| dc.contributor.advisor | 林秀雄<br>王海南 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | 伍偉華 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 伍偉華 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 2007 | en_US |
| dc.date.accessioned | 17-九月-2009 14:36:02 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 17-九月-2009 14:36:02 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 17-九月-2009 14:36:02 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | G0926515022 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/32859 | - |
| dc.description (描述) | 博士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法律學研究所 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 92651502 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 96 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 法律衝突係國際私法之主要研究對象，凡涉外法律關係所應適用之法律，必與兩個以上之國家法律發生牽連，究應適用何國法律以為解決，此乃國際私法所欲研究之課題，因此，尋求妥適之準據法，應為國際私法學研究重心之一。而不同之法律關係，例如：結婚之方式、夫妻財產、監護、遺囑、侵權行為、契約等等，在尋求連結因素（Connecting Factors, Points of Contact）之際，均有其各自考量，或與主體（Subject）有關，或與客體（Object）有關，或與行為（Action）有關，或與當事人之意思有關。 就有價證券處分行為之準據法而言，因跨國金融業務之蓬勃發展、有價證券之無實體化發行、集中保管及帳簿劃撥交易之普及運用，或有價證券之實體權利證書由集中保管機構統一保管，交易時不必實際移轉有價證券權利證書之實體，甚至發行人發行有價證券，並不發行實體證書，有價證券係直接在網際網路上，以虛擬之數字交易，直至有價證券賣出變現，並且投資人至金融機構或提款機提領現金之那一刻，該財產始轉變為有形之實體鈔票，此致傳統與「客體」及「行為」有關之「物之所在地」或「權利成立地」連結因素，面臨空前挑戰，從而在國際金融需求下，不得不有所調整，以尋求更為妥適之準據法。本論文即在說明有價證券處分行為之傳統準據法為何？其有何缺失？在現代有價證券之交易架構下，哪些有價證券不宜再適用傳統之準據法，而宜採取如何之新準據法？ 本論文於第一章敘述所欲解決之問題、研究動機、目的、方法後，即依下列順序鋪陳分析，以求獲致研究成果。 本論文之第二章，擬先敘述有價證券處分行為之傳統準據法，包括有價證券之概念、處分行為之意義、有價證券處分行為傳統之準據法為何，以及在實務上，傳統之準據法有何窒礙難行之處，並藉此釐清需重新探詢其準據法之有價證券有哪些，或符合何種特徵之有價證券，係有必要重新檢討並特別另行規定其準據法者，復接續於第三章中，說明當代跨國有價證券之交易架構，以及可能做為新準據法有哪些，以便後面各章之論述，能針對不再適合適用傳統準據法之有價證券，提出新準據法之立法論。 在理解具有何種特徵之有價證券，始有特別規定其處分行為準據法之必要後，本論文於第四章開始探究應如何獲致妥適之準據法？在探討何為妥適之準據法前，其先決問題，係究竟應以何種原則或態度，來找尋妥適之準據法？申言之，即究竟應採行剛性或彈性之選法規則？因此本論文擬於此章中，將特別說明時下流行之彈性或開放性選法規則，似無法全面適用於所有國際私法領域，其中特別注重預見可能性，以保障交易安全之案件，尤需適用剛性選法規則，而需單一而固定之準據法，基於同一原理，反致理論亦不適用於有價證券之處分行為。此際準據法之規定，並非實現實體法規之價值判斷與利益衡量，而係金融政策之工具或手段，因此亦需附帶論述國際私法之工具論，並彰顯「選法規則實體法化」之論點有時而窮。 承接本論文第四章，在理解為達金融政策及交易安全之目的，致有價證券之處分行為，需單一而固定之準據法，並排除反致之適用後，本論文第五章開始尋找究竟採用何準據法較為適合？首先應觀察相關學說、先進國家立法例及國際公約，俾明瞭國際走勢趨向。 分析國際趨勢及相關學說後，本論文於第六章檢討我國涉外民事法律適用法之草案條文，並於第七章總結論點，並提出能與國際接軌，且符合我國法制之立法論供參。 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 第一章 緒論........................................................................... 1 第一節 問題之例示.............................................................. 1 第二節 研究之動機與目的.................................................. 10 第一項 研究動機.............................................................. 10 第二項 研究目的.............................................................. 12 第三節 研究方法.................................................................. 14 第一項 理論與實例併重.................................................. 14 第二項 文獻分析法.......................................................... 15 第三項 政策導向分析法.................................................. 15 第四節 研究範圍與論文架構.............................................. 16第二章 有價證券處分行為之傳統準據法.................. 18 第一節 有價證券之概念...................................................... 18 第一項 我國法律規定之有價證券.................................. 18 第一款 刑法上之概念.................................................. 19 第二款 民商法之規定.................................................. 19 第三款 證券交易法上之規定...................................... 21 第一目 政府債券...................................................... 21 第二目 公司股票...................................................... 22 第三目 公司債券.…………………………………. 25 第四目 新股認購權利證書.………………………. 28 第五目 新股權利證書…………………………….. 28 第六目 經主管機關核定之其他有價證券.………. 28 第七目 有價證券之價款繳納憑證或表明其權利 之證書…………………………………….. 29 第四款 其他特別法之規定.…………………………. 30 第二項 學說上之定義...................................................... 30 第三項 小結…………………………………………….. 33 第二節 有價證券之處分行為…………………………….. 34 第一項 「處分行為」之意義………………………….. 34 第二項 有價證券之處分行為………………………….. 36 第一款 移轉………………………………………….. 36 第二款 設定擔保…………………………………….. 38 第三項 有價證券處分行為之方式…………………….. 41 第一款 傳統與實體權利證書相結合之有價證券….. 41 第二款 經由劃撥帳戶轉讓之有價證券…………….. 42 第三節 有價證券處分行為傳統之準據法其及缺失…….. 44 第一項 傳統準據法之規定…………………………….. 44 第二項 缺失之浮現…………………………………….. 48 第一款 Macmillan案………………………………… 48 第二款 Re Harvard案……………………………….. 51 第三款 小結………………………………………….. 52 第三項 需重新檢討其準據法之有價證券類型……….. 52 第一款 判別標準…………………………………….. 53 第二款 應適用特別準據法之有價證券…………….. 56 第一目 證券交易法上之有價證券……………….. 56 第二目 其他相關之規定………………………….. 57 第三目 小結……………………………………….. 58第三章 現代跨國有價證券之交易架構…………….. 63 第一節 有價證券之集中保管與帳簿劃撥……………….. 63 第一項 制度之緣起…………………………………….. 63 第二項 有價證券之無實體化與非移動化…………….. 66 第一款 有價證券之無實體化……………………….. 66 第二款 有價證券之非移動化……………………….. 66 第三款 有價證券無實體化與非移動化之差異…….. 67 第四款 有價證券無實體化與非移動化對國際私法 之影響……………………………………….. 68 第三項 各國之有價證券集中保管…………………….. 68 第一款 美國之集中保管制度……………………….. 69 第二款 日本之集中保管制度……………………….. 71 第三款 德國之集中保管制度……………………….. 75 第四款 歐盟之集中保管機構……………………….. 76 第一目 Clearstream集團………………………….. 77 第二目 Euroclear集團…………………………….. 78 第三目 北歐集中保管機構（NCSD）…………… 80 第五款 我國之集中保管制度……………………….. 81 第一目 集中保管與帳簿劃撥…………………….. 81 第二目 有價證券以擬制人名義登記…………….. 82 第三目 混合保管與兩階段式保管架構………….. 83 第四目 有價證券帳戶之管理、送存、領回及權 利之行使………………………………….. 84 第二節 有價證券之交易架構…………………………….. 85 第一項 無中介機構之有價證券權利架構…………….. 86 第二項 單層中介機構之有價證券權利架構………….. 87 第一款 單層中介機構之基本法律架構…………….. 87 第二款 投資人與保管機構間之法律關係………….. 90 第三款 保管機構之保管內容……………………….. 94 第三項 多層保管之有價證券權利架構……………….. 95 第三節 跨國有價證券之交易客體……………………….. 97 第一項 存託憑證……………………………………….. 97 第一款 存託憑證之意義…………………………….. 97 第二款 海外存託憑證之法律關係………………….. 99 第二項 跨國股票……………………………………….. 100 第一款 跨國股票之意義…………………………….. 100 第二款 跨國股票交易之法律關係………………….. 101 第三項 國際債券……………………………………….. 105 第一款 國際債券之意義…………………………….. 105 第二款 國際債券之法律關係……………………….. 106第四章 金融政策取向與剛性之選法規則……………. 108 第一節 系統性風險與金融政策需求…………………….. 108 第二節 傳統選法規則之理念…………………………….. 110 第三節 選法規則之新趨勢……………………………….. 111 第一項 美國學說及實務……………………………….. 111 第一款 紐約州上訴法院Babcock v. Jackson案… 111 第二款 政府利益分析理論………………………….. 113 第三款 較佳法則理論……………………………….. 115 第四款 最重要牽連關係理論……………………….. 116 第五款 比較損害理論……………………………….. 118 第二項 瑞士法………………………………………….. 119 第三項 德國法………………………………………….. 120 第四節 彈性或開放性選法規則之檢討………………….. 121 第一項 政府利益或立法政策撲朔迷離……………….. 123 第二項 州際法律衝突與國際法律衝突本質有異…….. 124 第三項 彈性或開放性選法考量之因素相互矛盾…….. 125 第四項 彈性或開放性選法規則違背金融政策……….. 125 第五項 彈性或開放性選法規則侵害交易安全……….. 126 第六項 技術性需求案件不強調實體價值之追求…….. 129 第七項 彈性或開放性選法規則易為非關稅貿易障礙.. 131 第一款 有違反透明化原則之虞…………………….. 132 第二款 有違反國內規章公正合理原則之虞……….. 133 第三款 有違反國民待遇原則之虞………………….. 134 第五節 反致之排除適用………………………………….. 134 第一項 反致之內涵…………………………………….. 135 第二項 跨國有價證券交易案件不宜適用反致……….. 137 第六節 小結……………………………………………….. 139第五章 有價證券處分行為準據法之國際趨勢…….. 141 第一節 PRIMA原則……………………………………… 141 第一項 PRIMA原則之興起與影響…………………… 141 第二項 PRIMA原則之內涵與類型…………………… 142 第二節 歐盟法…………………………………………….. 145 第一項 歐盟結算交割指令…………………………….. 145 第二項 歐盟金融擔保指令…………………………….. 146 第三項 歐盟簽署海牙證券公約之進度……………….. 148 第三節 美國法…………………………………………….. 149 第四節 瑞士法…………………………………………….. 152 第五節 德國法…………………………………………….. 154 第六節 中國大陸法……………………………………….. 157 第七節 海牙證券公約…………………………………….. 159 第一項 公約之基本名詞定義………………………….. 160 第二項 公約適用之範圍……………………………….. 165 第一款 公約明定之適用範圍……………………….. 165 第一目 公約第2條第1項列舉事項之排他性….. 168 第二目 本公約適用之有價證券類型…………….. 168 一、無論對有價證券之權利定性為何………….. 169 二、以撥入有價證券帳戶為其特徵…………….. 169 第三目 本公約所規範之法律關係性質………….. 170 第四目 本公約第2條第1項各款之分析……….. 172 一、第a款……………………………………….. 173 二、第b款……………………………………….. 177 三、第c款……………………………………….. 180 四、第d款……………………………………….. 180 五、第e款……………………………………….. 181 六、第f款………………………………………… 183 七、第g款……………………………………….. 183 第五目 本公約第2條第2項之分析…………….. 184 第六目 本公約第2條第3項之分析 …………… 184 第七目 本公約第3條之分析…………………….. 187 第八目 小結……………………………………….. 191 第三項 公約之準據法………………………………….. 194 第一款 先依當事人之意思定之…………………….. 194 第二款 次依備位原則定之………………………….. 198 第三款 海牙證券公約之適用與破產程序之關係….. 201 第四款 排除反致條款……………………………….. 202 第四項 關聯中介機構之認定………………………….. 203 第一款 公約起草之專家報告……………………….. 204 第二款 超級PRIMA原則…………………………… 216 第三款 James J. Fawcett教授之論點………………... 218 第四款 官方註釋書之解釋………………………….. 220 第一目 海牙證券公約第4條第3項之適用…….. 221 第二目 經多重中介機構之有價證券處分行為….. 223 第五款 James Steven Rogers教授之說明…………… 228 第六款 本論文之見解……………………………….. 235 第一目 集中交易市場搓合交易之處分行為人認定………………………………………….. 235 第二目 上下階層中介機構與關聯中介機構之認定………………………………………….. 235 第三目 關聯中介機構之分階段分別判斷或以單一準據法規範各階段…………………….. 237 第五項 小結…………………………………………….. 242 第八節 檢討與分析……………………………………….. 243 第一項 傳統「透視理論」之侷限性………………….. 244 第二項 各國關於有價證券處分行為準據法之新趨勢 ………………………………………………….. 245 第三項 海牙證券公約第4條第1項後段「營業處所」 要件之必要性………………………………….. 254 第四項 「關聯中介機構」之判斷…………………….. 257第六章 我國涉外民事法律適用法修正草案之檢 討…………………………………………….. 259 第一節 規定「集中保管人保管」有價證券之分析……. 260 第二節 以「集中保管契約所明示應適用之法律」為準 據法之缺失……………………………………….. 262 第一項 「集中保管契約」之意義…………………….. 262 第二項 有價證券所有人與集中保管機構間並無直接 契約關係……………………………………….. 263 第三項 有價證券所有人與中介機構間之法律關係….. 265 第四項 以「集中保管契約所明示應適用之法律」為準 據法之缺失…………………………………….. 267 第一款 易於適用複數準據法而不符國際金融業務 需求………………………………………….. 267 第二款 與海牙證券公約規定不符致難與國際接軌 ……………………………………………….. 270 第三節 依「關係最切地法」之缺失……………….……. 271 第四節 小結……………………………………………….. 272第七章 總結…………………………………………... 274參考文獻.…………………………………………………......... 281附件一 集中保管契約格式………………………………….. 292附件二 開戶契約格式……………………………………….. 294 | zh_TW |
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| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0926515022 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | PRIMA | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 有價證券 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 涉外民事法律適用法 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 國際私法 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 處分行為 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 準據法 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 跨國證券交易 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 歐盟指令 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 選法 | zh_TW |
| dc.title (題名) | 論有價證券處分行為之準據法 | zh_TW |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
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