| dc.contributor.advisor | 劉連煜 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | 龔怡傳 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 龔怡傳 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 2005 | en_US |
| dc.date.accessioned | 24-四月-2010 16:35:16 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 24-四月-2010 16:35:16 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 24-四月-2010 16:35:16 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | G0926510541 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/39017 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法律學系碩士班學士後法學組 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 92651054 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 94 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 證券初級市場為資金需求者以發行有價證券的方式與資金供給者交換資金的市場，其主要的參與者有三：有價證券之發行者(資金需求者)、投資者(資金供給者)及承銷商(中介者)，而將三者結合的制度即為初級市場之承銷制度。我國證券市場發展至今，為順應市場自由化及國際化之需求，已歷經多次的變革。行政院金融監督管理委員會成立後，於民國九十三年八月份通過「承銷制度改革方案」，針對初次上市(櫃)之承銷制度及承銷商專業功能與自律機制均有重大的變革，改革幅度為歷年最大的一次，足見主管機關對於證券市場改革的決心。此次承銷制度之改革，是否真能達到主管機關預期之目標，實有探討之價值。 承銷商為證券初級市場的中介者，負責溝通資金供給面與需求面，其角色甚為重要，因此現行法令對於承銷商之經營管理及其業務設有相當多的規範。此外，承銷商在承銷案件中，具有特殊之地位，因此無論是對於評估報告或是公開說明書，承銷商之法律責任均有其探討之價值。 本文首先對於承銷制度之基本意義作一說明介紹，包括承銷之意義、承銷商之角色及功能、承銷商之業務與報酬以及承銷作業程序。其次介紹美國及中國大陸之承銷制度，以為我國承銷制度比較參考之對象。在我國承銷制度方面，首先說明歷年承銷制度改革之重點，其次以承銷制度改革方案為中心，說明現行之有價證券承銷制度，並與外國制度作一比較分析，最後則介紹承銷制度之各種配售方式。 在承銷商之管理與法律責任方面，主要討論現行對於承銷商管理之相關規定，包括承銷商之經營與人員之管理規定、對承銷商之監督機制以及承銷商分級管理制度。最後則介紹評估報告及公開說明書之意義及內容，並討論承銷商對於評估報告及公開說明書相關之法律責任。 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | "第一章 緒論…………………………………………………… 1 第一節 研究動機與目的………………………………………. 1 第二節 研究範圍及方式………………………………………. 2 第三節 論文主要架構…………………………………………. 2 第二章 承銷制度之簡介………………………………….... 4 第一節 承銷之意義……………………………………………. 4 第一項 承銷之意義……………………………………….. 4 第二項 承銷之方式……………………………………….. 4 第一款 包銷…………………………………………... 4 第二款 代銷…………………………………………... 6 第三款 我國承銷方式之現況………………………... 6 第二節 承銷商之角色及功能…………………………………. 7 第一項 承銷商之角色…………………………………….. 7 第二項 承銷商之功能…………………………………….. 8 第三節 承銷商之業務與報酬…………………………………. 9 第一項 承銷商之業務…………………………………….. 9 第二項 承銷商之報酬…………………………………….. 12 第四節 承銷作業程序…………………………………………. 14 第三章 各國承銷制度之介紹………………………………… 19 第一節 美國證券承銷制度……………………………………. 19 第一項 前言……………………………………………….. 19 第二項 證券承銷時機…………………………………….. 20 第三項 證券承銷方式…………………………………….. 20 第一款 承銷之方式…………………………………... 20 第二款 美國確定包銷制度之特色…………………... 22 第四項 承銷作業程序…………………………………….. 23 第五項 承銷價格之訂定………………………………….. 24 第六項 配售方式………………………………………….. 24 第七項 承銷商之報酬…………………………………….. 25 第八項 安定操作………………………………………….. 27 第二節 中國大陸之承銷制度…………………………………. 28 第一項 前言……………………………………………….. 28 第二項 證券承銷時機…………………………………….. 29 第三項 證券承銷方式…………………………………….. 30 第四項 承銷作業程序…………………………………….. 31 第一款 A股承銷作業程序…………………………… 31 第二款 B股承銷作業程序…………………………… 32 第五項 承銷價格之訂定………………………………….. 34 第六項 承銷配售方式…………………………………….. 36 第一款 A股配售方式………………………………… 36 第二款 B股配售方式………………………………… 37 第七項 承銷商之報酬…………………………………….. 38 第八項 安定操作………………………………………….. 39 第四章 我國現行之有價證券承銷制度……………………… 41 第一節 我國有價證券承銷制度之沿革………………………. 41 第一項 前言……………………………………………….. 41 第二項 民國八十四年之改革內容……………………….. 42 第一款 改革前之缺失………………………………... 42 第二款 改革內容……………………………………... 43 第三項 民國八十六年之改革內容……………………….. 45 第一款 改革前之缺失………………………………... 45 第二款 改革內容……………………………………... 45 第四項 民國八十八年之改革內容……………………….. 46 第一款 改革前之缺失………………………………... 46 第二款 改革內容……………………………………... 46 第五項 民國九十三年之改革內容……………………….. 47 第一款 改革前之缺失………………………………... 47 第二款 改革內容……………………………………... 48 第二節 現行有價證券承銷制度-以承銷制度改革方案為中心 50 第一項 前言……………………………………………….. 50 第二項 改革前之缺失…………………………………….. 50 第三項 承銷新制的重點………………………………….. 51 第一款 初次上市(櫃)承銷價格訂定合理化…………. 51 第二款 初次上市(櫃)價格穩定措施…………………. 53 第三款 配售方式自由化……………………………... 58 第四款 專業功能與自律機制之發揮………………... 62 第三節 美、中、台三國承銷制度之比較……………………. 63 第一項 前言……………………………………………….. 63 第二項 證券承銷方式…………………………………….. 64 第三項 承銷價格之訂定………………………………….. 64 第四項 承銷配售方式…………………………………….. 65 第五項 承銷商之報酬…………………………………….. 65 第六項 安定操作………………………………………….. 66 第四節 承銷配售方式之簡介…………………………………. 67 第一項 競價拍賣………………………………………….. 67 第一款 競價拍賣之意義……………………………... 67 第二款 適用時機……………………………………... 67 第三款 承銷價格之決定……………………………... 68 第四款 辦理流程……………………………………... 71 第二項 詢價圈購………………………………………….. 71 第一款 詢價圈購之意義……………………………... 71 第二款 適用時機……………………………………... 72 第三款 承銷價格之決定……………………………... 72 第四款 辦理流程……………………………………... 73 第三項 公開申購………………………………………….. 74 第一款 公開申購之意義……………………………... 74 第二款 適用時機……………………………………... 74 第三款 承銷價格之決定……………………………... 74 第四款 辦理流程……………………………………... 75 第四項 洽商銷售………………………………………….. 76 第一款 洽商銷售之意義……………………………... 76 第二款 適用時機……………………………………... 77 第三款 承銷價格之決定……………………………... 77 第四款 辦理流程……………………………………... 78 第五項 配售制度之相關規範及趨勢…………………….. 78 第一款 配售對象身份之限制………………………... 78 第二款 配售數量之限制……………………………... 79 第三款 配售方式之趨勢……………………………... 79 第五節 小結……………………………………………………. 80 第一項 承銷新制實行後對於市場之衝擊……………….. 80 第一款 對於發行公司之影響………………………... 80 第二款 對於投資人之影響…………………………... 80 第三款 對於承銷商之影響…………………………... 81 第二項 承銷新制之檢討………………………………….. 82 第五章 證券承銷商之管理…………………………………… 84 第一節 證券承銷商經營及人員之管理………………………. 84 第一項 證券商之意義…………………………………….. 84 第二項 證券商之職能分離……………………………….. 85 第一款 證券商多邊兼營之優缺點…………………... 85 第二款 我國證券商之職能分離……………………... 86 第三項 證券承銷商財務結構之管理…………………….. 88 第一款 最低資本額之限制…………………………... 88 第二款 對外負債總額之限制………………………... 89 第三款 營業保證金之提存…………………………... 89 第四款 自有資本適足率之管理……………………... 90 第五款 證券商資金運用之限制……………………... 91 第四項 證券承銷商業務面之管理……………………….. 92 第一款 辦理承銷業務之資格………………………... 92 第二款 包銷數量之限制……………………………... 93 第三款 包銷有價證券之處理………………………... 94 第四款 承銷期間……………………………………... 94 第五項 證券承銷商之人員管理………………………….. 94 第一款 證券商負責人之資格條件…………………... 95 第二款 證券商業務人員之資格條件………………... 97 第三款 證券從業人員之處分………………………... 99 第二節 對證券商之監督………………………………………. 100 第一項 行政監督與自律規範之關係…………………….. 100 第二項 行政監督…………………………………………. 101 第一款 定時性監督………………………………….. 101 第二款 不定時性監督……………………………….. 101 第三項 自律規範…………………………………………. 101 第一款 自律機構之定義…………………………….. 101 第二款 承銷商之自律規範………………………….. 102 第三節 承銷商分級管理制度………………………………… 103 第四節 小結…………………………………………………… 106 第六章 證券承銷商之法律責任……………………………… 108 第一節 證券承銷商評估報告之法律責任……………………. 108 第一項 評估報告之目的及內容………………………….. 108 第二項 承銷商對於評估報告之法律責任……………….. 110 第一款 行政責任……………………………………... 111 第二款 刑事責任……………………………………... 113 第三款 民事責任……………………………………... 114 第二節 證券承銷商對於公開說明書之法律責任……………. 114 第一項 公開說明書之意義……………………………….. 114 第二項 公開說明書之製作法源及其內容……………….. 116 第一款 製作法源……………………………………... 116 第二款 公開說明書應行記載之內容………………... 117 第三項 承銷商對於公開說明書之法律責任…………….. 119 第一款 承銷商未交付公開說明書之法律責任……... 119 第二款 承銷商對公開說明書記載不實之法律責任... 124 第三節 小結……………………………………………………. 137 第七章 結論…………………………………………………… 139 主要參考文獻…………………………………………………….. 143 " | - |
| dc.description.tableofcontents | 第一章 緒論…………………………………………………… 1 第一節 研究動機與目的………………………………………. 1 第二節 研究範圍及方式………………………………………. 2 第三節 論文主要架構…………………………………………. 2 第二章 承銷制度之簡介………………………………….... 4 第一節 承銷之意義……………………………………………. 4 第一項 承銷之意義……………………………………….. 4 第二項 承銷之方式……………………………………….. 4 第一款 包銷…………………………………………... 4 第二款 代銷…………………………………………... 6 第三款 我國承銷方式之現況………………………... 6 第二節 承銷商之角色及功能…………………………………. 7 第一項 承銷商之角色…………………………………….. 7 第二項 承銷商之功能…………………………………….. 8 第三節 承銷商之業務與報酬…………………………………. 9 第一項 承銷商之業務…………………………………….. 9 第二項 承銷商之報酬…………………………………….. 12 第四節 承銷作業程序…………………………………………. 14 第三章 各國承銷制度之介紹………………………………… 19 第一節 美國證券承銷制度……………………………………. 19 第一項 前言……………………………………………….. 19 第二項 證券承銷時機…………………………………….. 20 第三項 證券承銷方式…………………………………….. 20 第一款 承銷之方式…………………………………... 20 第二款 美國確定包銷制度之特色…………………... 22 第四項 承銷作業程序…………………………………….. 23 第五項 承銷價格之訂定………………………………….. 24 第六項 配售方式………………………………………….. 24 第七項 承銷商之報酬…………………………………….. 25 第八項 安定操作………………………………………….. 27 第二節 中國大陸之承銷制度…………………………………. 28 第一項 前言……………………………………………….. 28 第二項 證券承銷時機…………………………………….. 29 第三項 證券承銷方式…………………………………….. 30 第四項 承銷作業程序…………………………………….. 31 第一款 A股承銷作業程序…………………………… 31 第二款 B股承銷作業程序…………………………… 32 第五項 承銷價格之訂定………………………………….. 34 第六項 承銷配售方式…………………………………….. 36 第一款 A股配售方式………………………………… 36 第二款 B股配售方式………………………………… 37 第七項 承銷商之報酬…………………………………….. 38 第八項 安定操作………………………………………….. 39 第四章 我國現行之有價證券承銷制度……………………… 41 第一節 我國有價證券承銷制度之沿革………………………. 41 第一項 前言……………………………………………….. 41 第二項 民國八十四年之改革內容……………………….. 42 第一款 改革前之缺失………………………………... 42 第二款 改革內容……………………………………... 43 第三項 民國八十六年之改革內容……………………….. 45 第一款 改革前之缺失………………………………... 45 第二款 改革內容……………………………………... 45 第四項 民國八十八年之改革內容……………………….. 46 第一款 改革前之缺失………………………………... 46 第二款 改革內容……………………………………... 46 第五項 民國九十三年之改革內容……………………….. 47 第一款 改革前之缺失………………………………... 47 第二款 改革內容……………………………………... 48 第二節 現行有價證券承銷制度-以承銷制度改革方案為中心 50 第一項 前言……………………………………………….. 50 第二項 改革前之缺失…………………………………….. 50 第三項 承銷新制的重點………………………………….. 51 第一款 初次上市(櫃)承銷價格訂定合理化…………. 51 第二款 初次上市(櫃)價格穩定措施…………………. 53 第三款 配售方式自由化……………………………... 58 第四款 專業功能與自律機制之發揮………………... 62 第三節 美、中、台三國承銷制度之比較……………………. 63 第一項 前言……………………………………………….. 63 第二項 證券承銷方式…………………………………….. 64 第三項 承銷價格之訂定………………………………….. 64 第四項 承銷配售方式…………………………………….. 65 第五項 承銷商之報酬…………………………………….. 65 第六項 安定操作………………………………………….. 66 第四節 承銷配售方式之簡介…………………………………. 67 第一項 競價拍賣………………………………………….. 67 第一款 競價拍賣之意義……………………………... 67 第二款 適用時機……………………………………... 67 第三款 承銷價格之決定……………………………... 68 第四款 辦理流程……………………………………... 71 第二項 詢價圈購………………………………………….. 71 第一款 詢價圈購之意義……………………………... 71 第二款 適用時機……………………………………... 72 第三款 承銷價格之決定……………………………... 72 第四款 辦理流程……………………………………... 73 第三項 公開申購………………………………………….. 74 第一款 公開申購之意義……………………………... 74 第二款 適用時機……………………………………... 74 第三款 承銷價格之決定……………………………... 74 第四款 辦理流程……………………………………... 75 第四項 洽商銷售………………………………………….. 76 第一款 洽商銷售之意義……………………………... 76 第二款 適用時機……………………………………... 77 第三款 承銷價格之決定……………………………... 77 第四款 辦理流程……………………………………... 78 第五項 配售制度之相關規範及趨勢…………………….. 78 第一款 配售對象身份之限制………………………... 78 第二款 配售數量之限制……………………………... 79 第三款 配售方式之趨勢……………………………... 79 第五節 小結……………………………………………………. 80 第一項 承銷新制實行後對於市場之衝擊……………….. 80 第一款 對於發行公司之影響………………………... 80 第二款 對於投資人之影響…………………………... 80 第三款 對於承銷商之影響…………………………... 81 第二項 承銷新制之檢討………………………………….. 82 第五章 證券承銷商之管理…………………………………… 84 第一節 證券承銷商經營及人員之管理………………………. 84 第一項 證券商之意義…………………………………….. 84 第二項 證券商之職能分離……………………………….. 85 第一款 證券商多邊兼營之優缺點…………………... 85 第二款 我國證券商之職能分離……………………... 86 第三項 證券承銷商財務結構之管理…………………….. 88 第一款 最低資本額之限制…………………………... 88 第二款 對外負債總額之限制………………………... 89 第三款 營業保證金之提存…………………………... 89 第四款 自有資本適足率之管理……………………... 90 第五款 證券商資金運用之限制……………………... 91 第四項 證券承銷商業務面之管理……………………….. 92 第一款 辦理承銷業務之資格………………………... 92 第二款 包銷數量之限制……………………………... 93 第三款 包銷有價證券之處理………………………... 94 第四款 承銷期間……………………………………... 94 第五項 證券承銷商之人員管理………………………….. 94 第一款 證券商負責人之資格條件…………………... 95 第二款 證券商業務人員之資格條件………………... 97 第三款 證券從業人員之處分………………………... 99 第二節 對證券商之監督………………………………………. 100 第一項 行政監督與自律規範之關係…………………….. 100 第二項 行政監督…………………………………………. 101 第一款 定時性監督………………………………….. 101 第二款 不定時性監督……………………………….. 101 第三項 自律規範…………………………………………. 101 第一款 自律機構之定義…………………………….. 101 第二款 承銷商之自律規範………………………….. 102 第三節 承銷商分級管理制度………………………………… 103 第四節 小結…………………………………………………… 106 第六章 證券承銷商之法律責任……………………………… 108 第一節 證券承銷商評估報告之法律責任……………………. 108 第一項 評估報告之目的及內容………………………….. 108 第二項 承銷商對於評估報告之法律責任……………….. 110 第一款 行政責任……………………………………... 111 第二款 刑事責任……………………………………... 113 第三款 民事責任……………………………………... 114 第二節 證券承銷商對於公開說明書之法律責任……………. 114 第一項 公開說明書之意義……………………………….. 114 第二項 公開說明書之製作法源及其內容……………….. 116 第一款 製作法源……………………………………... 116 第二款 公開說明書應行記載之內容………………... 117 第三項 承銷商對於公開說明書之法律責任…………….. 119 第一款 承銷商未交付公開說明書之法律責任……... 119 第二款 承銷商對公開說明書記載不實之法律責任... 124 第三節 小結……………………………………………………. 137 第七章 結論…………………………………………………… 139 主要參考文獻…………………………………………………….. 143 | zh_TW |
| dc.language.iso | en_US | - |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0926510541 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 承銷 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 承銷商 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 承銷新制 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 承銷商管理 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 承銷商法律責任 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 承銷制度 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 公開說明書 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 評估報告 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 承銷制度改革方案 | zh_TW |
| dc.title (題名) | 我國有價證券承銷制度暨承銷商法律責任之探討 | zh_TW |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
| dc.relation.reference (參考文獻) | 一中文資料 | zh_TW |
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