| dc.contributor.advisor | 賴源河 | zh_TW |
| dc.contributor.advisor | Lai, Yuan Ho | en_US |
| dc.contributor.author (Authors) | 施耀昌 | zh_TW |
| dc.contributor.author (Authors) | Shih, Yao Chang | en_US |
| dc.creator (作者) | 施耀昌 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | Shih, Yao Chang | en_US |
| dc.date (日期) | 1994 | en_US |
| dc.date (日期) | 1993 | en_US |
| dc.date.accessioned | 29-Apr-2016 15:17:50 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 29-Apr-2016 15:17:50 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 29-Apr-2016 15:17:50 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (Other Identifiers) | B2002003789 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/88314 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國際經營與貿易學系 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 81351023 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 自1978年以來，大陸為促進經濟成長，大力鼓吹改革與開放。在諸多大小 改革項目中，有關證券市場的消息特別引人注目，一方面它和掀起證券熱 的廣大民眾利害相關；另一方面，處於關鍵地位的國營企業改革，也希望 在股份制試點中尋求出路。證券市場的動向，對這股經改主流，有著舉足 輕重的影響力。在兩岸實質上之經濟交流規模日漸擴大，國內資金快速而 大量進入大陸之現階段（目前台灣已成為大陸的第四大貿易夥伴），有些 人對大陸證券市場產生興趣。臺灣有關當局至今對國人公開買賣投資大陸 證券，基於種種考慮仍禁止之，但據非正式報導，臺灣已有相當數量之資 金不斷利用各種管道投入大陸股市。然而國人投資大陸股市不但資訊取得 不易，政治風險仍高，且兩岸之相關法令及規定亦有所不同，因此在投資 之前有必要對其加以深入了解。無容諱言，大陸證券市場未來之成敗及發 展結果，對我國未來證券市場，乃至整體金融安定、經濟發展之影響頗為 重大。而從大陸證券市場之特性及國人投資、籌資之需求，並以基本分析 之角度來看，現階段我們對大陸的「證券發行市場」應有進一步的了解。 因此本論文以證券發行市場為研究主題，並特別著重股票市場的全面性討 論與分析。藉由兩岸的比較，從制度面及法規面來分析其發行市場的整個 結構及運作，最後並說明其證券發行市場之國際化發展情況，以瞭解中共 為因應將來入關所積極努力的準備工作。 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 第一章 緒論. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . 1 第一節 研究動機與目的. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 第二節 論文架構. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 第三節 研究方法與限制. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 註 釋. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 第二章 大陸證券發行市場與經濟體制改革. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 第一節 金融體制之改革. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . 7 壹、經濟體制改革以前. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7 貳、經濟體制改革以後. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8 參、對證券(發行)市場之影響. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . 11 肆、金融改革之現況. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . 11 第二節 股份制之改革. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .. 13 壹、股份制試點之背景與現況. . . . . . . . . . . . ... . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . 13 貳、股份制之立法規範. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . .. 14 參、股份制企業試點之範圍. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . .. 22 肆、股份制企業的股權設置. . . . . . . . . . . . ... . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . 22 伍、股份制企業的組建. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . 23 陸、股份制試點中的主要問題. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . 24 柒、小結. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . 26 註 釋. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .27 第三章 大陸證券市場之運作體系與結構特性. . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . .31 第一節 大陸證券市場管理體制及組織架構. . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . 31 第二節 大陸證券市場之金融工具. . . . . . . .. . ... . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . 42 第三節 大陸有價證券發行之問題. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .59 註 釋. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 第四章 大陸證券發行市場. . . . . . . . . . . . . . ... . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . .73 第一節 證券之發行主體及方式. . . . . . . . . . . ... . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . 73 第二節 證券發行市場之管理. . . . . . . . . . . . .... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .80 壹、證券發行之審批. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80 貳、證券之信譽評級. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .81 參、發行市場之例行監督檢查. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . 83 肆、證券上市之管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . 84 第三節 大陸證券發行市場之相關法規及規章. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 第四節 大陸與臺灣證券發行市場相關規定及制度之比較. .. . . . . . . . . . . . . . 88 壹、公開發行方面. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .` .` . . . .. 88 貳、證券承銷方面. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . .96 參、資訊公開方面. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 101 肆、證券上市制度方面. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 伍、仲裁方面. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 註 釋. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116 第五章 大陸證券發行市場與證券之國際化. . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . .121 第一節 證券市場國際化之涵義和重要性. . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . .122 第二節 大陸引進海外投資基金之管理與發展情況. . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . .126 第三節 大陸人民幣特種股票( B股)之分析. . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . ..129 第四節 大陸企業在海外上市之發展情況. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 137 第五節 臺資企業在大陸上市之發展情況. . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . 146 註 釋. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152 第六章 結論. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . .156 發行市場目前主要問題. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. 158 未來展望. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . 159 兩岸未來之互動關係. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159 附 錄. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .161 參考資料. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 166 | zh_TW |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#B2002003789 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 中國大陸 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 證券市場 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 國庫券 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 股票 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 發行市場 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | China | en_US |
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| dc.title (題名) | 大陸證券發行市場之研究 | zh_TW |
| dc.title (題名) | Issuing Market of Securities in the ＰＲＣ | en_US |
| dc.type (資料類型) | thesis | en_US |
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歐陽衛民，「論我國投資基金發展戰略」，1993年第8期。 4. 姚長輝，「關於國有股流通的思考」，1993年第12期。 〈深圳證券登記年報1992〉，深圳證券登計有線公司編，中國經濟出版社出版 1. 「中國企業的國際證券融資方式」 〈商業週刊〉 1. 李懿璇，「臺灣企業的跨國上市風潮，1993年7月5日。 2. 田竹英，「大陸上市教戰守策」，1993年7月5日。 3. 田竹英，「ＡＢ股接軌，臺商看利多」，321期，1994年1月17日。 〈統領雜誌〉 1. 「大陸企業在澳洲成功上市」，100期，1993年11月號。 〈經濟前瞻〉，中華經濟研究 1. 傅豐誠，「深圳股市風波的省思」，第28號，81年10月10日。 2. 傅豐誠，「大陸證券市場新動向」，第31號，82年7月10日。 3. 傅豐誠，「大陸投資基金的興起與發展」，第32號，82年10月10日。 香港〈經濟導報〉 1. 辛懷季，「劉鴻儒談中國的股份制經濟現狀和走勢」，總第2203期。 2. 「中國證券法在制定中」，總2310期。 3. 「為何中國概念股熱，Ｂ股冷？」，總2319期。 4. 金言，「猴市˙浦東概念股˙Ｂ股專席」，總第2320期。 5. 「推行股份制過程中出現的四大誤區」，總第2321期。 6. 「按國際慣例完善中國股份制」，總第2321期。 7. 「中港證券界合作意義重大影響深遠」，總2325期。 8. 朱同，「香港股市引進內地國企的利益及風險」，總2326期。 9. 「將在美國股票市場上市作試驗」，總2343期。 〈證交資料〉，台灣證交所資料社 1. 劉麗瑜譯，「中國大陸證券業之發展」，360期，81年4月15日。 2. 劉麗瑜譯，「上海證券市場簡介」，361期，81年5月15日。 3. 陳思明，「中國大陸金融市場及其體制改革」，364期，81年8月15日。 4. 王甡，「中國大陸證券市場人民幣特種股票之發行與交易制度簡介」，366期，81年10月15日。 5. 王甡，「中國大陸九家國營企業赴港上市之評析」，377期，82年9月15日。 6. 「中國大陸企業至香港聯合交易所上市」，378期，82年10月15日。 〈證券市場發展季刊〉，財團法人證券暨期貨市場發展基金會 1. 史綱等，「中國大陸證券與期貨市場現狀與發展」，第22期，1994年3月。 2. 賴源河，「證券交易法之演進」，第22期，1994年3月。 〈證券市場導報〉，深圳證交所 1. 雷興虎，「論國有企業股份制改組時發行股票的法律問題」，總第10期，1993年1月。 2. 王健、劉海波，「深圳股市與健全股市之比較」，總第11期，1993年2月。 3. 屈引，「當前股票市場穩定發展需要解決的幾個問題」，總第11期。 4. 陳印岐，「我國證券市場發展和管理模式的選擇」，總第11期。 5. 王健、劉海波「對深圳股票發行市場的幾點反思」，總第11期。 6. 霸菱證券有限公司，「中國新股抽簽配售制度值得商榷」，總第11期。 7. 王健、何杰，「論證券市場資訊公開制度」，總第11期。 8. 野村證券，「搞活中國國營企業和股份制」，總第11期。 9. 黃運成等整理，「對中國股份制改革和發展證券市場的建議」，總第11期。 10. 王健、熊雙文，「發展和完善Ｂ股市場之我見」，總第11期。 11. 順威投資，「臺灣證券市場發展的經驗教訓和遠景」，總第11期。 12. 何杰，「對開放證券商辦理自營業務的看法」，總第11期。 13. 劉海波，「關於招股說明書中不實陳述和隱匿的法律責任探討」，總第12期，1993年5月。 14. 陳爽，「我國統一證券立法的前提條件」，總第12期。 〈證券管理〉，證券管理雜誌社 1. 張昌邦，「證券市場與企業發展」，第10卷第10期。 2. 陳珮君譯，「中國大陸公司股票在香港交易所上市所面臨的挑戰及其解決道」，第11卷第10期。（摘自1993/7/13倫敦金融時報） 3. 張志良，「日本附認股權公司債簡介（上）」，第11卷第12期。 4. 「我國現行上市及上櫃股票公開制度」，第11卷第12期。 5. 王甡，「中國大陸對於企業債券管理的變革」，第12卷第5期。 三、 報章 北京〈人民日報〉 1. 「法人股及法人股流通」，1993年3月7日。 2. 「建立現代企業制度的重要舉措」，1993年12月31日，第一版。 3. 「《公司法》對建立市場經濟體制有那些作用」1994年1月14日，第二版。 4. 「百億非實物國庫券本月起向社會發行」，1994年2月1日，第一版。 5. 「今年國庫券發行有什麼特點？」，1994年3月27日，第二版。 〈工商時報〉 1. 「大陸上市公司資訊也要公開了」，1993年3月31日，第七版。 2. 「台資企業大陸掛牌 投資新招」，1993年5月8日，第二版。 3. 「證券管理機構將統一事權」，1993年7月19日，第九版。 4. 「成都證券交易中心被迫關門」，1993年7月30日，第九版。 5. 「海外銷售欲振乏力」，1993年8月16日，第九版。 6. 「上海Ｂ股實施當日沖銷制度」，1993年10月19日，第九版。 7. 「首部公司法將在深圳進行試點」，1993年10月22日，第九版。 8. 「Ｂ股明年可能開放給大陸居民」，1993年12月24日，第九版。 9. 「上海明年發展國債市場」，1993年12月13日，第九版 10. 「大陸股市終踏時迎接嶄新來年」，1994年1月4日，第九版。 11. 「翻新港股記陸 大陸國企聲勢驚人」，1994年1月7日，第七版。 12. 「海南證券交易中心重新開張」，1994年1月13日，第九版。 13. 「上海將重振國債市場交易盛景」，1994年1月21日，第九版。 14. 「中共全球債券將上市」，1994年1月21日，第九版。 15. 「大陸金融體系出現四大變革」，1994年1月21日，第九版。 16. 「22家國企獲准海外上市」，1994年1月27日，第九版。 17. 「首樁違反內線交易券商遭處分」，1994年2月8日，第六版。 18. 「搶購國庫券 掀起新熱潮」，1994年2月8日，第五版。 19. 「公司法實施 國家大企業時代告終」，1994年2月14日，第六版。 20. 「股份制企進逼進一萬四千家」，1994年2月22日，第九版。 21. 「中共準備安排國企到新加坡掛牌」，1994年4月7日，第九版。 22. 「臺商ＡＢ股同時掛牌」，1994年4月11日，第九版。 23. 「基金規模不再擴大」，1994年4月14日，第九版。 24. 「國庫券銷路暢旺」，1994年4月14日，第九版。 25. 「推銷國庫券中共可能強迫攤派」，1994年5月7日，第七版。 26. 「法人股將可轉換為Ｂ股」，1994年6月1日，第九版。 27. 「中共第二批國企 獲准在美上市」，1994年6月11日，第七版。 28. 「中共將全面管理各類公司」，1994年6月14日，第九版。 〈中央日報〉 1. 「開放大陸民眾買賣」，1993年8月28日，第七版。 〈中時晚報〉 1. 「落實金融改革，中共將加快股市發展」，1993年4月12日，第九版。 2. 「蕭灼基籲建立股票三級市場」，1993年4月12日，第九版。 3. 「大陸股市問題重重 官員傷腦筋」，1993年4月15日，第十一版。 4. 「中共決取消股票發行配額管理制」，1993年7月19日，第十一版。 5. 「證券法將不會很快推出」，1993年5月19日，第十九版。 6. 「股份制試驗，明年仍將繼續」，1993年11月20日，第十八版。 7. 「中共推行股份制改革仍多困難」，1993年11月22日，第十八版。 8. 「大陸明年起開徵20％股票所得稅」，1993年11月25日，第十八版。 9. 「大陸證券商 隨時可登台」，1993年12月22日，第十三版。 〈中國時報〉 1. 管金生，「大陸證券市場及海峽兩岸證券界合作之展望」，變遷中的兩岸經關係研討會論文集摘要，1991年11月17日第十一版。 2. 許立慶，「台商如何使用兩岸資本市場作長期資本規劃──兼談兩岸股市的市制度」，變遷中的兩岸經貿關系研討會論文摘要，1992年11月17日，第一版。 3. 「大陸股份制經濟存在的問題」，1992年9月28日，第十版。 4. 「大陸今年金融改革銷定四重點」，1993年2月22日，第十版。 5. 「部份地方公司成立翻版公司兼併企業」，1993年2月27日，第十一版。 6. 「大陸首部證券法 將准黨政幹部買賣股票」，1993年3月8日，第十一版。 7. 「大陸股市問題重重」，1993年4月15日，第十一版。 8. 「擬發行教育股票」，1994年2月16日，第十一版。 〈自立早報〉 1. 「投資大陸證券市場 不確定性風險很高」，1993年11月8日。 〈自由時報〉 1. 「大陸股市縱橫談」，1993年11月14日，第十五版。 〈經濟日報〉 1. 「大陸股票交易 亂亂亂」，1993年6月27日，第六版。 2. 「中共制止發行內部職工股」，1993年7月29日，第六版。 3. 耿濟群，「大陸首家證券評估公司誕生」，1993年8月11日，第六版。 4. 「淄博基金訂20日上市」，1993年8月16日，第六版。 5. 「北京仍將擴大股票發行試點」，1993年8月28日，第六版。 6. 「中共立法禁止證券詐欺行為」，1993年9月4日，第六版。 7. 「臺商發行Ｂ股須注意額度限制」，1993年9月6日，第六版。 8. 「馬鞍山鋼鐵11月在港上市」，1993年10月18日，第六版。 9. 「大陸股市有八大問題」，1993年11月2日，第六版。 10. 「臺資企業發行Ａ股意願升高」，1993年12月10日，第六版。 11. 「上海首支Ｂ股權證掛牌交易」，1994年2月16日，第六版。 12. 「中共籌設新證交所」，1994年2月25日，第六版。 13. 「外資股市上市暫不考慮」，1994年2月25日，第六版。 〈聯合報〉 1. 「大陸企業上市將廢除數量管制」，1993年7月19日，第十版。 2. 「體改委下令清理內部職工股」，1993年7月29日，第十版。 3. 「禁止股票內幕交易 中共法令快公佈」，1993年8月10日，第十版。 4. 「統一證券市場 兩新法將發布」，1993年10月6日，第十版。 5. 「發展股份制 要突破十項限制」，1993年11月29日，第十版。 6. 「今年證券市場以國債為主體」，1994年2月4日，第十版。 7. 「中共擬於天津武漢續設證交所」，1994年2月25日，第十版。 8. 「證券法可能暫緩付審」，1994年2月26日，第十版。 9. 「共識難成，證券法可能延後出台」，1994年3月2日，第十版。 | zh_TW |
