| dc.contributor.advisor | 王文杰 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | 王湘衡 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 王湘衡 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 2011 | en_US |
| dc.date.accessioned | 12-四月-2012 14:13:14 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 12-四月-2012 14:13:14 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 12-四月-2012 14:13:14 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | G0098961210 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/52649 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法學院碩士在職專班 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 98961210 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 100 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 中國大陸進行改革開放以來，已成為外資的主要投資地區，在上海證券交易所及深圳證券交易所掛牌的股票市值，近年來於世界交易所組織的排名有顯著的上升。而中國大陸在2010年3月31日推出的有價證券融資融券制度（又稱信用交易），雖然在先進的證券市場中，融資融券係成熟的交易制度，但在中國大陸推出後卻產生交易量極不活絡、無券可融、控管過嚴等問題。 本文嘗試著先行介紹融資融券交易的沿革、定義、美國及台灣管理的模式，進而剖析探討中國大陸融資融券交易的開戶條件、證券商資格標準、有價證券得為融資融券標準、保證金帳戶制度、擬籌設的證券金融公司制度、風險管理制度、賣空監管制度、融資融券之法律關係等，作為本文之主軸。 全文共分五章，除於第一章說明本文之研究動機與目的、研究範圍與內容外，分別介紹證券市場信用交易之概述、中國大陸信用交易法令規範、融資融券交易之法律行為及實務作業探討，作為第二章至第四章之內容，最後於第五章提出檢討及建議，俾作為中國大陸融資融券交易法制之研究。 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | Using the comparative law approach and the economics ananysis of law approach, this thesis studied securities law of margin trading in Mainland China. The margin trading mechanism was established in the Article 142 Securities Act 2005, and began on 31st Jan. 2010. This thesis first studied the definition, history and structure of margin trading. Then, by deploying economic analysis of law approach, it studied the margin trading rules of U.S, Taiwan and Mainland China in a comparatively way. Material issues were researched in the thesis: cash account, margin account, initial margin requirements, minimum maintenance requirements, securities lending, securities financing corporations, segregation of customer’s securities, short sale regulations, and guarantees. Based on above, this thesis reviewed the margin trading rules in Mainland China through legal, administrative, and market aspects. Finally, we proposed reform suggestions of the margin trading rules in Mainland China. | en_US |
| dc.description.abstract (摘要) | "第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第一項 研究動機 1 第二項 研究目的 10 第二節 研究範圍與方法 11 第一項 研究範圍與研究限制 11 第二項 研究方法 12 第三節 論文架構 15 第二章 證券市場信用交易概述 16 第一節 有價證券信用交易的定義及功能 16 第一項 有價證券信用交易的定義 16 第二項 有價證券信用交易的功能 19 第二節 美國信用交易體系 27 第一項 美國信用交易的發展沿革 27 第二項 美國信用交易的管理 30 第三項 美國信用交易的模式 35 第三節 台灣信用交易體系 42 第一項 信用交易的發展沿革 42 第二項 信用交易的管理 55 第三項 信用交易的模式 63 第四項 小結 65 第三章 中國大陸信用交易制度 68 第一節 中國大陸信用交易之沿革 68 第一項 法律禁止時期 68 第二項 法律解禁及制度準備時期 71 第二節 信用交易的管理 74 第一項 信用交易戶之開戶條件 74 第二項 證券商辦理信用交易的資格標準 76 第三項 有價證券得為融資融券標準 82 第四項 信用保證金帳戶制度 86 第五項 中國大陸擬籌設證券金融公司的分析 94 第三節 信用交易風險管理制度 97 第一項 單隻證券之信用額度管理制度 97 第二項 證券抵押率制度 97 第四節 賣空監管的法律制度 101 第一項 美國的漲檔放空規則 102 第二項 台灣的漲檔放空規則 109 第三項 中國大陸的漲檔放空規則 118 第四章 信用交易之法律關係 120 第一節 信用交易之委託關係 120 第二節 信用交易之借貸關係 122 第一項 證券公司與投資人借貸法律關係的權利及義務 122 第二項 信用交易借貸法律關係之性質 123 第三節 信用交易之擔保關係 125 第一項 概說 125 第二項 現行中國大陸融資融券擔保法律架構 126 第三項 信用交易擔保關係之性質 129 第四項 對現行讓與擔保架構的反思 139 第五項 對理論難題的解決方案 142 第五章 結論 151" | - |
| dc.description.tableofcontents | 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第一項 研究動機 1 第二項 研究目的 10 第二節 研究範圍與方法 11 第一項 研究範圍與研究限制 11 第二項 研究方法 12 第三節 論文架構 15 第二章 證券市場信用交易概述 16 第一節 有價證券信用交易的定義及功能 16 第一項 有價證券信用交易的定義 16 第二項 有價證券信用交易的功能 19 第二節 美國信用交易體系 27 第一項 美國信用交易的發展沿革 27 第二項 美國信用交易的管理 30 第三項 美國信用交易的模式 35 第三節 台灣信用交易體系 42 第一項 信用交易的發展沿革 42 第二項 信用交易的管理 55 第三項 信用交易的模式 63 第四項 小結 65 第三章 中國大陸信用交易制度 68 第一節 中國大陸信用交易之沿革 68 第一項 法律禁止時期 68 第二項 法律解禁及制度準備時期 71 第二節 信用交易的管理 74 第一項 信用交易戶之開戶條件 74 第二項 證券商辦理信用交易的資格標準 76 第三項 有價證券得為融資融券標準 82 第四項 信用保證金帳戶制度 86 第五項 中國大陸擬籌設證券金融公司的分析 94 第三節 信用交易風險管理制度 97 第一項 單隻證券之信用額度管理制度 97 第二項 證券抵押率制度 97 第四節 賣空監管的法律制度 101 第一項 美國的漲檔放空規則 102 第二項 台灣的漲檔放空規則 109 第三項 中國大陸的漲檔放空規則 118 第四章 信用交易之法律關係 120 第一節 信用交易之委託關係 120 第二節 信用交易之借貸關係 122 第一項 證券公司與投資人借貸法律關係的權利及義務 122 第二項 信用交易借貸法律關係之性質 123 第三節 信用交易之擔保關係 125 第一項 概說 125 第二項 現行中國大陸融資融券擔保法律架構 126 第三項 信用交易擔保關係之性質 129 第四項 對現行讓與擔保架構的反思 139 第五項 對理論難題的解決方案 142 第五章 結論 151 | zh_TW |
| dc.language.iso | en_US | - |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0098961210 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 中國大陸 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 融資融券 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 信用交易 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 裸放空 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 讓與擔保 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | Margin Trading | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | Naked Short | en_US |
| dc.title (題名) | 中國大陸股票市場融資融券及放空制度之研究 | zh_TW |
| dc.title (題名) | Study of the margin transactions and short-selling in China stock market | en_US |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
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