| dc.contributor.advisor | 黃正宗 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | 楊瑩潔 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 楊瑩潔 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 2004 | en_US |
| dc.date.accessioned | 2009-09-18 | - |
| dc.date.available | 2009-09-18 | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 2009-09-18 | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | G0913580101 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/34154 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 風險管理與保險研究所 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 91358010 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 93 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 隨著現代企業規模逐漸擴大，內部結構分工複雜，為了控制經營與所有分離所產生之代理問題，公司經營者被賦予越來越繁多的法律義務，一旦不慎違反，可能招致沈重的法律責任，而使其個人財產暴露於賠償責任損失風險之下。承擔公司營運職責之經營者，一般負有忠實義務及注意義務，其執行職務行為必須遵守法令、公司章程以及股東會決議，若有違反，受到求償的來源則可能包括公司股東、投資人、受僱人，乃至於消費者及行政監理機關。移轉公司經營者法律責任風險之機制，目前以公司補償制度及董監事及重要職員（D&O）責任保險為主，兩者架構雖有差異，但均為保障公司經營者之個人財產而設，具有互補輔助的功能。我國目前並未採用公司補償制度，然而D&O責任保險近年來已快速發展，本文就其於我國之適用情況進行探討，並分別對於公司經營者、保險業者以及政府主管機關提出建議，作為將來持續推動公司治理措施與公司經營者法律責任風險管理架構之參考。 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 目錄第一章 緒論…………………………………………………………………………..1第一節 研究動機與研究目的…………………………………………………..1第二節 研究範圍、限制與方法………………………………………………..3第一項 研究範圍與限制…………………………………………………..3第二項 研究方法…………………………………………………………..4第三節 研究內容………………………………………………………………..5第二章 公司經營者之法律責任……………………………………………………..7第一節 公司經營者—董監事與重要職員（D&O）之定位………………….7第一項 Director…………………………………………………………….7第一款 英美法………………………………………………………..7第二款 我國…………………………………………………………..8第二項 Officer……………………………………………………………..9第一款 英美法………………………………………………………..9第二款 我國…………………………………………………………10第一目 經理人…………………………………………………10第二目 其他法定公司負責人…………………………………13一、 發起人…………………………………………………13二、 監察人…………………………………………………13三、 檢查人…………………………………………………14四、 重整人或重整監督人…………………………………14五、 清算人…………………………………………………15第三目 小結……………………………………………………16第二節 公司經營者之一般性義務……………………………………………18第一項 英美法……………………………………………………………18第一款 忠實義務……………………………………………………20第一目 忠實義務之來源…………………………………………20一、 實定法……………………………………………………..20二、 普通法及商業判斷原則…………………………………..20三、 公司章程…………………………………………………..22第二目 利益衝突…………………………………………………22一、 自利交易…………………………………………………..23二、 使用公司資訊、商業機會及競業禁止…………………..24第三目 小結………………………………………………………25第二款 注意義務……………………………………………………25第一目 注意義務之標準…………………………………………25第二目 注意義務之範圍…………………………………………27一、 信賴他人…………………………………………………..27二、 違反注意義務責任之豁免………………………………..27第三款 其他義務……………………………………………………28第一目 揭露義務…………………………………………………28第二目 對其他人之義務…………………………………………28第二項 我國………………………………………………………………29第一款 忠實義務……………………………………………………29第二款 處理委任事務之義務………………………………………30第三款 遵守法令、章程及股東議決之義務………………………30第四款 小結…………………………………………………………30第三節 公司經營者法律責任之求償來源……………………………………32第一項 美國法上發展……………………………………………………32第一款 公司法………………………………………………………32第二款 證券交易法…………………………………………………33第一目 內線交易…………………………………………………33第二目 短線交易…………………………………………………34第三目 不實公開說明……………………………………………34第三款 環保法………………………………………………………35第四款 僱傭法………………………………………………………36第五款 小結…………………………………………………………36第二項 我國………………………………………………………………40第一款 契約責任……………………………………………………40第二款 侵權責任……………………………………………………41第三款 其他法定責任………………………………………………43第一目 公司法……………………………………………………43一、 不作為義務………………………………………………..43二、 關係企業章相關義務……………………………………..44三、 公司組織變動之相關義務………………………………..44四、 其他義務…………………………………………………..44第二目 其他特別法令……………………………………………45一、 證券交易法………………………………………………..45二、 票據法……………………………………………………..45三、 企業併購法………………………………………………..45四、 其他法令…………………………………………………..46第四款 小結…………………………………………………………46第三章 公司經營者法律責任之風險移轉工具……………………………………49第一節 責任保險………………………………………………………………49第一項 一般責任保險……………………………………………………49第二項 董監事及重要職員（D&O）責任保險…………………………51第一款 歷史發展……………………………………………………51第二款 保單內容……………………………………………………52第一目 契約當事人………………………………………………52一、 要保人……………………………………………………..52二、 被保險人…………………………………………………..52第二目 承保範圍…………………………………………………53第三目 告知義務之履行…………………………………………54第四目 保險期間…………………………………………………54第五目 主要不保事項……………………………………………56第六目 自負額及共保條款………………………………………57第七目 擴大承保範圍……………………………………………57第三款 小結…………………………………………………………58第三項 僱傭責任保險……………………………………………………60第四項 其他與D&O責任相關之保險條款…………………………….60第二節 公司補償制度…………………………………………………………63第一項 公司補償制度之性質……………………………………………63第一款 概說…………………………………………………………63第二款 功能…………………………………………………………63第二項 英美法對公司補償制度之規範…………………………………64第一款 美國法規範…………………………………………………64第一目 補償基礎…………………………………………………64一、 補償概念…………………………………………………..64二、 發展背景…………………………………………………..65第二目 實定法上規範……………………………………………66一、 補償範圍…………………………………………………..67二、 補償要件…………………………………………………..76三、 補償費用之預付…………………………………………..80四、 補償型態…………………………………………………..81五、 責任保險…………………………………………………..85第三目 公司補償之實際內容..…………………………………..86一、 實定法上規定之強制補償事項…………………………..86二、 公司章程或內規…………………………………………..86三、 補償協議…………………………………………………..87四、 股東會決議………………………………………………..88第四目 公司補償之限制…………………………………………88一、 公共政策…………………………………………………..88二、 聯邦行政規則……………………………………………..90第二款 英國法規範…………………………………………………93第三項 公司補償保險……………………………………………………94第一款 要件…………………………………………………………94第二款 適用方式……………………………………………………95第三節 小結……………………………………………………………………98第四章 董監事及重要職員責任保險於我國適用之相關問題……………………99第一節 公司補償保險於我國之適用問題……………………………………99第一項 公司補償制度於我國之可行性…………………………………99第二項 公司補償保險於我國之適用困境……………………………..102第一款 被保險公司之賠償責任或補償責任？…………………..103第二款 公司補償責任內涵不明…………………………………..103第三項 小結……………………………………………………………..104第二節 懲罰性賠償之可保性………………………………………………..106第一項 概說……………………………………………………………..106第二項 懲罰性賠償制度之意義與目的………………………………..106第一款 歷史發展…………………………………………………..106第二款 意義………………………………………………………..108第三款 功能………………………………………………………..108第三項 懲罰性賠償責任之行為要件…………………………………..110第一款 美國法規定………………………………………………..110第一目 各州規定………………………………………………..110第二目 模範懲罰性賠償法之規定……………………………..111第二款 我國之規定………………………………………………..112第四項 懲罰性賠償金之可保性爭議…………………………………..114第一款 公共政策與經濟層面之兩難課題………………………..114第二款 美國法院對於懲罰性賠償責任可保性之看法…………..115第一目 契約條款的解釋………………………………………..115第二目 是否違反公共政策？…………………………………..116第三目 小結……………………………………………………..117第三款 我國對於保單條款的解釋………………………………..118第一目 責任保險要件之分析…………………………………..118第二目 現行保單用語之分析…………………………………..120第三目 我國公序良俗之分析…………………………………..120第五項 小結……………………………………………………………..121第三節 D&O責任保險於公司治理所扮演之角色…………………………122第一項 公司治理概說…………………………………………………..122第一款 意義………………………………………………………..122第二款 功能………………………………………………………..124第三款 架構………………………………………………………..124第一目 內部控制………………………………………………..124第二目 外部控制………………………………………………..125第四款 我國公司治理概況………………………………………..126第五款 小結………………………………………………………..128第二項 D&O責任保險作為公司治理措施之一環…………………….128第一款 保障公司經營者之權益…………………………………..128第二款 提高公司資訊透明度……………………………………..128第三款 促進公司發揮商業道德…………………………………..129第三項 我國實施D&O責任保險現況…………………………………129第一款 我國公司經營者法律風險之升高………………………..129第一目 法令責任之加重………………………………………..129第二目 團體訴訟機制之建立…………………………………..131第二款 D&O責任保險實施現況………………………………….134第三款 D&O責任保險實施之展望……………………………….134第五章 結論與建議………………………………………………………………..136附錄一 美國實定法上關於公司補償制度之規定………………………………..141論文參考資料………………………………………………………………………163圖目錄圖一 美國公司經營者所面臨之訴訟來源…………………………………………38圖二 2003年美國各行業平均保險金額…………………………………………...59圖三 公司補償制度示意圖…………………………………………………………92表目錄表一 2003年美國公司經營者面臨訴訟案件類型………………………………...39表二 投資人服務與保護中心團體訴訟總表……………………………………..132 | zh_TW |
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| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0913580101 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 代理問題 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 公司經營者 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 董監事 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 經理人 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 公司補償 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 董監事與重要職員責任保險 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 公司治理 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | D&O | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | liability insurance | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | corporate indemnification | en_US |
| dc.title (題名) | 論公司經營者法律責任之風險管理 | zh_TW |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
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