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題名 證券業之財富管理－以F證券財富管理業務為例
作者 黃虹綺
貢獻者 張士傑
黃虹綺
Chang, Shih Chieh
關鍵詞 證券業
財富管理
日期 2017
上傳時間 2017-03-01 17:05:42 (UTC+8)
描述 碩士
國立政治大學
經營管理碩士學程(EMBA)
103932140
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0103932140
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 張士傑zh_TW
dc.contributor.author (Authors) 黃虹綺zh_TW
dc.contributor.author (Authors) Chang, Shih Chiehen_US
dc.creator (作者) 黃虹綺zh_TW
dc.date (日期) 2017en_US
dc.date.accessioned 2017-03-01 17:05:42 (UTC+8)en_US
dc.date.available 2017-03-01 17:05:42 (UTC+8)en_US
dc.date.issued (上傳時間) 2017-03-01 17:05:42 (UTC+8)en_US
dc.identifier (Other Identifiers) G0103932140en_US
dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw//handle/140.119/107016 en_US
dc.description (描述) 碩士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 經營管理碩士學程(EMBA)zh_TW
dc.description (描述) 103932140en_US
dc.format.mimetype application/pdfen_US
dc.relation.isreferencedby 附錄一 :中華民國證券商業同業公會證券商財富管理業務人員資格條件及訓 練要點 (104 年 4 月 1 日修正發布)重要條文。
     第三條 證券商辦理財富管理業務之主管人員及業務人員應符合下列所有資 格條件:
      一、 主管人員應具備證券商負責人與業務人員管理規則第五條規 定高級業務
      員資格;業務人員應具備證券商負責人與業務人 員管理規則第六條規定
      業務員資格。
      二、 須參加本公會所舉辦之 24 小時「證券商財富管理業務人員訓 練班」,通
      過訓練考試後,取得財富管理業務人員訓練及格證 明書;或取得國際認證
      理財規劃顧問(CFPTM,Certified Financial Planner)專業證照者。
     
      證券商辦理財富管理業務之其他人員應符合下列所有資格條件:
     一、 應具備證券商負責人與業務人員管理規則第五條規定高級業
      務員資格或證券商負責人與業務人員管理規則第六條規定業務員資格。
     二、 須參加本公會所舉辦之 12 小時「證券商財富管理業務基礎課程」,通過訓練考
      試後,取得財富管理其他人員訓練及格證明 書;或取得第一項資格者;或取得國際
      認證理財規劃顧問 (CFPTM,Certified Financial Planner)專業證照者。
      取得訓練及格證明書或國際認證理財規劃顧問專業證照者之上開人員,經該人
      員所屬證券公司加強該公司金融商品專業知識及其內部道德考核後,由該所屬證
      券公司遴選,申報本公會備查後由本公會發給財富管理業務相關人員登記執 照
      號碼,主管人員及業務人員,應將執照號碼印製於名片上, 以供投資人辨識。
      證券商以信託方式辦理財富管理業務,信託業之督導人 員(含內部稽核部門主
      管)、管理人員、業務人員及內部稽核 人員,應符合信託業負責人應具備資格條
      件暨經營與管理人 員應具備信託專門學識或經驗準則(以下簡稱信託專門學識
      或經驗準則)之相關規定。
      證券商辦理應注意事項第四點第一項第三款業務種類,涉及全權委託投資業務
      者,相關人員之資格條件應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則及
      證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法之規定。		zh_TW
dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0103932140en_US
dc.subject (關鍵詞) 證券業zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 財富管理zh_TW
dc.title (題名) 證券業之財富管理－以F證券財富管理業務為例zh_TW
dc.type (資料類型) thesisen_US