股東代表訴訟之沿革及英、美、德、法、日本等國立法例，並探討我國現行股東代表訴訟制度在公司法及民事訴訟法方面，各有何缺失或不足之處。再蒐集歷年來之公司法、投保法代表訴訟之司法案例，進行實證之統計、分析與比較，繼以對於我國代表訴訟制度如何改革提出建言。 參考文獻 中文部分書籍王文杰，嬗變中之中國大陸法制，交大出版社，民國93年12月初版。王文宇，公司法論，元照出版社，西元2016年五版。王惠光，公司法中代表訴訟制度的缺失與改進之道，收錄於：商法專論—賴英照教授五十歲生日祝賀論文集，西元1995年。王甲乙、楊建華、鄭健才合著，民事訴訟法新論，三民書局，民國79年10月版。王志誠，企業組織再造法制，元照出版社，西元2005年11月初版。王丹，公司法派生訴訟論-理論基礎與制度構造，中國法制出版社，西元2012年4月第一版。毛文清，均衡視角下的股東代表訴訟研究，中國時代經濟出版社，西元2012年10月第一版。李小寧，公司法視角下的股東代表訴訟-對英國、美國、德國和中國的比較研究，法律出版社，西元2009年3月第一版。佐藤孝宏，中國公司治理法律制度的形成與價值，中國法制出版社，西元2012年10月第一版。高橋均著，梁爽、佐藤孝弘等譯，股東代表訴訟的理論與制度改進，法律出版社，西元2013年10月第一版郝磊，股東訴訟的實施問題研究，中國法制出版社，西元2012年9月第一版。陳計男，程序法之研究(二)，三民書局，民國84年4月初版。陳南男，派生訴訟制度研究，知識產權出版社，西元2013年7月第一版。許士宦、姜炳俊、姜世明、吳從周、沈冠伶、黃國昌合著，新民事訴訟法實務研究，新學林出版社，西元2010年10月第一版。黃國昌，民事訴訟理論之新開展，元照出版社，西元2005年10月初版。黃國昌，程序法學的實證研究，元照出版社，西元2012年1月初版。森田章著，黃曉林編譯，公開公司法論，中國政法大學出版社，西元2012年9月第一版。楊建華，問題研析民事訴訟法(三)，三民書局，民國82年10初版。蔣建湘，公司訴訟研究，法律出版社，西元2008年3月第一版。廖大穎，公司法原論，三民書局，西元2006年3月修訂三版。劉連煜，新證券交易法實例研習，元照出版社，西元2007年2月增訂五版。劉連煜，公司法理論與判決研究(四)，元照出版社，西元2006年4月初版。劉連煜，現代公司法，新學林出版社，西元2016年十二版。劉冬京，我國股東派生訴訟制度研究，群眾出版社，西元2011年1月第一版。劉桂清，公司治理視角中的股東訴訟研究，中國方正出版社，西元2005年7月第一版。樊云慧，英國少數股東權訴訟救濟制度，中國法制出版社，西元2005年6月第一版駱永家，民事法研究Ⅲ，國立台灣大學法學叢書編輯委員會編輯，民國82年版。盧政鋒，股東訴訟制度研究，人民法院出版社，西元2013年9月第一版。期刊杜怡靜，對台灣關係企業規範之若干省思-在興利與防弊之間，月旦法學雜誌，西元2014年2月，第225期，頁147-166。林國全，股份有限公司董事民事賠償責任之追究，月旦法學教室，第8期，頁50-63。林國彬，公司法第二三條第一項受任人義務之違反，請求權人限於公司/高院九四抗二一二五，台灣法學雜誌，西元2010年8月，第158期，頁170-180。邵慶平，投保中心代表訴訟的公益性：檢視、強化與反省，國立台灣大學法學論叢，西元2015年3月，第44卷第1期，頁223-262。邵慶平，證券團體訴訟中因果關係構成要件的比較研究-兼論投保中心制度的改革方向，台北大學法學論叢，民國105年2月，第99期，頁137-186。周振鋒，論證券投資人及期貨交易人保護法第十條之一-以股東代表訴訟為中心，法學新論，西元2010年8月，第27期，頁159-188。周振鋒，論股東代表訴訟的變革方向-以美國法為研析基礎，政大法學評論，西元2010年3月，第115期，頁243-308。張心悌，對卸任董事起代表訴訟之限制-評臺灣高等法院106年度金上字第5號民事判決，月旦裁判時報，西元2017年12月，第66期，頁46-52。許美麗，簡析投保法及2018年修正公司法之股東代位訴訟制度及實務爭議，賴源河教授八秩華誕祝壽論文集，頁305-325。陳肇鴻，投資人保護中心團體訴訟之公益性-最高法院105年度台上字第1380號判決評釋，月旦裁判時報，西元2017年5月，第59期，頁54-59。郭大維，我國股東代表訴訟制度之解構與再建構，財金法學研究，民國107年6月第1卷第1期，頁101-122。郭大維，股東代表訴訟制之變形-雙重代表訴訟，月旦法學教室，西元2015年10月，第156期，頁21-23。曾宛如，我國代位訴訟之實際功能與未來發展-思考上的盲點，台灣法學雜誌，西元2010年9月，第159期，頁27-33頁。曾宛如，公司參加代位訴訟與表決權迴避行使之適用：兼論股東會與董事會權限劃分，月旦裁判時報，西元2015年9月，第39期，頁21-30頁。曾宛如，公司治理法制之改造，月旦法學雜誌，第268期，頁17-29。廖大穎，企業經營與董事責任之追究-檢討我國公司法上股東代表訴訟制度，經社法制論叢，第37期，頁103-139。廖大穎，論證券投資人保護機構之股東代表訴訟新制，月旦民商法雜誌，西元2011年6月，第32期，頁5-20。劉連煜，代表訴訟可否對已卸任董監事提起？賴源河教授八秩華誕祝壽論文集，頁337-341。劉連煜，股東代表訴訟，台灣本土法學雜誌第64期，頁156-161。戴銘昇，台灣股東代表訴訟制度之現在與未來-以日本法為借鏡，台灣法學雜誌，2015年8月第278期，頁29-38。蘇秀玲，英美與大陸法系之股東代表訴訟制度比較研究，集保雙月刊，第223期，頁41-57。英文部分BooksDavid Larcker & Brian Tayan, Corporate Governance Matters, FT Press (2011).Richard Smerdon, A Practical Guide to Corporate Governance, London Sweet & Maxwell Press (2007).Edited by Ken Rushton, The Business Case for Corporate Governance, Cambridge University Press (2008).Andrew Johnston, EC Regulation of Corporate Governance, Cambridge University Press (2009).Iris H-Y Chiu, The Foundations and Anatomy of Shareholder Activism, Oxford and Portland , Oregon Press (2010).Arthur R. 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國立政治大學
法律學系
100651510資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0100651510 資料類型 thesis dc.contributor.advisor 王文杰 zh_TW dc.contributor.advisor Wang, Wen-Chieh en_US dc.contributor.author (Authors) 李珮瑜 zh_TW dc.contributor.author (Authors) Lee, Pei-Yu en_US dc.creator (作者) 李珮瑜 zh_TW dc.creator (作者) Lee, Pei-Yu en_US dc.date (日期) 2021 en_US dc.date.accessioned 1-Dec-2021 14:41:43 (UTC+8) - dc.date.available 1-Dec-2021 14:41:43 (UTC+8) - dc.date.issued (上傳時間) 1-Dec-2021 14:41:43 (UTC+8) - dc.identifier (Other Identifiers) G0100651510 en_US dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/138016 - dc.description (描述) 博士 zh_TW dc.description (描述) 國立政治大學 zh_TW dc.description (描述) 法律學系 zh_TW dc.description (描述) 100651510 zh_TW dc.description.abstract (摘要) 我國公司法引入股東代表訴訟制度歷時很久，然實務案例很少，對照我國公司治理層面猶待加強之現狀，反差甚為明顯。證券投資人及期貨交易人保護法(「投保法」)於民國98年修正增訂第10條之1後，具有公益色彩的另種代表訴訟出現，10多年發展下來，成效與重要性，大有凌駕公司法代表訴訟的趨勢。上述情形啟發了本文的研究。爰從代表訴訟的理論基礎出發，以比較法、歷史觀察之研究方法，介紹股東代表訴訟之沿革及英、美、德、法、日本等國立法例，並探討我國現行股東代表訴訟制度在公司法及民事訴訟法方面，各有何缺失或不足之處。再蒐集歷年來之公司法、投保法代表訴訟之司法案例，進行實證之統計、分析與比較，繼以對於我國代表訴訟制度如何改革提出建言。 zh_TW dc.description.tableofcontents 第一章 問題的提出 1第一節 選題緣起 1第二節 研究方法 6第二章 公司法股東代表訴訟的理論基礎 12第一節 股東代表訴訟的起源與發展概況 12第二節 股東代表訴訟的性質 16第三節 股東代表訴訟的功能 24第四節 股東代表訴訟的作用 29第五節 股東代表訴訟的缺點 32第三章 歐美日本各國之股東代表訴訟制度 35第一節 英國的股東代表訴訟 37第二節 德國的股東代表訴訟 47第三節 法國的股東代表訴訟 60第四節 美國的股東代表訴訟 65第五節 日本的股東代表訴訟 82第四章 公司法股東代表訴訟 93第一節 沿革 93第二節 對現行公司法股東代表訴訟規定的檢視 103第三節 從民事訴訟角度對股東代表訴訟之檢視 117第四節 案例的實證觀察 157第五章 證券投資人及期貨交易人保護法之代表訴訟 225第一節 背景與規定內容 225第二節 投保法與公司法股東代表訴訟之異同 231第三節 投保法代表訴訟之實證觀察 238第四節 投保法代表訴訟之成效分析 249第五節 投保法代表訴訟在司法實務引起之爭議 251第六節 民國109年6月投保法修正之要點說明 259第六章 結論與建議 263第一節 公司法股東代表訴訟 263第二節 投保法代表訴訟 272第三節 結語及展望 273參考文獻 276 zh_TW dc.format.extent 2739718 bytes - dc.format.mimetype application/pdf - dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0100651510 en_US dc.subject (關鍵詞) 代表訴訟 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 代位訴訟 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 董事違法失職 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 投保法 zh_TW dc.title (題名) 股東代表訴訟之實證研究與制度改革建議 zh_TW dc.title (題名) Case Studies of Shareholder Derivative Action and Suggestions on How to Reform the System en_US dc.type (資料類型) thesis en_US dc.relation.reference (參考文獻) 中文部分書籍王文杰，嬗變中之中國大陸法制，交大出版社，民國93年12月初版。王文宇，公司法論，元照出版社，西元2016年五版。王惠光，公司法中代表訴訟制度的缺失與改進之道，收錄於：商法專論—賴英照教授五十歲生日祝賀論文集，西元1995年。王甲乙、楊建華、鄭健才合著，民事訴訟法新論，三民書局，民國79年10月版。王志誠，企業組織再造法制，元照出版社，西元2005年11月初版。王丹，公司法派生訴訟論-理論基礎與制度構造，中國法制出版社，西元2012年4月第一版。毛文清，均衡視角下的股東代表訴訟研究，中國時代經濟出版社，西元2012年10月第一版。李小寧，公司法視角下的股東代表訴訟-對英國、美國、德國和中國的比較研究，法律出版社，西元2009年3月第一版。佐藤孝宏，中國公司治理法律制度的形成與價值，中國法制出版社，西元2012年10月第一版。高橋均著，梁爽、佐藤孝弘等譯，股東代表訴訟的理論與制度改進，法律出版社，西元2013年10月第一版郝磊，股東訴訟的實施問題研究，中國法制出版社，西元2012年9月第一版。陳計男，程序法之研究(二)，三民書局，民國84年4月初版。陳南男，派生訴訟制度研究，知識產權出版社，西元2013年7月第一版。許士宦、姜炳俊、姜世明、吳從周、沈冠伶、黃國昌合著，新民事訴訟法實務研究，新學林出版社，西元2010年10月第一版。黃國昌，民事訴訟理論之新開展，元照出版社，西元2005年10月初版。黃國昌，程序法學的實證研究，元照出版社，西元2012年1月初版。森田章著，黃曉林編譯，公開公司法論，中國政法大學出版社，西元2012年9月第一版。楊建華，問題研析民事訴訟法(三)，三民書局，民國82年10初版。蔣建湘，公司訴訟研究，法律出版社，西元2008年3月第一版。廖大穎，公司法原論，三民書局，西元2006年3月修訂三版。劉連煜，新證券交易法實例研習，元照出版社，西元2007年2月增訂五版。劉連煜，公司法理論與判決研究(四)，元照出版社，西元2006年4月初版。劉連煜，現代公司法，新學林出版社，西元2016年十二版。劉冬京，我國股東派生訴訟制度研究，群眾出版社，西元2011年1月第一版。劉桂清，公司治理視角中的股東訴訟研究，中國方正出版社，西元2005年7月第一版。樊云慧，英國少數股東權訴訟救濟制度，中國法制出版社，西元2005年6月第一版駱永家，民事法研究Ⅲ，國立台灣大學法學叢書編輯委員會編輯，民國82年版。盧政鋒，股東訴訟制度研究，人民法院出版社，西元2013年9月第一版。期刊杜怡靜，對台灣關係企業規範之若干省思-在興利與防弊之間，月旦法學雜誌，西元2014年2月，第225期，頁147-166。林國全，股份有限公司董事民事賠償責任之追究，月旦法學教室，第8期，頁50-63。林國彬，公司法第二三條第一項受任人義務之違反，請求權人限於公司/高院九四抗二一二五，台灣法學雜誌，西元2010年8月，第158期，頁170-180。邵慶平，投保中心代表訴訟的公益性：檢視、強化與反省，國立台灣大學法學論叢，西元2015年3月，第44卷第1期，頁223-262。邵慶平，證券團體訴訟中因果關係構成要件的比較研究-兼論投保中心制度的改革方向，台北大學法學論叢，民國105年2月，第99期，頁137-186。周振鋒，論證券投資人及期貨交易人保護法第十條之一-以股東代表訴訟為中心，法學新論，西元2010年8月，第27期，頁159-188。周振鋒，論股東代表訴訟的變革方向-以美國法為研析基礎，政大法學評論，西元2010年3月，第115期，頁243-308。張心悌，對卸任董事起代表訴訟之限制-評臺灣高等法院106年度金上字第5號民事判決，月旦裁判時報，西元2017年12月，第66期，頁46-52。許美麗，簡析投保法及2018年修正公司法之股東代位訴訟制度及實務爭議，賴源河教授八秩華誕祝壽論文集，頁305-325。陳肇鴻，投資人保護中心團體訴訟之公益性-最高法院105年度台上字第1380號判決評釋，月旦裁判時報，西元2017年5月，第59期，頁54-59。郭大維，我國股東代表訴訟制度之解構與再建構，財金法學研究，民國107年6月第1卷第1期，頁101-122。郭大維，股東代表訴訟制之變形-雙重代表訴訟，月旦法學教室，西元2015年10月，第156期，頁21-23。曾宛如，我國代位訴訟之實際功能與未來發展-思考上的盲點，台灣法學雜誌，西元2010年9月，第159期，頁27-33頁。曾宛如，公司參加代位訴訟與表決權迴避行使之適用：兼論股東會與董事會權限劃分，月旦裁判時報，西元2015年9月，第39期，頁21-30頁。曾宛如，公司治理法制之改造，月旦法學雜誌，第268期，頁17-29。廖大穎，企業經營與董事責任之追究-檢討我國公司法上股東代表訴訟制度，經社法制論叢，第37期，頁103-139。廖大穎，論證券投資人保護機構之股東代表訴訟新制，月旦民商法雜誌，西元2011年6月，第32期，頁5-20。劉連煜，代表訴訟可否對已卸任董監事提起？賴源河教授八秩華誕祝壽論文集，頁337-341。劉連煜，股東代表訴訟，台灣本土法學雜誌第64期，頁156-161。戴銘昇，台灣股東代表訴訟制度之現在與未來-以日本法為借鏡，台灣法學雜誌，2015年8月第278期，頁29-38。蘇秀玲，英美與大陸法系之股東代表訴訟制度比較研究，集保雙月刊，第223期，頁41-57。英文部分BooksDavid Larcker & Brian Tayan, Corporate Governance Matters, FT Press (2011).Richard Smerdon, A Practical Guide to Corporate Governance, London Sweet & Maxwell Press (2007).Edited by Ken Rushton, The Business Case for Corporate Governance, Cambridge University Press (2008).Andrew Johnston, EC Regulation of Corporate Governance, Cambridge University Press (2009).Iris H-Y Chiu, The Foundations and Anatomy of Shareholder Activism, Oxford and Portland , Oregon Press (2010).Arthur R. 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