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題名 兩岸證券交易所法律定位及職能之比較研究 作者 吳為杰 貢獻者 林國全
吳為杰關鍵詞 證券交易所
證券交易法日期 2009 上傳時間 9-May-2016 12:03:43 (UTC+8) 摘要 近年來國際金融證券市場發展情勢，除了區域整併程度程度增加，金融業務也日趨全球化，金融市場亦逐步走向法人化，並且隨著網際網路等通訊、電腦技術的發展快速，更使得證券市場邁向國際化、資訊化。尤其在兩岸加入世界貿易組織之後，隨著國際資金流動規模與頻率之增加，兩岸證券市場在未來將會更為密切交流，以至於兩岸負責證券市場交易的證券交易所將扮演相當重要的角色。 兩岸由於政治、經濟背景的不同，造成了兩岸股票市場截然不同的風貌，無論在政策、制度與經營模式上，都存在著相當的差異性。然而，在兩岸長久以來所背負的歷史宿命下，未來如何走向競合，尋求優勢與合作契機，勢必將成為兩岸金融整合之熱門議題。 本文主要之研究目的係先將整個證券交易所由不同層面，包含證券交易所的起源、發展與目前歐、美及亞洲主要證券交易所做整體之介紹。其次就兩岸證券交易所法律定位及職能做比較，從證交所的建立、發展到評價以及法律地位等方向為出發點，並就職能現況加以討論。再由兩岸證券交易所法律地位之比較、法律地位決定其所能行使的職能、對法律定位進行重塑的觀點加以討論。最後經由彙整比較並參考近年來世界各主要交易所發展的趨勢後，就兩岸證券交易所未來的發展提出看法與建議。 參考文獻 一、中文參考文獻 （一）中文書籍（依姓氏筆劃排序） 臺灣： 01.王春源編著，中國大陸證券市場分析與證券法規彙編，鼎茂圖書股份有限 公司，2002年，初版。 02.余雪明，證券管理，國立編譯館，1988年6月。 03.余雪明，證券交易法，證券暨期會市場發展基金會，2000年。 04.吳庚，行政法之理論與實用，2008年2月，十版二刷。 05.吳榮義，全球化資本市場新風貌與臺灣證券交易所之轉變，臺灣證券交易 所，2008年3月。 06.汪萬波編譯，世界各重要證券交易所組織結構之比較，證交資料第335 期。 07.林國全，兩岸證券法制，五南圖書出版有限公司，2003年。 08.林國全等，證券交易法研究，元照出版有限公司，2000年，初版。 09.柯芳枝，公司法論（上）（下），三民書局股份有限公司，2004年8月， 五版。 10.陳春山，證券交易法論，2000年9月，第5版。 11.陳春山，證券交易法論，五南圖書出版有限公司，2003年9月，第6版。 12.陳厚侗，證券投資及其市場，1982年增補版。 13.曾宛如，證券交易法原理，翰蘆圖書出版有限公司，2001年12月，二版。 14.張捷昌，證券投資學，1982年3月。 15.廖大穎，證券交易法導論，2008年1月，修訂版一刷。 16.劉連煜，新證券交易法實例研習，元照出版有限公司，2004年9月，增訂 三版。 17.賴英照，證券交易法逐條釋義（一至四冊），1992年8月。 18.賴英照，股市遊戲規則─最新證券交易法解析，2006年2月，初版。 19.賴源河，證券管理法規，2002年1月，修訂版。 20.財團法人中華民國證券市場發展基金會，新編證券投資指南，1990年2 月。 大陸： 01.于緒剛，交易所非互助化及其對自律的影響，北京大學出版社，2002年7 月，再版。 02.王京、滕必焱編，證券法比較研究，中國人民公安大學出版社，2004年10 月。 03.江平主編，新編公司法教程，法律出版社，1994年9月。 04.李玉基、王肅元，證券法論，中國人民公安大學出版社，2002年8月，初 版。 05.李志君，證券市場政府監理論，吉林人民出版社，2005年1月，初版。 06.李東方，證券監理法律制度研究，北京大學出版社，2003年1月，第一版 第二次印刷。 07.金澤剛著，謝暉、陳金釗、蕭金銘主編，證券市場監理與司法介入，山東 人民出版社，2004年6月，初版。 08.施東暉著，證券交易所競爭論：全球證券市場的角逐方略，上海遠東出版 社，2001年，初版。 09.胡繼之，中國股市的演進與制度變遷，經濟科學出版社，1999 年版。 10.符啟林，證券法，中國金融出版社，2003年。 11.郭鋒主編，證券法律評論第三卷，法律出版社，2003年10月。 12.郭鋒主編，證券法律評論第四卷，法律出版社，2005年12月。 13.齊紹洲，歐盟證券市場一體化，武漢大學出版社，2002 年版。 14.齊愛民、馮興俊、周平、崔聰聰，網上證券交易法律問題研究，武漢大學 出版社，2004年6月，初版。 15.劉淑強、趙雷、郝作成，「中華人民共和國證券法條文解釋」，四川人民 出版社，1999年10月。 16.羅培新、盧文道，最新證券法解讀，北京大學出版社，2006年2月第1版。 17.顧功耘，最新公司法解讀，北京大學出版社，2006年6月，第一版第二次 印刷。 （二）中文期刊論文（依筆劃排序） 臺灣： 01.王文杰，大陸證券法之評析─立於法律位階的大陸新證券法探討，台北大 學法學論叢第四十七期，2000年12月。 02.王卓英譯，交易所自動化之探討－澳洲證交所，證交資料第361期。 03.李仲英，臺灣證券交易所回顧與展望，證交資料，1998年3月。 04.吳光明，海峽兩岸證券爭議仲裁之比較研究，中興法學第44期。 05.林金榮，問題重重之證交所－證交所受託管理證券集中市場之研究，全國 律師，第5卷第6期，2001年6月。 06.林金榮，證券市場管理行為性質及其爭議解決機制之研究，玄奘法律學報 第二期，2004年12月。 07.林金榮，最高行政法院九十年度裁字第七九六號裁定評釋─證交所於證券 集中市場管理行為之研究，台灣本土法學雜誌，2002年6月。 08.林國全，證券市場自律機構功能之探討，政大法學評論第五十六期，1996 年12月。 09.易建明，日本證券交易法有關「公司制證券交易所」之立法與其規範：兼 論我國「公司制證券交易所」修法之芻議（上），台北大學法學論叢第五 十二期，2003年6月。 10.易建明，日本證券交易法有關「公司制證券交易所」之立法與其規範：兼 論我國「公司制證券交易所」修法之芻議（下），台北大學法學論叢第五 十三期，2003年12月。 11.袁正華，大陸證券法與我國證券交易法之比較（上），證交資料第468 期，2001年4月。 12.袁正華，大陸證券法與我國證券交易法之比較（下），證交資料第469 期，2001年5月。 13.陳韻珊，公平會處理臺灣正券交易所收取資訊使用費行為實務報導，公平 交易季刊6卷1期，1998年1月。 14.葉淑玲，美國與日本證券交易所治理之改革與探討，證券櫃檯，2006年11 月。 15.葛思惠、林宣君，從世界主要公司制交易所之發展趨勢探討臺灣證券交易 所因應之道（上），證交資料第526，2006年2月。 16.葛思惠、林宣君，從世界主要公司制交易所之發展趨勢探討臺灣證券交易 所因應之道（下），證交資料第527期，2006年3月。 17.張文毅譯，交易所演進所產生的管理問題，證交資料第542期，2007年6月 18.楊光華，期貨市場自律功能－以規章制度為探討中心，證券市場發展季 刊，第8卷第2期，1996年4月。 19.臺灣證券交易所編輯，世界主要證券市場相關制度，2007年7月。 20.劉憶如、余筱瑩、李家容、陳坤志，加入WTO對證券交易所之影響與因 應，臺灣證券交易所研究報告，2002年8月。 21.潘景華，臺灣證券交易所未來發展策略，臺灣證券交易所研究報告，2003 年6月。 22.賴英照，證券交易所規範權限之檢討，月旦法學雜誌第六十三期，2000年 8月。 23.賴源河，證券交易法之公平機制，月旦法學雜誌第一期，1995年5月。 24.賴源河，證券暨期貨業自律機關及其規範之探討，月旦法學雜誌第二十九 期，1997年10月。 大陸： 01.丁樹歧，上市公司關聯交易監理的法律思考，科技情報開發與經濟，第十 五卷第二十二期，2006年。 02.巴曙松、劉潤佐、趙晶，全球證券交易所併購趨勢：從公司化角度的考 察，西南金融月刊，2007年第4期。 03.江啟波、徐明等，證券交易所自律管理中的司法介入－以美國法的研究為 視角，上證聯合研究計劃第18期課題報告，上海證券交易所，2008年10 月。 04.吳鋒，國際證券交易所非互助化的進程、成效及其借鑑意義，河南社會科 學第13卷第6期，2006年11月。 05.李曉樂，淺論我國證券監管體制，浙江萬里學院學報第17卷第3期，2004 年6月。 06.范黎紅，試論如何完善「證券法」第八十一條，內蒙古財經學院學報， 2000年第一期。 07.侯及，證券交易所在中國證券自律監理中的作用，經濟金融觀察，2006年 5月。 08.唐文進，資產證券化與資本市場發展，武漢金融，2006年第六期。 09.耿志民，論證券交易所的公司化改革，學術論壇，2006年第一期。 10.高建寧，我國證券監理制度的模式選擇，經濟研究參考，2006年第七期。 11.袁彤雯，我國證券市場監理體制淺析，江西行政學院學報，2005年第二 期。 12.桂敏杰主編，公司法、證券法新舊條文對照簡明解讀，中國民主法制出版 社，2005年10月第1版。 13.徐麗，我國證券市場監理的法律思考，管理科學文摘，2006年第一期。 14.孫成剛，從中外比較看中國證券交易所組織模式的演變，河南金融管理幹 部學院學報，2003年第2期。 15.屠光紹主編，證券交易所：現實與挑戰，上海人民出版社，2000年5月。 16.曾冠，另類交易系統的法律界定，證券市場導報，2006年2月號。 17.彭文革，依法行政下的證券交易所自律監管，深圳證券交易所工作研究， 2007年1月。 18.楊思斌、王學忠，試論虛擬網上證券交易場所的法律監理，財貿研究， 2006年第一期。 19.楊潔，祖國大陸、香港和台灣地區證券交易所制度比較研究，廣西大學學 報第25卷第1期，2003年2月。 20.魯離，自治如何形成－對證券交易所法律地位的歷史比較，現代法學第26 卷第4期，2004年8月。 21.潘晴、潘冬，我國證券交易所的公司化改造，安徽工業大學學報，2004年 7月。 22.劉俊海，證券交易所的公司化趨勢及其對中國的啟示，甘肅政法學院學 報，2005年7月。 23.謝增毅，我國證券交易所的組織結構與公司治理：現狀與未來，財貿經 濟，2006年第六期。 24.謝增毅，政府對證券交易所的監理論，法學雜誌，2006年第三期。 25.豐琳，從美國證券交易所看我國的證券業自律監理，商場現代化（下旬 刊）總第474期，2006年7月。 （三）中文學位論文（依筆劃排序） 臺灣： 01.王惠光，論證券交易法上的有價證券，國立中興大學碩士論文，1989年6 月。 02.呂豐真，中共證券法制之研究，中國文化大學中山學術研究所博士論文， 2000年6月。 03.呂理卿，大陸證券法規與發行市場的研究，淡江大學中國大陸研究所碩士 在職專班碩士論文，2002年。 04.林仁傑，兩岸證券市場之競爭力比較，世新大學碩士論文，2002年。 05.陳春山，證券投資信託契約法律問題之研究，國立中興大學碩士論文， 1986年5月。 06.陳舜華，中日證券交易法之比較研究，中國文化學院法律學研究所碩士論 文，1977年6月。 07.張良玉，兩岸股票市場法律制度主要特色之比較研究，中國文化大學中國 大陸研究所碩士論文，1999年6月。 08.葉誌榮，中國大陸證券法律制度之研究，國立交通大學碩士論文，2004年 6月。 09.趙相文，行業自治作為我國行政任務民營化之方法─以證券市場自律機制 為例，國立臺灣大學法律學研究所博士論文，2005年7月。 10.蔡虔霖，臺灣證券交易所組織制度之研究，國立中興大學法學研究所碩士 論文，1994年6月。 11.劉連煜，論證券交易法上之民事責任，國立中興大學碩士論文，1986年6 月。 大陸： 01.王逢夢，我國證券交易所公司制度變革探討，西南交通大學工商管理碩士 論文，2003年10月。 02.朱琳，完善我國證券交易所監管職能的法律思考－基於回應證券交易所公 司化浪潮的視角，西南政法大學法學碩士論文，2003年4月。 03.吳卓，我國證券交易所法律型態和治理結構問題研究，中國政法大學法學 博士論文，2004年5月。 04.陳鳳，證券市場自律制度研究，湖南大學法學院碩士學位論文，2004年5 月。 05.陳存國，證券交易所法律地位研究，華僑大學碩士學位論文，2006年5 月。 06.許瑩，證券交易所法律問題研究，廈門大學法律碩士學位論文，2006年5 月。 07.張燕，證券交易所規則研究，對外經濟貿易大學法律碩士論文，2004年4 月。 08.董妮，論我國證券交易所的自律監管職能，對外經濟貿易大學法律碩士論 文，2006年3月。 09.趙魁，關於證券交易所公司制改革的法律研究，安徽大學法律碩士學位論 文，2005年4月。 10.劉昕昕，海外證券交易所的公司制改革及其對中國的啟示，華東師範大學 商學院碩論文，2007年5月。 11.還繼紅，開放條件下我國證券交易所發展問題研究，南京師範大學碩士論 文，2007年4月。 12.鄭彧，論我國證券交易所的法律定位及職能，華東政法學院法學碩士論 文，2003年4月。 13.盧文道，證券交易所自律管理論，華東政法學院博士學位論文，2007年4 月。 二、英文參考文獻 （一）英文書籍（依英文字母排序） 01.Alan Stone,“Regulation and its Alternatives.” Congressional Quarterly Press, 1982. 02.B.M.Mitnick. “the Political Economy of Regulation.” Columbia University Press, 1980. 03.Fang Liufang, “comments: China, at the Symposium: Captial Market and Financial services in the Pacific Rim: Prospects for Hamonization”, 3 Law and Policy in International Business, 1997. 04.Paul G. Mahoney, The Exchange as Regulator,83 Va. L. Rev., 1997. 05.William A. Klein and John C. Coffee, Jr. , “Business Organization and Finance - Legal and economic Principles” Foundation Press, 5th Ed. 1993. （二）英文期刊論文（依英文字母排序） 01.Clayton,J., “On the Formation and Structure of International Exchanges” , Discussion Paper, New York University., 1999. 02.Dinoia., “The Stock Exchange Industry: Network Effects, Implicit Mergers, and Corporate Governance”, CONSOB Working Paper., 1999. 03.Hart, O.& Moore,J., “The Governance of Exchanges: Members’ Cooperatives versus Ownership”, Oxford Review of Economic Policy, Vol,12,No.4., 1996. 04.Norman S. Poser, The Stock Exchanges of the United States and Europe: Automation, Globalization, and Consolidation, 22U. Pa. J. Int’l Econ. L., 2001. 三、網站資料： 01.行政院金融監督管理委員會 www.fscey.gov.tw 02.中國證券監督管理委員會 www.csrc.gov.cn 03.美國證券管理委員會 www.sec.gov 04.臺灣證券交易所 www.twse.com.tw 05.上海證券交易所 www.sse.com.cn 06.深圳證券交易所 www.szse.cn 07.紐約證券交易所 www.nyse.com 08.倫敦證券交易所 www.londonstockexchange.com 09.東京證券交易所 www.tse.or.jp 10.國際交易所聯合會 www.world-exchanges.org 11.國際證券管理機構組織 www.iosco.org 描述 碩士
國立政治大學
法學院碩士在職專班
93961051資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0093961051 資料類型 thesis dc.contributor.advisor 林國全 zh_TW dc.contributor.author (Authors) 吳為杰 zh_TW dc.creator (作者) 吳為杰 zh_TW dc.date (日期) 2009 en_US dc.date.accessioned 9-May-2016 12:03:43 (UTC+8) - dc.date.available 9-May-2016 12:03:43 (UTC+8) - dc.date.issued (上傳時間) 9-May-2016 12:03:43 (UTC+8) - dc.identifier (Other Identifiers) G0093961051 en_US dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/94875 - dc.description (描述) 碩士 zh_TW dc.description (描述) 國立政治大學 zh_TW dc.description (描述) 法學院碩士在職專班 zh_TW dc.description (描述) 93961051 zh_TW dc.description.abstract (摘要) 近年來國際金融證券市場發展情勢，除了區域整併程度程度增加，金融業務也日趨全球化，金融市場亦逐步走向法人化，並且隨著網際網路等通訊、電腦技術的發展快速，更使得證券市場邁向國際化、資訊化。尤其在兩岸加入世界貿易組織之後，隨著國際資金流動規模與頻率之增加，兩岸證券市場在未來將會更為密切交流，以至於兩岸負責證券市場交易的證券交易所將扮演相當重要的角色。 兩岸由於政治、經濟背景的不同，造成了兩岸股票市場截然不同的風貌，無論在政策、制度與經營模式上，都存在著相當的差異性。然而，在兩岸長久以來所背負的歷史宿命下，未來如何走向競合，尋求優勢與合作契機，勢必將成為兩岸金融整合之熱門議題。 本文主要之研究目的係先將整個證券交易所由不同層面，包含證券交易所的起源、發展與目前歐、美及亞洲主要證券交易所做整體之介紹。其次就兩岸證券交易所法律定位及職能做比較，從證交所的建立、發展到評價以及法律地位等方向為出發點，並就職能現況加以討論。再由兩岸證券交易所法律地位之比較、法律地位決定其所能行使的職能、對法律定位進行重塑的觀點加以討論。最後經由彙整比較並參考近年來世界各主要交易所發展的趨勢後，就兩岸證券交易所未來的發展提出看法與建議。 zh_TW dc.description.tableofcontents 第一章 緒論………………………………………………………1 第一節 研究動機與目的…………………………………………1 第二節 研究範圍及方法…………………………………………3 第三節 論文架構…………………………………………………3 第二章 證券交易所概論…………………………………………5 第一節 何謂證券交易所…………………………………………5 第二節 證券交易所之功能及應具有的組織特性………………13 第三節 證券交易所的建立與發展………………………………27 第三章 兩岸證券交易所組織概況………………………………32 第一節 臺灣證券交易所的組織概況……………………………32 第二節 大陸證券交易所的組織概況……………………………49 第三節 兩岸證券交易所組織制度之差異………………………63 第四章 兩岸證券交易所法律定位及職能之比較………………74 第一節 不同種類證券交易所的法律定位………………………74 第二節 證券交易所法律地位決定其規範權限…………………77 第三節 兩岸證券交易所法律定位及所行使職能之比較………84 第五章 兩岸證券交易所法律定位及職能的再造………………104 第一節 證券交易所法律定位進行再造的意義…………………104 第二節 會員制下大陸證券交易所職能的再造…………………106 第三節 公司制下臺灣證券交易所職能的再造…………………114 第六章 結論………………………………………………………118 zh_TW dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0093961051 en_US dc.subject (關鍵詞) 證券交易所 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 證券交易法 zh_TW dc.title (題名) 兩岸證券交易所法律定位及職能之比較研究 zh_TW dc.type (資料類型) thesis en_US dc.relation.reference (參考文獻) 一、中文參考文獻 （一）中文書籍（依姓氏筆劃排序） 臺灣： 01.王春源編著，中國大陸證券市場分析與證券法規彙編，鼎茂圖書股份有限 公司，2002年，初版。 02.余雪明，證券管理，國立編譯館，1988年6月。 03.余雪明，證券交易法，證券暨期會市場發展基金會，2000年。 04.吳庚，行政法之理論與實用，2008年2月，十版二刷。 05.吳榮義，全球化資本市場新風貌與臺灣證券交易所之轉變，臺灣證券交易 所，2008年3月。 06.汪萬波編譯，世界各重要證券交易所組織結構之比較，證交資料第335 期。 07.林國全，兩岸證券法制，五南圖書出版有限公司，2003年。 08.林國全等，證券交易法研究，元照出版有限公司，2000年，初版。 09.柯芳枝，公司法論（上）（下），三民書局股份有限公司，2004年8月， 五版。 10.陳春山，證券交易法論，2000年9月，第5版。 11.陳春山，證券交易法論，五南圖書出版有限公司，2003年9月，第6版。 12.陳厚侗，證券投資及其市場，1982年增補版。 13.曾宛如，證券交易法原理，翰蘆圖書出版有限公司，2001年12月，二版。 14.張捷昌，證券投資學，1982年3月。 15.廖大穎，證券交易法導論，2008年1月，修訂版一刷。 16.劉連煜，新證券交易法實例研習，元照出版有限公司，2004年9月，增訂 三版。 17.賴英照，證券交易法逐條釋義（一至四冊），1992年8月。 18.賴英照，股市遊戲規則─最新證券交易法解析，2006年2月，初版。 19.賴源河，證券管理法規，2002年1月，修訂版。 20.財團法人中華民國證券市場發展基金會，新編證券投資指南，1990年2 月。 大陸： 01.于緒剛，交易所非互助化及其對自律的影響，北京大學出版社，2002年7 月，再版。 02.王京、滕必焱編，證券法比較研究，中國人民公安大學出版社，2004年10 月。 03.江平主編，新編公司法教程，法律出版社，1994年9月。 04.李玉基、王肅元，證券法論，中國人民公安大學出版社，2002年8月，初 版。 05.李志君，證券市場政府監理論，吉林人民出版社，2005年1月，初版。 06.李東方，證券監理法律制度研究，北京大學出版社，2003年1月，第一版 第二次印刷。 07.金澤剛著，謝暉、陳金釗、蕭金銘主編，證券市場監理與司法介入，山東 人民出版社，2004年6月，初版。 08.施東暉著，證券交易所競爭論：全球證券市場的角逐方略，上海遠東出版 社，2001年，初版。 09.胡繼之，中國股市的演進與制度變遷，經濟科學出版社，1999 年版。 10.符啟林，證券法，中國金融出版社，2003年。 11.郭鋒主編，證券法律評論第三卷，法律出版社，2003年10月。 12.郭鋒主編，證券法律評論第四卷，法律出版社，2005年12月。 13.齊紹洲，歐盟證券市場一體化，武漢大學出版社，2002 年版。 14.齊愛民、馮興俊、周平、崔聰聰，網上證券交易法律問題研究，武漢大學 出版社，2004年6月，初版。 15.劉淑強、趙雷、郝作成，「中華人民共和國證券法條文解釋」，四川人民 出版社，1999年10月。 16.羅培新、盧文道，最新證券法解讀，北京大學出版社，2006年2月第1版。 17.顧功耘，最新公司法解讀，北京大學出版社，2006年6月，第一版第二次 印刷。 （二）中文期刊論文（依筆劃排序） 臺灣： 01.王文杰，大陸證券法之評析─立於法律位階的大陸新證券法探討，台北大 學法學論叢第四十七期，2000年12月。 02.王卓英譯，交易所自動化之探討－澳洲證交所，證交資料第361期。 03.李仲英，臺灣證券交易所回顧與展望，證交資料，1998年3月。 04.吳光明，海峽兩岸證券爭議仲裁之比較研究，中興法學第44期。 05.林金榮，問題重重之證交所－證交所受託管理證券集中市場之研究，全國 律師，第5卷第6期，2001年6月。 06.林金榮，證券市場管理行為性質及其爭議解決機制之研究，玄奘法律學報 第二期，2004年12月。 07.林金榮，最高行政法院九十年度裁字第七九六號裁定評釋─證交所於證券 集中市場管理行為之研究，台灣本土法學雜誌，2002年6月。 08.林國全，證券市場自律機構功能之探討，政大法學評論第五十六期，1996 年12月。 09.易建明，日本證券交易法有關「公司制證券交易所」之立法與其規範：兼 論我國「公司制證券交易所」修法之芻議（上），台北大學法學論叢第五 十二期，2003年6月。 10.易建明，日本證券交易法有關「公司制證券交易所」之立法與其規範：兼 論我國「公司制證券交易所」修法之芻議（下），台北大學法學論叢第五 十三期，2003年12月。 11.袁正華，大陸證券法與我國證券交易法之比較（上），證交資料第468 期，2001年4月。 12.袁正華，大陸證券法與我國證券交易法之比較（下），證交資料第469 期，2001年5月。 13.陳韻珊，公平會處理臺灣正券交易所收取資訊使用費行為實務報導，公平 交易季刊6卷1期，1998年1月。 14.葉淑玲，美國與日本證券交易所治理之改革與探討，證券櫃檯，2006年11 月。 15.葛思惠、林宣君，從世界主要公司制交易所之發展趨勢探討臺灣證券交易 所因應之道（上），證交資料第526，2006年2月。 16.葛思惠、林宣君，從世界主要公司制交易所之發展趨勢探討臺灣證券交易 所因應之道（下），證交資料第527期，2006年3月。 17.張文毅譯，交易所演進所產生的管理問題，證交資料第542期，2007年6月 18.楊光華，期貨市場自律功能－以規章制度為探討中心，證券市場發展季 刊，第8卷第2期，1996年4月。 19.臺灣證券交易所編輯，世界主要證券市場相關制度，2007年7月。 20.劉憶如、余筱瑩、李家容、陳坤志，加入WTO對證券交易所之影響與因 應，臺灣證券交易所研究報告，2002年8月。 21.潘景華，臺灣證券交易所未來發展策略，臺灣證券交易所研究報告，2003 年6月。 22.賴英照，證券交易所規範權限之檢討，月旦法學雜誌第六十三期，2000年 8月。 23.賴源河，證券交易法之公平機制，月旦法學雜誌第一期，1995年5月。 24.賴源河，證券暨期貨業自律機關及其規範之探討，月旦法學雜誌第二十九 期，1997年10月。 大陸： 01.丁樹歧，上市公司關聯交易監理的法律思考，科技情報開發與經濟，第十 五卷第二十二期，2006年。 02.巴曙松、劉潤佐、趙晶，全球證券交易所併購趨勢：從公司化角度的考 察，西南金融月刊，2007年第4期。 03.江啟波、徐明等，證券交易所自律管理中的司法介入－以美國法的研究為 視角，上證聯合研究計劃第18期課題報告，上海證券交易所，2008年10 月。 04.吳鋒，國際證券交易所非互助化的進程、成效及其借鑑意義，河南社會科 學第13卷第6期，2006年11月。 05.李曉樂，淺論我國證券監管體制，浙江萬里學院學報第17卷第3期，2004 年6月。 06.范黎紅，試論如何完善「證券法」第八十一條，內蒙古財經學院學報， 2000年第一期。 07.侯及，證券交易所在中國證券自律監理中的作用，經濟金融觀察，2006年 5月。 08.唐文進，資產證券化與資本市場發展，武漢金融，2006年第六期。 09.耿志民，論證券交易所的公司化改革，學術論壇，2006年第一期。 10.高建寧，我國證券監理制度的模式選擇，經濟研究參考，2006年第七期。 11.袁彤雯，我國證券市場監理體制淺析，江西行政學院學報，2005年第二 期。 12.桂敏杰主編，公司法、證券法新舊條文對照簡明解讀，中國民主法制出版 社，2005年10月第1版。 13.徐麗，我國證券市場監理的法律思考，管理科學文摘，2006年第一期。 14.孫成剛，從中外比較看中國證券交易所組織模式的演變，河南金融管理幹 部學院學報，2003年第2期。 15.屠光紹主編，證券交易所：現實與挑戰，上海人民出版社，2000年5月。 16.曾冠，另類交易系統的法律界定，證券市場導報，2006年2月號。 17.彭文革，依法行政下的證券交易所自律監管，深圳證券交易所工作研究， 2007年1月。 18.楊思斌、王學忠，試論虛擬網上證券交易場所的法律監理，財貿研究， 2006年第一期。 19.楊潔，祖國大陸、香港和台灣地區證券交易所制度比較研究，廣西大學學 報第25卷第1期，2003年2月。 20.魯離，自治如何形成－對證券交易所法律地位的歷史比較，現代法學第26 卷第4期，2004年8月。 21.潘晴、潘冬，我國證券交易所的公司化改造，安徽工業大學學報，2004年 7月。 22.劉俊海，證券交易所的公司化趨勢及其對中國的啟示，甘肅政法學院學 報，2005年7月。 23.謝增毅，我國證券交易所的組織結構與公司治理：現狀與未來，財貿經 濟，2006年第六期。 24.謝增毅，政府對證券交易所的監理論，法學雜誌，2006年第三期。 25.豐琳，從美國證券交易所看我國的證券業自律監理，商場現代化（下旬 刊）總第474期，2006年7月。 （三）中文學位論文（依筆劃排序） 臺灣： 01.王惠光，論證券交易法上的有價證券，國立中興大學碩士論文，1989年6 月。 02.呂豐真，中共證券法制之研究，中國文化大學中山學術研究所博士論文， 2000年6月。 03.呂理卿，大陸證券法規與發行市場的研究，淡江大學中國大陸研究所碩士 在職專班碩士論文，2002年。 04.林仁傑，兩岸證券市場之競爭力比較，世新大學碩士論文，2002年。 05.陳春山，證券投資信託契約法律問題之研究，國立中興大學碩士論文， 1986年5月。 06.陳舜華，中日證券交易法之比較研究，中國文化學院法律學研究所碩士論 文，1977年6月。 07.張良玉，兩岸股票市場法律制度主要特色之比較研究，中國文化大學中國 大陸研究所碩士論文，1999年6月。 08.葉誌榮，中國大陸證券法律制度之研究，國立交通大學碩士論文，2004年 6月。 09.趙相文，行業自治作為我國行政任務民營化之方法─以證券市場自律機制 為例，國立臺灣大學法律學研究所博士論文，2005年7月。 10.蔡虔霖，臺灣證券交易所組織制度之研究，國立中興大學法學研究所碩士 論文，1994年6月。 11.劉連煜，論證券交易法上之民事責任，國立中興大學碩士論文，1986年6 月。 大陸： 01.王逢夢，我國證券交易所公司制度變革探討，西南交通大學工商管理碩士 論文，2003年10月。 02.朱琳，完善我國證券交易所監管職能的法律思考－基於回應證券交易所公 司化浪潮的視角，西南政法大學法學碩士論文，2003年4月。 03.吳卓，我國證券交易所法律型態和治理結構問題研究，中國政法大學法學 博士論文，2004年5月。 04.陳鳳，證券市場自律制度研究，湖南大學法學院碩士學位論文，2004年5 月。 05.陳存國，證券交易所法律地位研究，華僑大學碩士學位論文，2006年5 月。 06.許瑩，證券交易所法律問題研究，廈門大學法律碩士學位論文，2006年5 月。 07.張燕，證券交易所規則研究，對外經濟貿易大學法律碩士論文，2004年4 月。 08.董妮，論我國證券交易所的自律監管職能，對外經濟貿易大學法律碩士論 文，2006年3月。 09.趙魁，關於證券交易所公司制改革的法律研究，安徽大學法律碩士學位論 文，2005年4月。 10.劉昕昕，海外證券交易所的公司制改革及其對中國的啟示，華東師範大學 商學院碩論文，2007年5月。 11.還繼紅，開放條件下我國證券交易所發展問題研究，南京師範大學碩士論 文，2007年4月。 12.鄭彧，論我國證券交易所的法律定位及職能，華東政法學院法學碩士論 文，2003年4月。 13.盧文道，證券交易所自律管理論，華東政法學院博士學位論文，2007年4 月。 二、英文參考文獻 （一）英文書籍（依英文字母排序） 01.Alan Stone,“Regulation and its Alternatives.” Congressional Quarterly Press, 1982. 02.B.M.Mitnick. “the Political Economy of Regulation.” Columbia University Press, 1980. 03.Fang Liufang, “comments: China, at the Symposium: Captial Market and Financial services in the Pacific Rim: Prospects for Hamonization”, 3 Law and Policy in International Business, 1997. 04.Paul G. 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L., 2001. 三、網站資料： 01.行政院金融監督管理委員會 www.fscey.gov.tw 02.中國證券監督管理委員會 www.csrc.gov.cn 03.美國證券管理委員會 www.sec.gov 04.臺灣證券交易所 www.twse.com.tw 05.上海證券交易所 www.sse.com.cn 06.深圳證券交易所 www.szse.cn 07.紐約證券交易所 www.nyse.com 08.倫敦證券交易所 www.londonstockexchange.com 09.東京證券交易所 www.tse.or.jp 10.國際交易所聯合會 www.world-exchanges.org 11.國際證券管理機構組織 www.iosco.org zh_TW
