論完全控股架構下公司內部監控機制所受之衝擊與因應--以金融控股公司為核心

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題名	論完全控股架構下公司內部監控機制所受之衝擊與因應--以金融控股公司為核心
作者	陳易聯 Chen, Yi-Lian
貢獻者	劉興善陳易聯 Chen, Yi-Lian
關鍵詞	金融控股公司內部監控公司治理獨立董事獨立監察人一人公司實力本源主義揭穿公司面紗原則
日期	2003
上傳時間	14-九月-2009 11:08:00 (UTC+8)
摘要	歷年來台灣金融體系結構一直大幅度蛻變轉型中，尤其自銀行法於一九八九年修正並通過開放民營以來，銀行家數已快速增加，票券金融公司、投信公司、投顧公司、證券商、證券金融公司等亦快速開放成長。近年我國金融體系又產生另一波趨勢，合併與策略聯盟風氣盛行，迄今國內已成立十四家金融控股公司，未來其彼此間應仍有再進一步整合之可能。惟金融控股公司之成立雖意味著金融產品多樣化、經營規模大型化與國際化之走向，但因金融機構於資本整合之後，其於經濟體系中之重要性亦不斷向上竄升，從而金融控股公司之內部監控與外部監理似亦應受到同等之重視，否則金融機構可以利用少數的股本掌握大量資產，槓桿倍數不小，恐將容易發生弊端。復觀目前國內金融控股公司對其子公司持股之概況，吾人發現其共同特點，亦即金控公司僅負責對轄下子公司之指揮協調，自身並未實際經營業務，且各家金控公司殆皆持有其子公司百分之百股份。於此情況下，傳統股份有限公司內部監控機制所受之衝擊與因應為何，爰為本文所欲探究之核心。 "第一章緒論1 第一節研究動機及目的1 第一項研究動機1 第二項研究目的1 第二節研究範圍及方法2 第一項研究範圍2 第二項研究方法3 第三節論文架構3 第二章金融機構跨業經營之趨勢7 第一節前言7 第二節立法例8 第一項美國8 第一款銀行法8 第二款銀行控股公司法10 第三款金融服務業現代化法11 第一目廢除Glass-Steagall法案有關禁止銀行兼營證券業之規定12 第二目擴大銀行控股公司經營業務之範圍12 第三目打破金融業與非金融業間之藩籬13 第二項日本13 第一款證券交易法14 第二款獨占禁止法15 第三款金融大改革計畫15 第三項歐盟指令16 第四項德國16 第五項英國17 第三節跨業經營模式及其利弊18 第一項直接結合18 第二項間接結合19 第一款轉投資子公司19 第二款金融控股公司20 第三項混合結合22 第三章我國金融機構跨業經營之發展23 第一節我國金融機構跨業經營之模式23 第一項銀行業23 第一款銀行直接跨業經營24 第二款銀行轉投資子公司25 第二項證券業26 第三項保險業26 第二節我國金融控股公司之建構26 第一項金融控股公司法之制訂背景27 第一款外在環境因素27 第二款內在環境因素28 第二項金融控股公司法之適用對象29 第三節國內金融控股公司之成立模式29 第一項營業讓與29 第一款優點30 第二款缺點31 第二項股份轉換31 第一款優點32 第二款缺點32 第四節國內金融機構跨業經營模式之評析32 第一項綜合銀行模式33 第二項二者並行模式34 第三項小結35 第四章公司監控機制之概論37 第一節公司監控之意涵37 第二節公司監控之起源38 第一項經營與所有分離之趨勢與影響38 第二項代理成本之產生與因應39 第三節公司監控之原則40 第四節公司監控之類型41 第一項外部監控41 第一款行政監控41 第二款司法監控42 第三款市場監控42 第一目公司控制權市場43 第二目資本市場43 第三目專業經理人勞動市場43 第四目商品或服務市場44 第二項內部監控44 第一款股東44 第二款常設監控機關45 第五節小結45 第五章金融控股公司內部監控機制之改造47 第一節前言47 第二節我國股份有限公司監控機制之現況48 第一項公司監控議題之結構特色48 第一款家族企業之色彩濃厚48 第二款散戶投資人為主之資本市場49 第三款多數公司董監事未能發揮功能49 第二項公司董監事法制之修正49 第一款董事與董事會49 第一目董事之選任與解任49 第二目董事會之職權及其行使50 第三目董事行為準則及其訴權門檻50 第二款監察人51 第一目監察人之選任與解任51 第二目監察人之職權及其行使51 第三目監察人行為準則及其訴權門檻51 第三節獨立董事與監察人制度之介述52 第一項現代化公司監控機制之設計52 第二項美國54 第一款董事會之地位54 第二款內部委員會之設計54 第三款獨立董事產生之背景55 第一目學者鼓吹56 第二目法院判決影響57 第三目聯邦管理委員會行政指導58 第四目證券交易所上市審查準則58 第四款獨立董事之資格要件59 第一目密西根州公司法59 第二目聯邦證券管理委員會59 第三目紐約證交所60 第三項日本60 第一款監察人制度之變遷60 第二款監察人會之設計63 第三款外部監察人產生之背景63 第四款外部監察人之資格要件64 第四節金融控股公司董監事法制之改革64 第一項學說見解65 第一款引進獨立董事制度說65 第二款強化監察人制度說66 第三款小結68 第一目我國引進獨立董事制度之探討68 壹、法律經濟分析69 貳、吸引國際資金69 第二目獨立董事與監察人制度之選擇70 第二項實務作法71 第一款上市審查準則及其補充規定71 第二款上櫃審查準則及其認定標準72 第三款金融控股公司治理實務守則73 第一目獨立董事73 第二目獨立監察人74 第四款小結75 第一目關於上市上櫃審查準則75 第二目金融控股公司治理實務守則75 壹、獨立董事與董事會76 貳、獨立董事與監察人77 第三項立法草案77 第六章完全控股架構下金融子公司內部監控機制所受之衝擊79 第一節前言79 第二節權限設計79 第一項股東會80 第一款股東人數下限之修改80 第二款股東資格限於政府或法人股東80 第三款股東會權限設計之調整81 第二項董事會82 第一款董事產生方式之修改82 第二款董事會職權之擴增82 第一目董事會之固有職權83 壹、公司法概括之權限83 一、董事會就公司業務執行有決定之權限83 二、內部監督權83 貳、公司法列舉之權限83 一、普通決議事項83 二、特別決議事項84 第二目代行股東會之權限84 壹、聽取股東會召集人報告之權限84 貳、查核董事會造具之會計表冊及監察人報告之權限85 參、決議權85 一、普通決議事項86 二、特別決議事項86 三、累積投票制事項86 第三項監察人87 第一款監察人產生方式之調整87 第二款監察人之權限87 第一目監察權之行使88 第二目公司之代表權88 第三節運作缺憾89 第一項股東會89 第一款股東會運作基礎之認知有誤89 第二款如何防制連鎖一人公司衍生之弊端有待思考90 第三款董事會代行股東會職權頗有疑義 91 第一目董事會與股東會權限之衝突91 第二目代行股東會權限之程序92 第三目代行股東會決議之效力94 第二項董事會96 第一款受指派董事之保障不足96 第二款董事效忠對象可能發生衝突97 第三項監察人99 第一款強化監察人獨立性之必要99 第二款指派權對監察人獨立性之衝擊100 第三款董事會權限之擴增對監察權行使之限制100 第四節金融控股公司治理實務守則之探討102 第一項金融子公司相關規定之介紹103 第二項金融子公司相關規定之特色104 第三項金融子公司董監事法制之分析105 第五節小結106 第七章突破股東有限責任原則109 第一節前言109 第二節關係企業法110 第一項美國揭穿公司面紗原則110 第一款理論依據110 第一目代理說 ( Agency Theory )110 第二目工具說 ( Instrumentality Theory )111 第三目企業主體說 ( Enterprise Entity Theory )112 第二款考慮因素112 第一目控制112 第二目資本顯著不足113 第三目詐欺114 第四目未遵守公司形式114 第五目資產混淆114 第三款適用疑義115 第二項我國公司法第三百六十九條之四115 第一款立法沿革116 第一目施智謀教授等之草案116 第二目賴英照教授所擬草案117 第三目經濟部所擬草案117 第四目立法院完成一讀草案118 第五目立法院完成三讀條文118 第二款立法理由119 第三款適用要件120 第一目控制公司須運用其控制力120 第二目不合營業常規或其他不利益之經營121 第三目致從屬公司受有損害122 第四目未於會計年度終了時為適度補償123 第五目代位訴訟123 第三節金融控股公司法124 第一項美國實力本源主義124 第一款背景沿革124 第二款理論依據124 第一目特別性(Specialness)125 第二目費用支付假說(Cost-Defraying Hypothesis)126 第三目惡狼假說(Hungry Wolf Hypothesis)127 第四目市場制裁假說(Market Discipline Hypothesis)127 第五目控制企業責任假說(Control/Enterprise Liability Rationale)128 第六目政治考量(Political Explanation)129 第二項我國金融控股公司法第五十六條130 第一款立法草案130 第一目理律版130 第二目立委版130 第三目政院版131 第二款立法理由131 第四節比較分析（代小結）132 第八章結論與建議135 第一節金融控股公司內部監控機制所受衝擊與因應之探討135 第二節建議事項136 第一項落實「選擇制」的內部監控機制136 第二項強化政府公權力等外部監控機制137 第三節結語137 參考文獻139 壹、中文部分139 貳、英文部分147 參、日文部分148 肆、資料庫148 附件一營業讓與及股份轉換之流程150 附件二國內金融控股公司設立情形表151 附件三國內各家金融控股公司之基本資料153 附件四證券交易法草案有關增訂獨立董事及獨立監察人制度之條文181 "
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描述	碩士國立政治大學法律學研究所 89651013 92
資料來源	http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0089651013
資料類型	thesis

dc.contributor.advisor	劉興善	zh_TW
dc.contributor.author (作者)	陳易聯	zh_TW
dc.contributor.author (作者)	Chen, Yi-Lian	en_US
dc.creator (作者)	陳易聯	zh_TW
dc.creator (作者)	Chen, Yi-Lian	en_US
dc.date (日期)	2003	en_US
dc.date.accessioned	14-九月-2009 11:08:00 (UTC+8)	-
dc.date.available	14-九月-2009 11:08:00 (UTC+8)	-
dc.date.issued (上傳時間)	14-九月-2009 11:08:00 (UTC+8)	-
dc.identifier (其他識別碼)	G0089651013	en_US
dc.identifier.uri (URI)	https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/31606	-
dc.description (描述)	碩士	zh_TW
dc.description (描述)	國立政治大學	zh_TW
dc.description (描述)	法律學研究所	zh_TW
dc.description (描述)	89651013	zh_TW
dc.description (描述)	92	zh_TW
dc.description.abstract (摘要)	歷年來台灣金融體系結構一直大幅度蛻變轉型中，尤其自銀行法於一九八九年修正並通過開放民營以來，銀行家數已快速增加，票券金融公司、投信公司、投顧公司、證券商、證券金融公司等亦快速開放成長。近年我國金融體系又產生另一波趨勢，合併與策略聯盟風氣盛行，迄今國內已成立十四家金融控股公司，未來其彼此間應仍有再進一步整合之可能。惟金融控股公司之成立雖意味著金融產品多樣化、經營規模大型化與國際化之走向，但因金融機構於資本整合之後，其於經濟體系中之重要性亦不斷向上竄升，從而金融控股公司之內部監控與外部監理似亦應受到同等之重視，否則金融機構可以利用少數的股本掌握大量資產，槓桿倍數不小，恐將容易發生弊端。復觀目前國內金融控股公司對其子公司持股之概況，吾人發現其共同特點，亦即金控公司僅負責對轄下子公司之指揮協調，自身並未實際經營業務，且各家金控公司殆皆持有其子公司百分之百股份。於此情況下，傳統股份有限公司內部監控機制所受之衝擊與因應為何，爰為本文所欲探究之核心。	zh_TW
dc.description.abstract (摘要)	"第一章緒論1 第一節研究動機及目的1 第一項研究動機1 第二項研究目的1 第二節研究範圍及方法2 第一項研究範圍2 第二項研究方法3 第三節論文架構3 第二章金融機構跨業經營之趨勢7 第一節前言7 第二節立法例8 第一項美國8 第一款銀行法8 第二款銀行控股公司法10 第三款金融服務業現代化法11 第一目廢除Glass-Steagall法案有關禁止銀行兼營證券業之規定12 第二目擴大銀行控股公司經營業務之範圍12 第三目打破金融業與非金融業間之藩籬13 第二項日本13 第一款證券交易法14 第二款獨占禁止法15 第三款金融大改革計畫15 第三項歐盟指令16 第四項德國16 第五項英國17 第三節跨業經營模式及其利弊18 第一項直接結合18 第二項間接結合19 第一款轉投資子公司19 第二款金融控股公司20 第三項混合結合22 第三章我國金融機構跨業經營之發展23 第一節我國金融機構跨業經營之模式23 第一項銀行業23 第一款銀行直接跨業經營24 第二款銀行轉投資子公司25 第二項證券業26 第三項保險業26 第二節我國金融控股公司之建構26 第一項金融控股公司法之制訂背景27 第一款外在環境因素27 第二款內在環境因素28 第二項金融控股公司法之適用對象29 第三節國內金融控股公司之成立模式29 第一項營業讓與29 第一款優點30 第二款缺點31 第二項股份轉換31 第一款優點32 第二款缺點32 第四節國內金融機構跨業經營模式之評析32 第一項綜合銀行模式33 第二項二者並行模式34 第三項小結35 第四章公司監控機制之概論37 第一節公司監控之意涵37 第二節公司監控之起源38 第一項經營與所有分離之趨勢與影響38 第二項代理成本之產生與因應39 第三節公司監控之原則40 第四節公司監控之類型41 第一項外部監控41 第一款行政監控41 第二款司法監控42 第三款市場監控42 第一目公司控制權市場43 第二目資本市場43 第三目專業經理人勞動市場43 第四目商品或服務市場44 第二項內部監控44 第一款股東44 第二款常設監控機關45 第五節小結45 第五章金融控股公司內部監控機制之改造47 第一節前言47 第二節我國股份有限公司監控機制之現況48 第一項公司監控議題之結構特色48 第一款家族企業之色彩濃厚48 第二款散戶投資人為主之資本市場49 第三款多數公司董監事未能發揮功能49 第二項公司董監事法制之修正49 第一款董事與董事會49 第一目董事之選任與解任49 第二目董事會之職權及其行使50 第三目董事行為準則及其訴權門檻50 第二款監察人51 第一目監察人之選任與解任51 第二目監察人之職權及其行使51 第三目監察人行為準則及其訴權門檻51 第三節獨立董事與監察人制度之介述52 第一項現代化公司監控機制之設計52 第二項美國54 第一款董事會之地位54 第二款內部委員會之設計54 第三款獨立董事產生之背景55 第一目學者鼓吹56 第二目法院判決影響57 第三目聯邦管理委員會行政指導58 第四目證券交易所上市審查準則58 第四款獨立董事之資格要件59 第一目密西根州公司法59 第二目聯邦證券管理委員會59 第三目紐約證交所60 第三項日本60 第一款監察人制度之變遷60 第二款監察人會之設計63 第三款外部監察人產生之背景63 第四款外部監察人之資格要件64 第四節金融控股公司董監事法制之改革64 第一項學說見解65 第一款引進獨立董事制度說65 第二款強化監察人制度說66 第三款小結68 第一目我國引進獨立董事制度之探討68 壹、法律經濟分析69 貳、吸引國際資金69 第二目獨立董事與監察人制度之選擇70 第二項實務作法71 第一款上市審查準則及其補充規定71 第二款上櫃審查準則及其認定標準72 第三款金融控股公司治理實務守則73 第一目獨立董事73 第二目獨立監察人74 第四款小結75 第一目關於上市上櫃審查準則75 第二目金融控股公司治理實務守則75 壹、獨立董事與董事會76 貳、獨立董事與監察人77 第三項立法草案77 第六章完全控股架構下金融子公司內部監控機制所受之衝擊79 第一節前言79 第二節權限設計79 第一項股東會80 第一款股東人數下限之修改80 第二款股東資格限於政府或法人股東80 第三款股東會權限設計之調整81 第二項董事會82 第一款董事產生方式之修改82 第二款董事會職權之擴增82 第一目董事會之固有職權83 壹、公司法概括之權限83 一、董事會就公司業務執行有決定之權限83 二、內部監督權83 貳、公司法列舉之權限83 一、普通決議事項83 二、特別決議事項84 第二目代行股東會之權限84 壹、聽取股東會召集人報告之權限84 貳、查核董事會造具之會計表冊及監察人報告之權限85 參、決議權85 一、普通決議事項86 二、特別決議事項86 三、累積投票制事項86 第三項監察人87 第一款監察人產生方式之調整87 第二款監察人之權限87 第一目監察權之行使88 第二目公司之代表權88 第三節運作缺憾89 第一項股東會89 第一款股東會運作基礎之認知有誤89 第二款如何防制連鎖一人公司衍生之弊端有待思考90 第三款董事會代行股東會職權頗有疑義 91 第一目董事會與股東會權限之衝突91 第二目代行股東會權限之程序92 第三目代行股東會決議之效力94 第二項董事會96 第一款受指派董事之保障不足96 第二款董事效忠對象可能發生衝突97 第三項監察人99 第一款強化監察人獨立性之必要99 第二款指派權對監察人獨立性之衝擊100 第三款董事會權限之擴增對監察權行使之限制100 第四節金融控股公司治理實務守則之探討102 第一項金融子公司相關規定之介紹103 第二項金融子公司相關規定之特色104 第三項金融子公司董監事法制之分析105 第五節小結106 第七章突破股東有限責任原則109 第一節前言109 第二節關係企業法110 第一項美國揭穿公司面紗原則110 第一款理論依據110 第一目代理說 ( Agency Theory )110 第二目工具說 ( Instrumentality Theory )111 第三目企業主體說 ( Enterprise Entity Theory )112 第二款考慮因素112 第一目控制112 第二目資本顯著不足113 第三目詐欺114 第四目未遵守公司形式114 第五目資產混淆114 第三款適用疑義115 第二項我國公司法第三百六十九條之四115 第一款立法沿革116 第一目施智謀教授等之草案116 第二目賴英照教授所擬草案117 第三目經濟部所擬草案117 第四目立法院完成一讀草案118 第五目立法院完成三讀條文118 第二款立法理由119 第三款適用要件120 第一目控制公司須運用其控制力120 第二目不合營業常規或其他不利益之經營121 第三目致從屬公司受有損害122 第四目未於會計年度終了時為適度補償123 第五目代位訴訟123 第三節金融控股公司法124 第一項美國實力本源主義124 第一款背景沿革124 第二款理論依據124 第一目特別性(Specialness)125 第二目費用支付假說(Cost-Defraying Hypothesis)126 第三目惡狼假說(Hungry Wolf Hypothesis)127 第四目市場制裁假說(Market Discipline Hypothesis)127 第五目控制企業責任假說(Control/Enterprise Liability Rationale)128 第六目政治考量(Political Explanation)129 第二項我國金融控股公司法第五十六條130 第一款立法草案130 第一目理律版130 第二目立委版130 第三目政院版131 第二款立法理由131 第四節比較分析（代小結）132 第八章結論與建議135 第一節金融控股公司內部監控機制所受衝擊與因應之探討135 第二節建議事項136 第一項落實「選擇制」的內部監控機制136 第二項強化政府公權力等外部監控機制137 第三節結語137 參考文獻139 壹、中文部分139 貳、英文部分147 參、日文部分148 肆、資料庫148 附件一營業讓與及股份轉換之流程150 附件二國內金融控股公司設立情形表151 附件三國內各家金融控股公司之基本資料153 附件四證券交易法草案有關增訂獨立董事及獨立監察人制度之條文181 "	-
dc.description.tableofcontents	第一章緒論1 第一節研究動機及目的1 第一項研究動機1 第二項研究目的1 第二節研究範圍及方法2 第一項研究範圍2 第二項研究方法3 第三節論文架構3 第二章金融機構跨業經營之趨勢7 第一節前言7 第二節立法例8 第一項美國8 第一款銀行法8 第二款銀行控股公司法10 第三款金融服務業現代化法11 第一目廢除Glass-Steagall法案有關禁止銀行兼營證券業之規定12 第二目擴大銀行控股公司經營業務之範圍12 第三目打破金融業與非金融業間之藩籬13 第二項日本13 第一款證券交易法14 第二款獨占禁止法15 第三款金融大改革計畫15 第三項歐盟指令16 第四項德國16 第五項英國17 第三節跨業經營模式及其利弊18 第一項直接結合18 第二項間接結合19 第一款轉投資子公司19 第二款金融控股公司20 第三項混合結合22 第三章我國金融機構跨業經營之發展23 第一節我國金融機構跨業經營之模式23 第一項銀行業23 第一款銀行直接跨業經營24 第二款銀行轉投資子公司25 第二項證券業26 第三項保險業26 第二節我國金融控股公司之建構26 第一項金融控股公司法之制訂背景27 第一款外在環境因素27 第二款內在環境因素28 第二項金融控股公司法之適用對象29 第三節國內金融控股公司之成立模式29 第一項營業讓與29 第一款優點30 第二款缺點31 第二項股份轉換31 第一款優點32 第二款缺點32 第四節國內金融機構跨業經營模式之評析32 第一項綜合銀行模式33 第二項二者並行模式34 第三項小結35 第四章公司監控機制之概論37 第一節公司監控之意涵37 第二節公司監控之起源38 第一項經營與所有分離之趨勢與影響38 第二項代理成本之產生與因應39 第三節公司監控之原則40 第四節公司監控之類型41 第一項外部監控41 第一款行政監控41 第二款司法監控42 第三款市場監控42 第一目公司控制權市場43 第二目資本市場43 第三目專業經理人勞動市場43 第四目商品或服務市場44 第二項內部監控44 第一款股東44 第二款常設監控機關45 第五節小結45 第五章金融控股公司內部監控機制之改造47 第一節前言47 第二節我國股份有限公司監控機制之現況48 第一項公司監控議題之結構特色48 第一款家族企業之色彩濃厚48 第二款散戶投資人為主之資本市場49 第三款多數公司董監事未能發揮功能49 第二項公司董監事法制之修正49 第一款董事與董事會49 第一目董事之選任與解任49 第二目董事會之職權及其行使50 第三目董事行為準則及其訴權門檻50 第二款監察人51 第一目監察人之選任與解任51 第二目監察人之職權及其行使51 第三目監察人行為準則及其訴權門檻51 第三節獨立董事與監察人制度之介述52 第一項現代化公司監控機制之設計52 第二項美國54 第一款董事會之地位54 第二款內部委員會之設計54 第三款獨立董事產生之背景55 第一目學者鼓吹56 第二目法院判決影響57 第三目聯邦管理委員會行政指導58 第四目證券交易所上市審查準則58 第四款獨立董事之資格要件59 第一目密西根州公司法59 第二目聯邦證券管理委員會59 第三目紐約證交所60 第三項日本60 第一款監察人制度之變遷60 第二款監察人會之設計63 第三款外部監察人產生之背景63 第四款外部監察人之資格要件64 第四節金融控股公司董監事法制之改革64 第一項學說見解65 第一款引進獨立董事制度說65 第二款強化監察人制度說66 第三款小結68 第一目我國引進獨立董事制度之探討68 壹、法律經濟分析69 貳、吸引國際資金69 第二目獨立董事與監察人制度之選擇70 第二項實務作法71 第一款上市審查準則及其補充規定71 第二款上櫃審查準則及其認定標準72 第三款金融控股公司治理實務守則73 第一目獨立董事73 第二目獨立監察人74 第四款小結75 第一目關於上市上櫃審查準則75 第二目金融控股公司治理實務守則75 壹、獨立董事與董事會76 貳、獨立董事與監察人77 第三項立法草案77 第六章完全控股架構下金融子公司內部監控機制所受之衝擊79 第一節前言79 第二節權限設計79 第一項股東會80 第一款股東人數下限之修改80 第二款股東資格限於政府或法人股東80 第三款股東會權限設計之調整81 第二項董事會82 第一款董事產生方式之修改82 第二款董事會職權之擴增82 第一目董事會之固有職權83 壹、公司法概括之權限83 一、董事會就公司業務執行有決定之權限83 二、內部監督權83 貳、公司法列舉之權限83 一、普通決議事項83 二、特別決議事項84 第二目代行股東會之權限84 壹、聽取股東會召集人報告之權限84 貳、查核董事會造具之會計表冊及監察人報告之權限85 參、決議權85 一、普通決議事項86 二、特別決議事項86 三、累積投票制事項86 第三項監察人87 第一款監察人產生方式之調整87 第二款監察人之權限87 第一目監察權之行使88 第二目公司之代表權88 第三節運作缺憾89 第一項股東會89 第一款股東會運作基礎之認知有誤89 第二款如何防制連鎖一人公司衍生之弊端有待思考90 第三款董事會代行股東會職權頗有疑義 91 第一目董事會與股東會權限之衝突91 第二目代行股東會權限之程序92 第三目代行股東會決議之效力94 第二項董事會96 第一款受指派董事之保障不足96 第二款董事效忠對象可能發生衝突97 第三項監察人99 第一款強化監察人獨立性之必要99 第二款指派權對監察人獨立性之衝擊100 第三款董事會權限之擴增對監察權行使之限制100 第四節金融控股公司治理實務守則之探討102 第一項金融子公司相關規定之介紹103 第二項金融子公司相關規定之特色104 第三項金融子公司董監事法制之分析105 第五節小結106 第七章突破股東有限責任原則109 第一節前言109 第二節關係企業法110 第一項美國揭穿公司面紗原則110 第一款理論依據110 第一目代理說 ( Agency Theory )110 第二目工具說 ( Instrumentality Theory )111 第三目企業主體說 ( Enterprise Entity Theory )112 第二款考慮因素112 第一目控制112 第二目資本顯著不足113 第三目詐欺114 第四目未遵守公司形式114 第五目資產混淆114 第三款適用疑義115 第二項我國公司法第三百六十九條之四115 第一款立法沿革116 第一目施智謀教授等之草案116 第二目賴英照教授所擬草案117 第三目經濟部所擬草案117 第四目立法院完成一讀草案118 第五目立法院完成三讀條文118 第二款立法理由119 第三款適用要件120 第一目控制公司須運用其控制力120 第二目不合營業常規或其他不利益之經營121 第三目致從屬公司受有損害122 第四目未於會計年度終了時為適度補償123 第五目代位訴訟123 第三節金融控股公司法124 第一項美國實力本源主義124 第一款背景沿革124 第二款理論依據124 第一目特別性(Specialness)125 第二目費用支付假說(Cost-Defraying Hypothesis)126 第三目惡狼假說(Hungry Wolf Hypothesis)127 第四目市場制裁假說(Market Discipline Hypothesis)127 第五目控制企業責任假說(Control/Enterprise Liability Rationale)128 第六目政治考量(Political Explanation)129 第二項我國金融控股公司法第五十六條130 第一款立法草案130 第一目理律版130 第二目立委版130 第三目政院版131 第二款立法理由131 第四節比較分析（代小結）132 第八章結論與建議135 第一節金融控股公司內部監控機制所受衝擊與因應之探討135 第二節建議事項136 第一項落實「選擇制」的內部監控機制136 第二項強化政府公權力等外部監控機制137 第三節結語137 參考文獻139 壹、中文部分139 貳、英文部分147 參、日文部分148 肆、資料庫148 附件一營業讓與及股份轉換之流程150 附件二國內金融控股公司設立情形表151 附件三國內各家金融控股公司之基本資料153 附件四證券交易法草案有關增訂獨立董事及獨立監察人制度之條文181	zh_TW
dc.language.iso	en_US	-
dc.source.uri (資料來源)	http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0089651013	en_US
dc.subject (關鍵詞)	金融控股公司	zh_TW
dc.subject (關鍵詞)	內部監控	zh_TW
dc.subject (關鍵詞)	公司治理	zh_TW
dc.subject (關鍵詞)	獨立董事	zh_TW
dc.subject (關鍵詞)	獨立監察人	zh_TW
dc.subject (關鍵詞)	一人公司	zh_TW
dc.subject (關鍵詞)	實力本源主義	zh_TW
dc.subject (關鍵詞)	揭穿公司面紗原則	zh_TW
dc.title (題名)	論完全控股架構下公司內部監控機制所受之衝擊與因應--以金融控股公司為核心	zh_TW
dc.type (資料類型)	thesis	en
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