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題名 從證券法內線交易理論論我國內線交易行為主體之規範
作者 鄧依仁
貢獻者 劉連煜
鄧依仁
關鍵詞 內線交易
公開否則戒絕交易
資訊平等
信賴關係
訊息傳遞責任
私取
內線交易協調指令
日期 2006
上傳時間 17-九月-2009 14:34:51 (UTC+8)
摘要 本論文共分為六章。第一章旨在概略介紹本論文之基本理念與架構，俾使讀者能初步瞭解本論文題目之爭點所在。
第二章針對內線交易在立法政策上應否予以禁止之議題，本章首先將釐清內線交易之基本內涵，並具體闡述內線交易對社會及經濟等各層面所帶來的影響與危害，以期對內線交易首先建立一個宏觀印象。進而分別從經濟與法律兩個不同層面，彙整不同學派提出之見解，並針對各種論調提出本文想法。最後說明我國對內線交易採取之立法政策及規範意旨。
第三章以美國法院判例之演變為討論中心，美國判例法下之內線交易理論歷經幾十年之建構與變動。最早在法制規範前，法院採取普通法下特殊情事理論作為禁止內線交易之論據；其次發展出「公開否則戒絕交易原則」，繼而逐漸延伸出「傳統信賴關係理論」、「訊息傳遞責任理論」以及「私取理論」，依據實際規範需要而對於內線交易行為主體範圍作適度地限縮與擴張。本章主要目的即在於，藉由詳細地分析美國判例法上深具代表性之案例，以及各種內線交易理論基礎之構成理由，進一步釐清內線交易行為主體之射程與規範現狀。另外亦將透過各種交易關係模式之分析，檢視理論之間的協調性，並提出本文意見。
第四章介紹「歐洲內線交易行為主體之規範」。1989年歐洲部長理事會頒佈《歐洲共同體內線交易協調指令》（89/592/EEC），此項指令列出內線交易規範之最低標準，要求其會員國在1992年7月1日前完成國內法之制訂，以實現指令規範內線交易之目標。2003年《內線交易及市場操縱之指令》（2003/6/EC），更針對現有內線交易指令進行修正，並新增市場操縱行為之規範，以取代89/592/EEC號指令。本章之目的，即在於介紹歐洲共同體針對內線交易行為主體之規範內容，進而探討內線交易之規範基礎。
第五章首先對於我國內線交易之規範作一概略性之介紹，並從規範架構探討我國內線交易理論之取向。第二節次就我國內線交易行為主體之規範範圍進行分析，並進一步探討理論與規範在實際應用上是否協調一致，抑或相互矛盾。第三節則歸結前兩節所論述之爭點，提出完整之規範建議。
第六章主要在於彙整前面各章之重點，並再一次強調本文立場與建議。
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7. Commission Directive 2003/124/EC of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards the definition and public disclosure of inside information and the definition of market manipulation.
8. Commission Directive 2003/125/EC of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards the fair presentation of investment recommendations and the disclosure of conflicts of interest.
9. Commission Regulation No 2273/2003 of 22 Dec. 2003 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards exemptions for buy-back programs and stabilization of financial instruments.
10. Commission Directive 2004/72/EC of 29 Apr. 2004 implementing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council as regards accepted market practices, the definition of inside information in relation to derivatives on commodities, the drawing up of lists of insiders, the notification of managers’ transactions and the notification of suspicious transactions.
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7. 國際證券管理委員會：http://www.iosco.org
8. 證券暨期貨法令判解查詢系統：http://www.selaw.com.tw
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五、工具書
1. Bryan A. Garner et.al eds., Black’s Law Dictionary 7th ed., (1999).
2. Lexis-Nexis Database
3. Westlaw Database
描述 碩士
國立政治大學
法律學研究所
92651017
95
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0926510171
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 劉連煜zh_TW
dc.contributor.author (作者) 鄧依仁zh_TW
dc.creator (作者) 鄧依仁zh_TW
dc.date (日期) 2006en_US
dc.date.accessioned 17-九月-2009 14:34:51 (UTC+8)-
dc.date.available 17-九月-2009 14:34:51 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 17-九月-2009 14:34:51 (UTC+8)-
dc.identifier (其他 識別碼) G0926510171en_US
dc.identifier.uri (URI) https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/32849-
dc.description (描述) 碩士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 法律學研究所zh_TW
dc.description (描述) 92651017zh_TW
dc.description (描述) 95zh_TW
dc.description.abstract (摘要) 本論文共分為六章。第一章旨在概略介紹本論文之基本理念與架構，俾使讀者能初步瞭解本論文題目之爭點所在。
第二章針對內線交易在立法政策上應否予以禁止之議題，本章首先將釐清內線交易之基本內涵，並具體闡述內線交易對社會及經濟等各層面所帶來的影響與危害，以期對內線交易首先建立一個宏觀印象。進而分別從經濟與法律兩個不同層面，彙整不同學派提出之見解，並針對各種論調提出本文想法。最後說明我國對內線交易採取之立法政策及規範意旨。
第三章以美國法院判例之演變為討論中心，美國判例法下之內線交易理論歷經幾十年之建構與變動。最早在法制規範前，法院採取普通法下特殊情事理論作為禁止內線交易之論據；其次發展出「公開否則戒絕交易原則」，繼而逐漸延伸出「傳統信賴關係理論」、「訊息傳遞責任理論」以及「私取理論」，依據實際規範需要而對於內線交易行為主體範圍作適度地限縮與擴張。本章主要目的即在於，藉由詳細地分析美國判例法上深具代表性之案例，以及各種內線交易理論基礎之構成理由，進一步釐清內線交易行為主體之射程與規範現狀。另外亦將透過各種交易關係模式之分析，檢視理論之間的協調性，並提出本文意見。
第四章介紹「歐洲內線交易行為主體之規範」。1989年歐洲部長理事會頒佈《歐洲共同體內線交易協調指令》（89/592/EEC），此項指令列出內線交易規範之最低標準，要求其會員國在1992年7月1日前完成國內法之制訂，以實現指令規範內線交易之目標。2003年《內線交易及市場操縱之指令》（2003/6/EC），更針對現有內線交易指令進行修正，並新增市場操縱行為之規範，以取代89/592/EEC號指令。本章之目的，即在於介紹歐洲共同體針對內線交易行為主體之規範內容，進而探討內線交易之規範基礎。
第五章首先對於我國內線交易之規範作一概略性之介紹，並從規範架構探討我國內線交易理論之取向。第二節次就我國內線交易行為主體之規範範圍進行分析，並進一步探討理論與規範在實際應用上是否協調一致，抑或相互矛盾。第三節則歸結前兩節所論述之爭點，提出完整之規範建議。
第六章主要在於彙整前面各章之重點，並再一次強調本文立場與建議。		zh_TW
dc.description.tableofcontents 第一章 緒論……………………………………………………………1

第一節 研究題目之說明…………………………………………1
第二節 研究動機與目的…………………………………………1
第三節 研究範圍與方法…………………………………………3
第四節 論文架構…………………………………………………3

第二章 內線交易立法政策之論辯……………………………………7

第一節 內線交易之基本介紹……………………………………7
第二節 經濟層面分析………………………………………… 14
第三節 法律規範基礎………………………………………… 26
第四節 學說爭辯之結語……………………………………… 36

第三章 美國內線交易行為主體理論之發展……………………… 39

第一節 美國法院判例下內線交易行為主體理論
之建構與變動 ……………39
第二節 內線交易行為主體理論之評析……………………… 85

第四章 歐洲內線交易行為主體之規範 …………………………… 99

第一節 規範背景與管制理論 ………………………………… 99
第二節 歐盟內線交易指令之規範 ……………………………105

第五章 我國內線交易行為主體理論與實務
之統合與衝突矛盾之檢討 ……123

第一節 我國內線交易理論之取向……………………………123
第二節 內線交易行為主體之界定……………………………130
第三節 規範建議………………………………………………165

第六章 結論 …………………………………………………………171		zh_TW
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dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0926510171en_US
dc.subject (關鍵詞) 內線交易zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 公開否則戒絕交易zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 資訊平等zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 信賴關係zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 訊息傳遞責任zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 私取zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 內線交易協調指令zh_TW
dc.title (題名) 從證券法內線交易理論論我國內線交易行為主體之規範zh_TW
dc.type (資料類型) thesisen
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