| dc.contributor.advisor | 賴源河 | zh_TW |
| dc.contributor.advisor | Lai, Yuan-He | en_US |
| dc.contributor.author (Authors) | 邱秋芳 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 邱秋芳 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 1992 | en_US |
| dc.date.accessioned | 2016-05-11 | - |
| dc.date.available | 2016-05-11 | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 2016-05-11 | - |
| dc.identifier (Other Identifiers) | G91NCCV6112012 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/96380 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法律學系 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | "第一章緒論..........1 第一節證券信用交易之意義與功能..........1 一、證券信用交易之意義..........1 二、證券信用交易之功能..........4 第二節日本及我國證券信用交易之發展..........5 一、日本證券信用交易之發展....................5 二、我國證券信用交易之發展..........9 第三節研究動機、研究範圍與研究方法..........11 一、研究動機與研究範圍..........11 二、研究方法..........12 第二章證券信用交易制度之結構..........18 一、授信機構..........18 二、授信標的..........18 三、授信對象..........19 四、信用交易制度之流程..........20 第三章證券信用交易關係人間之法律關係..........39 第一節融資融券契約之性質..........39 一、融資融券契約為有名契約..........39 二、融資融券契約為附合契約..........41 三、融資融券契約為諾成契約..........41 四、融資融券契約為繼續性契約..........42 五、融資融券契約為有償契約..........42 六、融資融券契約為雙務契約..........42 七、融資融券契約為要式契約..........43 第二節「復操」及「商操」之性質、變更之效果..........43 一、「復操」及「商操」之性質..........44 二、融資融券契約繼續中，「復操」及「商操」變更之效果..........45 三、當事人得否協議變更經證管會核定之「復操」及「商操」之約款內容,而另訂不同條件之融資融券契約..........48 第三節證券信用交易關係人之法律關係..........49 第四章證券信用交易授信機構債權之確保..........55 第一節目的..........55 第二節法律性質..........56 一、保證金之法律性質..........56 二、抵繳保證金之有價證券(代用證券)之法律性質..........58 三、本擔保之法律性質..........64 四、追加擔保之法律性質..........67 第三節擔保債權之範圍..........67 第四節未依規定收取融資自備款、融券保證金之融資融券契約效力..........68 一、日本..........69 二、我國..........70 第五節委託人違約時，授信機構有無處分擔保品之義務..........71 一、日本..........71 二、我國..........72 第六節授信機構與委託人之一般債權人之關係..........73 一、委託人之一般債權人就擔保物強制執行之情形..........73 二、委託人破產或重整之情形..........74 第七節其他..........74 第五章證券信用交易委託人之權益保障..........83 第一節健全授信機構之財務..........83 一、授信機構一般資產之充實..........83 二、為充實內部保留面積存諸準備金..........84 三、保證金之提存..........85 第二節授信機構交付憑證之義務..........88 一、日本..........88 二、我國..........90 第三節與客戶對作信用交易之禁止..........91 一、日本..........91 二、我國..........92 第四節將代用證券貸與、提供擔保之限制..........92 一、日本..........92 二、我國..........93 第五節證券商之業務人員擅自使用客戶之信用交易帳戶，買賣有價證券時，其利益歸屬及法律責任..........94 一、刑事責任..........97 二、民事責任..........102 三、行政責任..........103 第七節委託人與授信機構之一般債權人之關係..........103 一、授信機構之一般債權就擔保物強制執行與委託人之執行救濟..........103 二、授信機構破產之情形..........105 第六章融資買進股票之股權處理..........112 第一節我國證券信用交易股票之股權處理..........112 第二節日本證券信用交易股票之股權處理..........114 一、新股認購權之處理..........114 二、分派現金股利之權利處理..........119 三、分派股票股利之權利處理..........119 四、其他股東權..........121 第三節小結..........121 第七章違法證券信用交易之效力及其當事人間之法律關係與法律責任..........123 第一節違法證券信用交易之效力及其當事人間之法律關係..........123 第二節法律責任..........124 一、刑事責任..........124 二、民事責任..........131 三、行政責任..........132 第八章結論..........135 參考文獻..........141 | - |
| dc.description.tableofcontents | 第一章緒論..........1 第一節證券信用交易之意義與功能..........1 一、證券信用交易之意義..........1 二、證券信用交易之功能..........4 第二節日本及我國證券信用交易之發展..........5 一、日本證券信用交易之發展....................5 二、我國證券信用交易之發展..........9 第三節研究動機、研究範圍與研究方法..........11 一、研究動機與研究範圍..........11 二、研究方法..........12 第二章證券信用交易制度之結構..........18 一、授信機構..........18 二、授信標的..........18 三、授信對象..........19 四、信用交易制度之流程..........20 第三章證券信用交易關係人間之法律關係..........39 第一節融資融券契約之性質..........39 一、融資融券契約為有名契約..........39 二、融資融券契約為附合契約..........41 三、融資融券契約為諾成契約..........41 四、融資融券契約為繼續性契約..........42 五、融資融券契約為有償契約..........42 六、融資融券契約為雙務契約..........42 七、融資融券契約為要式契約..........43 第二節「復操」及「商操」之性質、變更之效果..........43 一、「復操」及「商操」之性質..........44 二、融資融券契約繼續中，「復操」及「商操」變更之效果..........45 三、當事人得否協議變更經證管會核定之「復操」及「商操」之約款內容,而另訂不同條件之融資融券契約..........48 第三節證券信用交易關係人之法律關係..........49 第四章證券信用交易授信機構債權之確保..........55 第一節目的..........55 第二節法律性質..........56 一、保證金之法律性質..........56 二、抵繳保證金之有價證券(代用證券)之法律性質..........58 三、本擔保之法律性質..........64 四、追加擔保之法律性質..........67 第三節擔保債權之範圍..........67 第四節未依規定收取融資自備款、融券保證金之融資融券契約效力..........68 一、日本..........69 二、我國..........70 第五節委託人違約時，授信機構有無處分擔保品之義務..........71 一、日本..........71 二、我國..........72 第六節授信機構與委託人之一般債權人之關係..........73 一、委託人之一般債權人就擔保物強制執行之情形..........73 二、委託人破產或重整之情形..........74 第七節其他..........74 第五章證券信用交易委託人之權益保障..........83 第一節健全授信機構之財務..........83 一、授信機構一般資產之充實..........83 二、為充實內部保留面積存諸準備金..........84 三、保證金之提存..........85 第二節授信機構交付憑證之義務..........88 一、日本..........88 二、我國..........90 第三節與客戶對作信用交易之禁止..........91 一、日本..........91 二、我國..........92 第四節將代用證券貸與、提供擔保之限制..........92 一、日本..........92 二、我國..........93 第五節證券商之業務人員擅自使用客戶之信用交易帳戶，買賣有價證券時，其利益歸屬及法律責任..........94 一、刑事責任..........97 二、民事責任..........102 三、行政責任..........103 第七節委託人與授信機構之一般債權人之關係..........103 一、授信機構之一般債權就擔保物強制執行與委託人之執行救濟..........103 二、授信機構破產之情形..........105 第六章融資買進股票之股權處理..........112 第一節我國證券信用交易股票之股權處理..........112 第二節日本證券信用交易股票之股權處理..........114 一、新股認購權之處理..........114 二、分派現金股利之權利處理..........119 三、分派股票股利之權利處理..........119 四、其他股東權..........121 第三節小結..........121 第七章違法證券信用交易之效力及其當事人間之法律關係與法律責任..........123 第一節違法證券信用交易之效力及其當事人間之法律關係..........123 第二節法律責任..........124 一、刑事責任..........124 二、民事責任..........131 三、行政責任..........132 第八章結論..........135 參考文獻..........141 | zh_TW |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G91NCCV6112012 | en_US |
| dc.title (題名) | 證券信用交易法律問題之研究 | zh_TW |
| dc.type (資料類型) | thesis | en_US |
| dc.relation.reference (參考文獻) | 參考文獻 一、中文 (一)工具書 1.最高法院民刑事庭會議決議錄全文彙編，最高法院法律叢書編輯委員 會印行，74年，月出版。 2. 最高法院判例要旨，最高法院判例編輯委員會， 78年12月初版。 3. 蔡敬銘博士主編，商事法立法理由，判解決議、實務問題彙編增補資 料，五南書局出版。 (二)書籍 1.賴源河，證券管理法規，自版，民國78年4月初版。 2. 賴英照，證券交易法逐條釋義第一般至第三冊，實用稅務出版社出版 ，民國78年8 月四版。 3. 余雪明，證券管理(修訂本)，國立編譯館出版，民國77年6 月台二版。 4. 蘇松欽，證券交易法修正詳論，自版，民國77年5月。 5. 蓋華英等， 8 本、韓國證券信用交易制度考察報告，台灣證券交易所 股份有限公司出版， 79年。 6. 中華民國證券市場發展基金會研究組編著，證券融資融券與實務， 78 年5月修訂版。 7. 陳春山，證券交易法論，自版，79年2 月。 8. 張捷昌，證券投資學，三民書局，72年，月修訂本。 9. 劉其昌，證券信用交易制度與操作，文笙書局， 75年1 月。 10. 陳長儀，證券投資與技術操作，自版， 73年9 月o 1 1.人十年全國證券會議，證券服務事業組分組結論報告，財政部編印。 12. 王澤鑑，民法學說與判例研究第二冊，自版， 68年6 月。 13. 王澤鑑，債篇總論(1) ，自版， 77年1 月。 14. 史尚寬，債法總論，自版， 67年9 月。 15. 鄭玉波，民法債篇總論，三民書局， 72年1 月。 16. 曾隆興，現代非典型契約論，自版， 75年9 月。 17. 張劍寒，行政立法之研究。 18 . 林紀束，行政法，三民書局， 79年9 月。 19. 黃越欽，私法論文集，世紀書局， 69年。 20. 劉宗榮，定型化契約論文專輯，三民書局， 77年。 21.李進誠，司法官訓練所第二十期學員論文選集， 74年8 月。 22. 洪遜欣，中國民法總則，自版， 70年9 月。 23. 史尚寬，物權法論，自版， 64年，月四版。 24. 鄭玉波， 民法物權，三民書局69年1 月修訂人版 25. 史尚寬，債法各論，自版， 75年11月六版。 26. 鄭玉波，民法債篇各論，自版， 68年10月六版。 27. 王澤鑑，民法總則，民法實例研習叢書第二冊，自版， 72年11 月初版。 28. 呂榮海、楊盤江律師合著，從社會變遷的角度來探討一契約類型、信 託行為，蔚理法律出版社， 78年，月二版。 29. 鄭玉波，民商法問題研究(三) , 71年5 月。 30. 張瓊文，信託行為在我國民法上之發展，收於司法院研究年報第七輯 上加， 76年。 31.許進德，讓與擔保制度之研度，扳橋地方法院檢察署， 80年，月。 32. 楊與齡，強制執行法論，自版， 75年6 月。 33. 陳煥生，刑法分則實用，自版， 78年2 月修訂10版 34. 周冶平，刑法各論， 57年9 月 35. 王澤鑑，僱用人無過失侵權責任的建立，載於氏著民法學說與判例研 究第一冊，自版， 1978. 6. 四版。 36. 黃茂榮，民法總、則，自版1982年9 月。 37. 柯芳枝，公司法論，三民書局， 73年4 月初版。 38. 林久富，證券圖表玄機，自版1989年。 39. 王澤鑑，民法第一一三條規範功能之再檢討，收錄於氏著民法學說與 判例研究(四)白版， 75年2 月再版 40. 韓忠謨，刑法原理，自版71年4 月增訂15版。 4 1.陳樸生，實用刑法，自版72年1 月8 版 42. 林山田，刑法通論，自版， 77年5 月，版 43. 孫森焱，民法債篇總論，自版， 77年12月修訂八版。 44. 曾隆興，現代損害賠償法論，自版，74年6 月。 (三)期刊 1.潘月桂，韓、日融券制度之比較及其近期之動向，證券金融第十三期 , 75年10月，頁12 。 2. 夏樹輝，我國證券信用交易現況介紹，證券金融第七期，73年9月7頁13。 3. 穎川，簡介日本證券金融公司與貸借(信用)交易制度(上) ，證券 金融創刊號， 1983年1 月，頁2，。 4. 桂先農，我國證券信用交易制度(下) ，證券管理第九卷第二期，80年2月。 5. 管窺生，時論轉載「信用帳戶舊戶換約問題的探討」，證券金融第五 期， 73年1 月，頁1，。 6. 王金璋，本公司融資融券業務操作辦法之相關法律關係，證券金融等 三十期， 80年，月。 7. 劉春堂，動產讓與擔保之研究，台大法律學刊，第八期， 8. 金世鼎，民法上優先受償權之研究，台大法學論叢1卷1期，60年10月。 9. 吳宗樑，證券交易法有關優先權規定之研究，證交資料第一五八期， 64年6 月。 10. 劉幸義，論證券交易法有價證券買賣之行紀，證交資料第一六二期， 64年10月。 1 1.陳樸生，論不特定物之侵?，收於蔡敬錯主編，「刑法分則論文選輯 (下) ， 73年，月五南圖書出版公司，初版。 12. 林永謀，略論「兩罰規定」，法令月刊第37卷第12期。 13. 法務部司法實務研究會第四十期、四十一期法律問題研究，案號十三 、案號人號，法務部公報第131 、132期， 80年5 、6月，頁62 、10，。 14. 郭土木，論上市有價證券場外交易之刑事責任，證券金融第三一期， 80年10月，頁14 。 (四)碩士論文 1.楊漢東著，讓與擔保制度之研究，中興法研所碩士論文， 78年12月。 2. 吳宗樑，論我國民法是否應增設優先權之一般規定，台大法研所碩士 論文， 64年6 月。 ，. 蔡碧玉著，企業犯罪及其刑事責任之研究，政大法研所碩士論文， 74年。 4. 黃嘉烈著，企業犯罪與組織體責任之研究，中興法研所碩士論文， 75年。 (五)報紙 1.中時晚報79年6 月20 日及79年10月10 日。 2. 中時晚報79年6 月18 日 3. 中時晚報79年，月1 日及，月14 日。 4. 經濟日報， 80年6 月12 日。 5. 中時晚報，民國79年8 月22 日，第10版。 6. 工商時報，民國79年8 月29 日。 7. 中時晚報79年12月31 日。 8. 聯合晚報80年11 月18 日。 二、日文 (一)工具書 1.證券團體協議會編，證券用語辭典，東洋經濟新報社出版，昭和63年，月。 2. 林修三、高正己等五人共編，法令用語辭典，學陽書房，昭和60年11 月第六次改訂版。 (二)書籍 1.河本一郎、大武泰南、神崎克郎編著，證券取引??????，?? ????社出版， 1990年。 2. 鈴木竹雄、河本一郎合著，證券取引法(新版) ，有斐閣出版，昭和 62年10月，初版五版。 3. 神崎克郎，證券取引法(新版) ，青林書院，昭和62年。 4. 神崎克郎，證券取引?法理，商事法務研究會出版，昭和62年11月。 5. 田中誠二、掘口?，???????證券取引法，勁草書房出版， 昭和60年1 月增訂二版。 6. ?ι?、??矢澤停監修，?????日本?證券取引法，商事法 務研究會出版，昭和50年，月。 7. 服部榮三，現代法律學全集商法總則，青林書院， 1988年2 月。 8. 長尾治助，約款?消費者保護?法律問題，三省堂， 1981年2 月。 9. 岩崎稜、中西正明等合編，企業法判例?展開，法律文化社， 1988年9 月。 10. 川又良也、戶田修三﹒蓮井良憲合編，商法?基礎，青林書院，1975年11月。 1 1.安文宅，東道生譯，韓國?證券取引法，商事法務研究會出版，昭和 62年12月初版第1 刷。 12. 藤木英雄，經濟取引?犯罪，有斐閣，昭和51年9 月初版第10刷。 13. 河本一郎、大武泰南合著，株券保管振替法Q & A ，有斐閣， 1984年 12月第一刷。 14. 我妻榮，新訂擔保物權法， (民法講義3) ，岩波書店，昭和44年新 訂第二刷7 15. 東洋信託銀行證券代行部，株式、株券。法律實務，中央經濟社，昭 和59年11月。 16. 河本一郎，現代會社法，新版第五刷，商事法務研究會，昭和53年3月。 17. 抽木馨，擔保物權法，有斐閣，昭和44年9 月初版第十八刷。 18. 現代商法學?諸問題(田中誠二先生古稀紀念)，千倉書房，昭和43 年10月。 19. 竹內昭夫，判例商法I，弘文堂，昭和51年4 月 20. 大?仁等合編，大???????刑法第10卷，青林書院出版， 1989 年7月。 21.大?仁，注解刑法，青林書院新社，昭和59年4 月。 22. 團藤重光著，刑法綱要各論，創文社，昭和55年，月，第41刷。 23. 生田勝義等合著，刑法各論講義，有斐閣， 1989年12月。 24. 中山研一著，刑法各論，成文堂，平成元年2 月。 25. 中山研一，刑法各論?基本問題，成文堂，1986年9 月。 26. 東條伸一郎著，兩罰規定，載於伊藤榮樹、小野慶三、莊子邦雄合編 ，注釋特別刑法第一卷，立花書房， 1985年。 (三)期刊 1.岡本勝美，信用取引?經濟的機能，證券研究第47卷，頁16，-184 。 2. 芳賀昭，信用取引制度?變遷，證券研究第47卷， 1976年4 月。 3. 林幸廣，信用取引?基本的?考之方及?沿革， 1988年8 月。係作者 對復華演講之講義。 4. 清算總務課，信用取引????，東京證券交易所第122期，昭和44 年9 月，頁10 。 5. 佐久間景義，改正信用取引制度?概要?今後。問題點，????? No. 380 , 1967年10月。 6. 野民孝夫，信用取引口座設定約諾書?改正???，商事法務研究 316號， 1964年6月。 7. 島袋鐵男，商品取引所?定??毛受託契約準則?效力，別冊???? ? No. 100 , 1988年12月。 8. 管原菊志，普通取引約款?法律問題(I ) ，商事法務研究325號， 1964 年9 月。 9. 長尾治助，消費者契約位????約款?約束力(下) ????? No. 725 , 1980年10月。 10. 掘口?，商品取引所?受託契約準則違反?賣買取引委託仿效力，別 冊?????卡No. 100 , 1988年12月。 1 1.末永敏和，商品取引所?受託契約準則?準據???受託契約?效力 ，別加?????No. 100 , 1988年12月。 12. 大原榮一，商品取引所受受託契約準則違反?賣買取引委託?效力， 別冊?????No.20 。 13. 服部育生，株式?信用取引????證券會社?手仕舞義務，法律時 報61卷1號， 1989年1 月。 14. 竹內昭夫，信用取引法????品保證金?追加差入拒絕?強制手仕舞 義務?有無，別冊?????No.20 。 15. 河本一郎、證券取引法第四九條違反?? 委託證據金字???信用取引 ?????場合????證券業者?委託者??間?契約?效力，民 商法雜誌第53卷6號，昭和41年3月。 16. 失戶善一，委託證據金?預託託????場合?商品仲買人?建玉處分 義務，別加5 且少又卡第100號， 1988年12月。 17. 鴻常夫，信用取引。委託保證金未徵收?委託契約?效力，別加? ????第100號， 1988年12月。 18. 椎原國隆，株式?信用取引????、取引關係?解??志旨?申入 ????????、?老?後?相場變動????生??損害?支拂義 務?否定???事例，????? NO.71，， 1980年6 月。 19. 小林成光，信用取引????手仕舞?指示?相場變動???損害? 支佛義務，別冊?????第100號， 1988年12月。 20. 龍田節，株式?信用取引????證券會社?手仕舞義務，民商法 雜誌98卷3號。 2 1.鹽田親文，委託者?清算?意思表示?推定?證券會社?手仕舞義務 ，別冊?????第100號， 1988年12月。 22. 森田章，信用取引???株式?賣付委託?證券會社?手仕舞義務 ，商事法務No. 1139 ，昭和63年3 月。 23. 河本一郎，株式?信用取引委託者?證據金?追加差入老拒絕??場 合?法律關係，商事法務研究No. 202 , 1961年2 月。 24. 河本一郎，株式?信用取引委託者?證據金?追加差入?拒絕??場 合?法律關係，收於京都大學編，商事法判例研究，昭和47年10月。 25. 岩原紳作，株式?信用取引????證券會社?手仕舞義務，??? ??No. 923 , 1988年12月。 26. 矢澤惇，證券取引法第四九條?違反??委託保證金???信用取 引?????場合????證券業者?委託者??開?契約?效力7 法學協會雜誌83卷1 號。 27. 土橋正，有價證券?信用取引???τ證券會社?強制手仕舞?遲 延???債務不履行?認????事例，金融、商事判例710號。 28. 元木伸，商品取引所????清算取引委託?法律關係???判例 (3) ，判例評論131號。 29. 高田桂一，商品仲買人?委託證據金等?徵收???場合????賣 買取引?效力，別冊????? 20號。 30. 河本一郎，信用取引?委託保證金代用有價證券差入??性質?橫領 罪，別冊?????第20號。 31.士本武司，委託證據金充用有價證券?商品取引所法第九二條，判例 評論No.96 。 32. 西川潔p 有價證券?信用取引????保證金代用?有價證券?賣 卻處分?業務上橫領罪?成否，法曹時報19卷1號，昭和吐2年。 33. 加藤一昶，信用取引?委託保證金代用有價證券差入??性質?橫領 罪，別冊?????No. 100 , 1988年12月。 34. 內田文昭，有價證券?信用取引????保證金代用?有價證券?賣 卻處分差業務上橫領罪?成否， 判例評論No. 99 ，昭和42年。 35. 村井正，讓與擔保?有價證券取引稅，????????三四卷二 號， 1981年4 月。 36. 保住昭一，株式?委託賣買取引????賣買報告書???預?證? 關??商慣習，別冊?????NO.20 。 37. 高鑫利一，證券會社?顧客?交付??殘高照合通知書仿效力，別冊 ?????No.20 。 38. 吉井縛，賣買報告書???預?證?關??商慣習，別冊; ?????卡 No.100 39 . 加美和照，殘高照合通知書?效力， 別冊?????No.100 。 40. 神崎克郎，證券會社?顧客?交付??殘高照合通知書?效力，商事 法務No. 836 ，昭和54年5 月。 4 1.宮下鐵巳，改正證券取引法政習令?解說，別冊商事法務研究1 號。 42. 松岡正美，株式等?信用取引?外務員?無斷賣買???證券會社? 責任，別冊?????No. 100 , 1988年12月。 43. 前田重行，證券外務員???株券?橫領?使用者責任，別冊????? 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