| dc.contributor.advisor | 劉連煜 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | 張晴玲 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 張晴玲 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 2006 | en_US |
| dc.date.accessioned | 24-四月-2010 16:29:28 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 24-四月-2010 16:29:28 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 24-四月-2010 16:29:28 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | G0926510431 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/39010 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法律學系碩士班學士後法學組 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 92651043 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 95 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 採用金融控股公司方式合併數家金融機構是近年來金融改革採取之方式，但也因此產生了相關之問題，其中最重要的便是金融控股公司法對於控股公司型態下關係人交易之規範是否妥適？是否能遏止非常規交易之發生？有無值得檢討改進之處。本篇論文從金融機構跨業經營可能的型態談起，討論各種型態的模式，及其可能有的優缺點，再說明何以會採取金融控股公司模式作為金融業跨業經營之模式。 另外討論金融控股公司法下，金融控股公司與子公司的資金流動類型與控管機制，並針對其中平行資金交易下控管機制的缺失作深入的討論，進而闡述現行法可能有的缺失，如列舉規定、董事會監控機制能否發揮功用、交易條件不得優於其他同類對象之認定標準及是否需排除無銀行子公司的金融控股公司等。以及對現行法的建議。並探討相關法律在關係人交易的部分應採取的配套修正，以免疊床架屋。 本論文並以95年發生中信金插旗兆豐金為案例加以分析，探討實務上對關係人的認定標準。亦針對金融監理的部分作討論，現行的金融監理是否能有效防止或發現複雜金融交易下非常規交易之發生？最後以美國法和日本法為例，研究其對關係人交易之規範，並對前述討論作出結論。 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | "第一章 緒論4 第一節 問題意識4 第二節 研究目的和本文結構7 第二章 金融控股公司法下金融控股公司的架構8 第一節 金融機構跨業經營的模式選擇9 第二節 金融控股公司的型態25 第三節 我國金控法下金控公司的制度設計30 第三章 金控公司與子公司的資金流動類型與控管機制41 第一節 順流資金交易43 第一項 資金流動類型43 第二項 控管機制44 第二節 逆流資金交易50 第一項 資金流動類型50 第二項 控管機制53 第三節 平行資金交易58 第一項 資金流動類型58 第二項 控管機制59 第四章 平行資金交易下控管機制的缺失68 第一節 現行法規定之缺失68 第一項 列舉規定68 第二項 董事會監控機制能否發揮功用69 第三項 交易條件不得優於其他同類對象之認定標準69 第四項 是否需排除無銀行子公司的金融控股公司70 第二節 現行法規定之建議71 第一項 穿越投票原則71 第二項 認定標準的明確化74 第五章 關係人交易的配套措施－相關法規的修正76 第一節 公司法關於實質董事及揭開公司面紗原則之引入77 第二節 銀行法關於關係人授信、交易規範之加強83 第三節 證券交易法關於證券業跨業經營限制之放寬85 第六章 案例分析—以中信金控插旗兆豐金控為例87 第一節 事件流程87 第二節 案例分析90 第七章 金融監理－關係人交易部份97 第八章 比較法上的探討－關於金融跨業經營關係人交易104 第一節 美國法104 第二節 日本法116 第九章 結論124 " | - |
| dc.description.tableofcontents | 第一章 緒論4 第一節 問題意識4 第二節 研究目的和本文結構7 第二章 金融控股公司法下金融控股公司的架構8 第一節 金融機構跨業經營的模式選擇9 第二節 金融控股公司的型態25 第三節 我國金控法下金控公司的制度設計30 第三章 金控公司與子公司的資金流動類型與控管機制41 第一節 順流資金交易43 第一項 資金流動類型43 第二項 控管機制44 第二節 逆流資金交易50 第一項 資金流動類型50 第二項 控管機制53 第三節 平行資金交易58 第一項 資金流動類型58 第二項 控管機制59 第四章 平行資金交易下控管機制的缺失68 第一節 現行法規定之缺失68 第一項 列舉規定68 第二項 董事會監控機制能否發揮功用69 第三項 交易條件不得優於其他同類對象之認定標準69 第四項 是否需排除無銀行子公司的金融控股公司70 第二節 現行法規定之建議71 第一項 穿越投票原則71 第二項 認定標準的明確化74 第五章 關係人交易的配套措施－相關法規的修正76 第一節 公司法關於實質董事及揭開公司面紗原則之引入77 第二節 銀行法關於關係人授信、交易規範之加強83 第三節 證券交易法關於證券業跨業經營限制之放寬85 第六章 案例分析—以中信金控插旗兆豐金控為例87 第一節 事件流程87 第二節 案例分析90 第七章 金融監理－關係人交易部份97 第八章 比較法上的探討－關於金融跨業經營關係人交易104 第一節 美國法104 第二節 日本法116 第九章 結論124 | zh_TW |
| dc.language.iso | en_US | - |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0926510431 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 金融控股公司 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 關係人交易 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 穿越投票原則 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 揭開公司面紗原則 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 實質董事 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 金融監理 | zh_TW |
| dc.title (題名) | 金融控股公司法下關係人交易之研究 | zh_TW |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
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