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題名 法人的刑事責任
Corporate Criminal Liability作者 魏平政 貢獻者 陳志輝
魏平政關鍵詞 法人犯罪
法人刑事責任
公司犯罪
公司刑事責任
企業犯罪
企業刑事責任日期 2012 上傳時間 1-十月-2013 11:42:48 (UTC+8) 摘要 法人為民法所創造之主體，故對於權利義務及行為能力有其侷限性，在刑事不法領域中，更因為罪責原則的要求，法人能否成為刑事犯罪的主體，學理上具有爭議。有學者堅持刑事法學原理而排斥之；亦有學者以務實的說理過程肯定之，因而出現了學理上對於法人犯罪能力之有無的兩方見解。據此，本文擬以肯定見解及否定見解的文獻歸納中，觀察我國學者對於法人犯罪能力的討論有何變化及研究重心有何不同，作為本研究之基石。 本文先介紹法人的起源與功能及意涵，另就法人犯罪之原因與類型(法人領導階層的個人犯罪行為或者透過法人整體的犯罪)一併探討。並從犯罪學角度切入，找出發生法人犯罪的原因，再利用法人犯罪的成因，檢討對法人的制裁是否真的能夠有效消除法人犯罪。其次，整理學說關於法人犯罪能力肯否兩說之論點，進一步瞭解重要爭點之所在，然後討論對於法人之處罰方式，以刑罰來威嚇一個沒有反省能力的組織，是否可達到一般預防之預期目標，處罰法人雖然是有目的，但是否存有實益？法人處罰無法用傳統生命刑與自由刑，多半還是以罰金，但這樣跟傳統行政罰似乎並無不同，為何要特別藉助刑罰？基此，本文亦回顧檢視刑事制裁之歷史手段，然後討論刑事制裁手段是否真的能威懾法人犯罪？可否考慮其他制裁手段？再從法律經濟學家角度檢視刑事制裁手段是否真能抑制法人犯罪？最後，藉由我國實務見解與英、美、及大陸法系主要國家立法例之比較與實施之得失後，進而從刑法中指導性原則下觀察法人刑事責任之必要性。 綜上可知，我國目前實務對於法人之刑事責任之作法，有以下爭議問題亟待解決：一、法人與自然人有別，如何一體適用刑法？二、難以突破自己責任原則。三、附屬刑法處罰法人，恐會紊亂刑法之理論體系。本文將綜合全部論述，針對此爭議，提出一解決辦法，作為我國未來修法之參考及建議。 參考文獻 一、中文部分（依筆劃數排列）（一）教科書1.川端博，余振華譯，刑法總論第二十五講，1999年。2.史尚寬，民法總論，1970年11月。3.林山田，刑法通論（上冊），2008年1月十版。4.林山田，刑法通論（下冊），2008年1月十版。5.林山田，刑罰學，1998年5月。6.林東茂，刑法綜覽，2012年8月七版。7.施啓揚，民法總則，2009年。8.段重民，刑法總論，2007年2月再版。9.洪福增，刑法之基本問題，1964年10月。10.張甘妹，犯罪學原論，1999年9月修訂版。11.張麗卿，刑法總則理論與運用，2007年。12.許春金，人本犯罪學，2010年1月2版。13.陳子平，刑法總論，2008年。14.黃榮堅，基礎刑法學（上），2012年3月四版。15.黃榮堅，論行為犯，刑罰的極限，2000年4月。16.蔡墩銘，刑法基本問題研究，1976年。17.蔡墩銘，刑法精義，2007年。18.蔡墩銘，刑法總論，2011年。19.鄭玉波，民法總則，2008年十一版。20.韓忠謨，刑法原理，1982年。21.蘇俊雄，刑法總論Ⅱ，1997年。（二）專書1.周密主編，美國經濟犯罪和美國刑法研究，北京大學出版社，1993年。2.孟維德，白領犯罪，2011年6月2版。3.林志潔，我國公司犯罪防制之研究，法務部96年度委託研究計畫，2009年2月。4.徐久生、莊敬華譯，德意志聯邦共和國刑法典，中國方正出版社，2002年。5.黃顯民，企業犯罪與組織體責任，1981年。6.顧肖榮，法人犯罪概論，上海遠東出版社，1992年。（三）期刊1.Bernd Schünemann著，陳志輝譯，下層階級刑法到上層階級刑法－在道德要求中一種具示範作用的轉變？，法治國之刑事立法與司法－洪福增律師八五壽辰祝賀論文集，1999年，1-73頁。2.G. 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國立政治大學
法律學研究所
97651049
101資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0097651049 資料類型 thesis dc.contributor.advisor 陳志輝 zh_TW dc.contributor.author (作者) 魏平政 zh_TW dc.creator (作者) 魏平政 zh_TW dc.date (日期) 2012 en_US dc.date.accessioned 1-十月-2013 11:42:48 (UTC+8) - dc.date.available 1-十月-2013 11:42:48 (UTC+8) - dc.date.issued (上傳時間) 1-十月-2013 11:42:48 (UTC+8) - dc.identifier (其他 識別碼) G0097651049 en_US dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/61152 - dc.description (描述) 碩士 zh_TW dc.description (描述) 國立政治大學 zh_TW dc.description (描述) 法律學研究所 zh_TW dc.description (描述) 97651049 zh_TW dc.description (描述) 101 zh_TW dc.description.abstract (摘要) 法人為民法所創造之主體，故對於權利義務及行為能力有其侷限性，在刑事不法領域中，更因為罪責原則的要求，法人能否成為刑事犯罪的主體，學理上具有爭議。有學者堅持刑事法學原理而排斥之；亦有學者以務實的說理過程肯定之，因而出現了學理上對於法人犯罪能力之有無的兩方見解。據此，本文擬以肯定見解及否定見解的文獻歸納中，觀察我國學者對於法人犯罪能力的討論有何變化及研究重心有何不同，作為本研究之基石。 本文先介紹法人的起源與功能及意涵，另就法人犯罪之原因與類型(法人領導階層的個人犯罪行為或者透過法人整體的犯罪)一併探討。並從犯罪學角度切入，找出發生法人犯罪的原因，再利用法人犯罪的成因，檢討對法人的制裁是否真的能夠有效消除法人犯罪。其次，整理學說關於法人犯罪能力肯否兩說之論點，進一步瞭解重要爭點之所在，然後討論對於法人之處罰方式，以刑罰來威嚇一個沒有反省能力的組織，是否可達到一般預防之預期目標，處罰法人雖然是有目的，但是否存有實益？法人處罰無法用傳統生命刑與自由刑，多半還是以罰金，但這樣跟傳統行政罰似乎並無不同，為何要特別藉助刑罰？基此，本文亦回顧檢視刑事制裁之歷史手段，然後討論刑事制裁手段是否真的能威懾法人犯罪？可否考慮其他制裁手段？再從法律經濟學家角度檢視刑事制裁手段是否真能抑制法人犯罪？最後，藉由我國實務見解與英、美、及大陸法系主要國家立法例之比較與實施之得失後，進而從刑法中指導性原則下觀察法人刑事責任之必要性。 綜上可知，我國目前實務對於法人之刑事責任之作法，有以下爭議問題亟待解決：一、法人與自然人有別，如何一體適用刑法？二、難以突破自己責任原則。三、附屬刑法處罰法人，恐會紊亂刑法之理論體系。本文將綜合全部論述，針對此爭議，提出一解決辦法，作為我國未來修法之參考及建議。 zh_TW dc.description.tableofcontents 第一章 緒論 1第一節 研究動機與目的 1第一項 研究動機 1第二項 研究目的 10第二節 研究方法 12第三節 研究範圍 12第四節 本文架構 12第一項 法人犯罪概念之探討 13第二項 法人犯罪能力之各國立法例及我國現況 13第三項 法人應負刑事責任之學說之基礎 14第四項 刑罰手段能否遏止法人犯罪之檢討 14第五項 由法律經濟學角度分析法人刑事責任 15第六項 法人刑事責任與刑法之衝突 15第二章 文獻回顧整理 16第一節 肯定法人犯罪能力之見解 16第一項 早期學說 16第二項 晚期學說 19第三項 近期學說 22第四項 小結 28第二節 否定法人犯罪能力之見解 30第一項 早期學說 30第二項 晚期學說 33第三項 近期學說 35第四項 小結 38第三節 折衷見解 39第一項 早期學說及實務通說 39第二項 小結 40第四節 結論 41第三章 法人犯罪概念之建構及刑事責任 42第一節 法人制度之起源與功能及意涵 42第一項 法人制度之起源 42第二項 法人之概念及其特徵 45第三項 法人之種類 47第二節 法人犯罪之類型及其原因 50第一項 法人犯罪類型 50第二項 犯罪原因 53第三節 法人犯罪能力 57第一項 否定說 58第二項 肯定說 64第三項 折衷說 66第四節 法人刑事責任之問題及學理 67第一項 法人刑事責任之問題 67第二項 法人應負刑事責任之學理 68第五節 處罰法人之方式 69第一項 直接處罰制（法人責任制） 69第二項 轉嫁罰制（代罰制） 73第三項 兩罰制 75第四項 小結 79第四章 我國關於法人處罰方式與種類之立法及現況 80第ㄧ節 我國實務現況 80第一項 折衷式立法 80第二項 我國轉嫁罰之類型 81第三項 我國關於兩罰類型之規定 84第四項 我國法人犯罪之刑罰種類 86第二節 處罰對象及處罰方式之再思 89第三節 我國法人犯罪立法之再檢討 90第一項 兩罰制度之疑義 90第二項 法人罰金刑罰之行政罰化之思考 91第四節 我國現行法人刑事責任之問題 91第五章 英美刑事歸責體系法人犯罪立法例 93第一節 英美刑事歸責體系法人犯罪發展之歷史 93第二節 美國法人入罪化之發展歷程 95第一項 公平性之考量 96第二項 法人犯罪影響相對嚴重 97第三項 經濟危機問題 97第四項 政府信任危機 98第五項 小結 99第三節 美國法人犯罪歸責模式 100第一項 美國「人」之範圍 100第二項 嚴格責任之主觀標準 100第三項 代位責任模式 101第四項 模範刑法典模式 105第五項 歸責模式之新進展 107第六項 歸責模式之省思 109第四節 美國法人犯罪之處罰之新發展 110第一項 前言 110第二項 量刑準則之介紹 111第三項 量刑準則之影響 114第四項 對量刑準則之批評 117第五節 英國立法例 120第六章 歐陸刑事歸責體系法人犯罪立法例 123第一節 德國 124第一項 德國法人犯罪之發展 124第二項 刑事責任之體系 132第三項 德國法人犯罪之制裁 135第二節 日本 139第一項 前言 139第二項 日本法人犯罪發展之歷史 140第三項 刑事責任之體系 141第三節 法國 144第一項 法國法人犯罪發展之歷史 144第二項 法人處罰之要件 144第三項 法人犯罪之刑罰種類 145第四項 法人犯罪範圍 146第四節 中國 147第一項 中國法人犯罪之發展 147第二項 中國法人犯罪之省思 148第三項 法人犯罪之處罰方式 149第五節 歐洲跨國組織 150第六節 聯合國及國際組織 151第七章 刑法處罰法人犯罪之缺失 153第一節 法人應無行為能力 153第一項 法人不具回應感情的倫理能力 154第二項 法人無法為刑法行為所要求的內外要素 156第二節 法人應無犯罪能力 157第一項 刑法理論完整性之維護 157第二項 刑法適用之問題 158第三項 刑罰目的無實現之可能 160第四項 法人並無意思能力 160第五項 法人犯罪超越其成立目的 161第三節 刑事手段對法人犯罪之威懾效果不彰 161第一項 威懾作用之檢視 161第二項 威懾作用對於法人犯罪之效用 163第四節 法人刑事責任經濟學分析 168第一項 前言 168第二項 經濟分析下法人處罰之限制 169第三項 小結 171第五節 英美刑事歸責體系下法人刑事責任缺失 172第一項 法人刑事責任制度實施的失敗 173第二項 刑事制裁手段之適用性 175第三項 合法訴訟程序之適用性及其有效性 176第四項 企業理性之問題 178第五項 團體內部之不良文化 179第六項 其他社會控制有較強之效果 180第七項 刑事歸責模式之缺失 181第八項 量刑準則之缺失 183第九項 小結 184第八章 理想的法人犯罪制裁方式 185第一節 德、日兩國法人刑事責任之省思 185第一項 德國 186第二項 日本 186第二節 我國附屬刑法立法之省思 187第三節 法人犯罪民事手段之省思 189第一項 民事手段不能解決法人犯罪之問題 189第二項 民事訴訟與刑事訴訟之分析 190第四節 行政罰制裁方式之採用 191第一項 罰鍰制度優於自由刑與生命刑 192第二項 其他處罰方式之思維 192第三項 行政罰法取代刑罰應為可行 193第四項 小結 198第五節 結論 200附錄：參考文獻 203 zh_TW dc.format.extent 1308101 bytes - dc.format.mimetype application/pdf - dc.language.iso en_US - dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0097651049 en_US dc.subject (關鍵詞) 法人犯罪 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 法人刑事責任 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 公司犯罪 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 公司刑事責任 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 企業犯罪 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 企業刑事責任 zh_TW dc.title (題名) 法人的刑事責任 zh_TW dc.title (題名) Corporate Criminal Liability en_US dc.type (資料類型) thesis en dc.relation.reference (參考文獻) 一、中文部分（依筆劃數排列）（一）教科書1.川端博，余振華譯，刑法總論第二十五講，1999年。2.史尚寬，民法總論，1970年11月。3.林山田，刑法通論（上冊），2008年1月十版。4.林山田，刑法通論（下冊），2008年1月十版。5.林山田，刑罰學，1998年5月。6.林東茂，刑法綜覽，2012年8月七版。7.施啓揚，民法總則，2009年。8.段重民，刑法總論，2007年2月再版。9.洪福增，刑法之基本問題，1964年10月。10.張甘妹，犯罪學原論，1999年9月修訂版。11.張麗卿，刑法總則理論與運用，2007年。12.許春金，人本犯罪學，2010年1月2版。13.陳子平，刑法總論，2008年。14.黃榮堅，基礎刑法學（上），2012年3月四版。15.黃榮堅，論行為犯，刑罰的極限，2000年4月。16.蔡墩銘，刑法基本問題研究，1976年。17.蔡墩銘，刑法精義，2007年。18.蔡墩銘，刑法總論，2011年。19.鄭玉波，民法總則，2008年十一版。20.韓忠謨，刑法原理，1982年。21.蘇俊雄，刑法總論Ⅱ，1997年。（二）專書1.周密主編，美國經濟犯罪和美國刑法研究，北京大學出版社，1993年。2.孟維德，白領犯罪，2011年6月2版。3.林志潔，我國公司犯罪防制之研究，法務部96年度委託研究計畫，2009年2月。4.徐久生、莊敬華譯，德意志聯邦共和國刑法典，中國方正出版社，2002年。5.黃顯民，企業犯罪與組織體責任，1981年。6.顧肖榮，法人犯罪概論，上海遠東出版社，1992年。（三）期刊1.Bernd Schünemann著，陳志輝譯，下層階級刑法到上層階級刑法－在道德要求中一種具示範作用的轉變？，法治國之刑事立法與司法－洪福增律師八五壽辰祝賀論文集，1999年，1-73頁。2.G. 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