| dc.contributor.advisor | 王文杰<br>林郁馨 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | 陳群志 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 陳群志 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 2014 | en_US |
| dc.date.accessioned | 1-六月-2015 12:18:40 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 1-六月-2015 12:18:40 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 1-六月-2015 12:18:40 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | G0097961241 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/75462 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法學院碩士在職專班 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 97961251 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 103 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 我國上櫃股票與上市股票在發行條件與交易方式而言可說幾乎雷同，因此集中市場與櫃檯買賣市場之管理亦應具有高度的同質性，故對於台灣證交所監理上市股票之論述，對於櫃買中心監理上櫃股票之情形，亦應同等適用。 櫃買中心在權限上包含訂定市場規範、管理上櫃公司、並對違反者，施予處罰。在組織型態上雖屬公益私法人，卻受到證券主管機關之嚴密監督與控制。證券主管機關在人事上與財務上實質掌控櫃買中心，且櫃買中心相關章則之修訂實則受證券主管機關主導。因此證券主管機關實對櫃買中心監理上櫃公司之方式應具有全面主導與監督權限，櫃買中心更可說實質上是證券主管機關之工具。 至於證券主管機關與櫃買中心對於監理上櫃公司，向主張係以契約關係為基礎。為使所有上櫃公司皆受相同之監理章則規範，定型化契約條款之使用則無法避免。然實際上櫃買中心監理章則修正十分頻繁。依意思合致原則，修正條款須經由雙方意思表示之合致，始得成為契約內容，以櫃買中心章則修訂頻率之高，此種以私法契約作為監理上櫃市場依據之作法，即顯得代價極高與困難重重。且上櫃公司負有忍受櫃買中心檢查行為之義務及違約金條款，亦恐難以通過定型化契約條款內容控制之檢驗。 至於櫃買中心之地位是否為受託行使公權力之團體，雖然未能全數法律要件皆符合，然則若放任國家利用可以全面掌控之私法人如櫃買中心，並利用該私法人幾近獨佔市場之地位，極易發生「公法遁入私法」之嚴重流弊。再者證券主管機關對櫃買中心相關章則修訂之「核備函」，應視為為證券主管機關正式委託櫃買中心執行公權力之意思表示，因此櫃買中心實際上是受委託行使公權力之團體。 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | "第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第一項 研究動機 1 第二項 研究目的 1 第二節 研究範圍與方法 2 第一項 研究範圍 2 第二項 研究方法 2 第三節 本文研究主題 4 第二章 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之解析 5 第一節 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料 5 第一項 憲法 5 第二項 刑法及刑事訴訟法 7 第三項 個人資料保護法 12 第四項 其他相關金融法律 15 第二節 我國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之實務作法 18 第一項 我國實務執行面概述 18 第二項 我國實務執行面問題探討 19 第三節 小結 24 第三章 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之解析 26 第一節 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料 26 第一項 憲法 27 第二項 刑法及刑事訴訟法 30 第三項 個人資料保護法 33 第四項 其他相關金融法律 34 第二節 美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之實務作法 37 第一項 美國實務執行面概述 37 第二項 美國實務執行面問題探討 42 第三節 我國與美國偵查機關調閱銀行私人帳戶資料之比較 44 第四節 小結 46 第四章 個人財務資訊隱私權 47 第一節 我國對個人財務資訊隱私權之保障 47 第一項 法律依據 49 第二項 實務作法 54 第二節 美國對個人財務資訊隱私權之保障 58 第一項 法律依據 58 第二項 實務作法 61 第三節 兩國之比較 63 第一項 兩國共通點 63 第二項 兩國相異處 64 第三項 兩國優缺點 65 第四節 小結 66 第五章 調閱銀行私人帳戶資料與保障個人財務資訊隱私權之權衡 70 第一節 我國實務狀況 70 第一項 實務運作現狀 70 第二項 實務運作問題 72 第三項 銀行帳戶資料與通信紀錄受保障程度之比較 74 第二節 美國實務狀況 76 第一項 實務運作現狀 76 第二項 實務運作問題 78 第三項 案例分析 80 第三節 建議與小結 81 第一項 建議 81 第二項 小結 87 第六章 結論 93 參考文獻 98 " | - |
| dc.description.tableofcontents | 論文摘要(Abstract) I 目 錄 II 表 目 錄 V 圖 目 錄 V 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第二節 研究範圍、方法及限制 3 第一項 研究範圍 3 第二項 研究方法 4 第三項 研究限制 5 第三節 論文架構 6 第二章 證券櫃檯買賣中心及上櫃股票之介紹 8 第一節 我國證券市場之介紹 8 第二節 櫃買中心之介紹 9 第一項 櫃買中心成立依據 9 第二項 櫃買中心之沿革 9 第三項 櫃買中心提供之交易平台 15 第三節 我國上櫃股票與上市股票發行條件與交易制度之比較分析 16 第一項 我國上櫃股票之發行條件 16 第二項 我國上櫃股票之交易制度 22 第三項 上櫃股票與上市股票發行條件與交易制度之比較 28 第四項 小結 55 第三章 櫃買中心的權限與地位 57 第一節 櫃買中心的權限 57 第二節 櫃買中心在組織型態上屬公益法人 61 第一項 公益法人之概念 61 第二項 櫃買中心屬公益法人之探討 63 第三節 主管機關對櫃買中心之監督 64 第四節 小結 76 第四章 契約做為監理行為基礎之容許性 78 第一節 契約自由與有價證券櫃檯買賣契約 78 第二節 行政機關可否選擇私法關係作為監理行為之行為形式 81 第一項 行政機關之行為形式選擇自由 81 第二項 櫃買中心監理行為之行政行為形式選擇自由 89 第三節 有價證券櫃檯買賣契約之內容是否違反民法第247條之1 90 第一項 定型化契約之介紹 91 第二項 櫃買中心之相關章則是否違反定型化契約之規定而無效 106 第四節 小結 125 第五章 櫃買中心是否屬受委託行使公權力團體之探討 128 第一節 受委託行使公權力之概念 129 第一項 公權力授與之方式 131 第二項 行政機關委託之要件 133 第二節 櫃買中心對上櫃公司進行監理是否屬受委託行使公權力 137 第三節 實務見解 141 第一項 實務判決探討 141 第二項 小結-對法院見解之看法 148 第六章 結論與建議 151 第一節 研究結論 151 第二節 研究建議 154 | zh_TW |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0097961241 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 櫃買中心 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 定型化契約條款 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 監理行為 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 受委託行使公權力 | zh_TW |
| dc.title (題名) | 證券櫃檯買賣中心對上櫃公司監理行為之探討 | zh_TW |
| dc.title (題名) | The study of supervision on listed companies of the Taipei Exchange | en_US |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
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