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題名 中國大陸外國投資法國家安全審查制度之研究
Legal study on national security review in foreign investment law
作者 單開翊
Shan, Kai I
貢獻者 王文杰
Wang, Wen Chieh
單開翊
Shan, Kai I
關鍵詞 國家安全
外國投資者
外國投資法草案
National security
Foreign investors
Foreign investment law
日期 2017
上傳時間 24-Jul-2017 12:10:54 (UTC+8)
摘要 在經濟全球化的時代，外國直接、間接投資及企業間之併購行為紛紛崛起，然而外資湧入的同時亦時常對本國產業造成衝擊，因此為防止外資行為對本國企業造成威脅，各國相繼建立起對外國投資行為之「國家安全審查程序」作為外資進入本國市場的門檻，中國亦於2015年1月19日公佈之《中華人民共和國外國投資法（草案徵求意見稿）》中，設置國家安全審查制度，顯見該制度對中國之重要。
在「國家安全」之界定上，於《外資法草案》中增設概括條款，以彌補過去單純採取列舉式立法，所存在之審查範圍過於限縮缺陷。其次，在「外國投資者」之定義上，外國自然人投資者之認定有別於多數國家採用多重標準予以認定，其係單純以國籍作為認定標準，另於外國實體之認定上，為適應現今新形態之商業模式，參考外國法納入實質認定標準，彌補過去之立法漏洞，最後在「審查機構」之組成和建置上，則係由國務院建立外國投資國家安全審查部際聯席會議，作為主要審查機構。
惟於《外資法草案》雖解決許多過去立法之缺陷，卻仍存審查機構間權責不明、審查標準過於模糊及司法救濟缺位等問題，故宜參考美國外國投資委員會之組成結構，並增設監督機構，避免審查機構之獨斷。此外，該制度中更應加強對於外國投資者權益之保護，於審查標準中，重要名詞之界定仍存在模糊不清之情形，有待立法者對之明確定義，另在投資者救濟管道之設置上，於現行草案中付之闕如，應加以補正以符合程序正義之要求，如此方能同時兼顧保護國家經濟安全及促進國內經濟發展之目的。
With the coming of economic globalization, a wide array of foreign investments, such as direct and indirect investments as well as enterprises mergers and acquisition, increases. However, these also pose a menace to domestic industry and even national security. As a result, national security reviews of foreign investments which aim to prevent this serious situation grow more prevalent. Following this trend, Mainland China also releases a draft version of Foreign Investment Law and a related Explanatory Note on January 19, 2015 to include national security reviews in it.

The definition and range of national security is crucial. In order to solve the problems from enumerating which kind of investment is related to national security, China adds a general clause in the draft. In regard to the definition of foreign investor, it is divided into two categories, natural person and foreign entity. The former is determined merely by his or her nationality and the latter is determined not only by its place of registration but also by the actual controllers behind that foreign entity in response to the increasingly new business models. Furthermore, the draft appoints the State Council to establish an inter-ministerial joint committee to be responsible for the foreign investment national security review.

However, there are some drawbacks in this draft, such as the unclear distinction of responsibility and accountability between the authorities, the ambiguities in the standard of review and the difficulties of judicial remedy. As a result, emulating the merits in the regulations on national security reviews in the USA and including the protection of investors are beneficial to solve these problems.
參考文獻 中文文獻
書籍
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5.2016年2季度和上半年我國GDP初步核算結果，中華人民共和國國家統計局網站：http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201607/t20160716_1378184.html，
6.STOCK-AI財經資料庫網站：https://stock-ai.com/eom-99-twDDTT.php
7.中國外資統計2016，中國商務部網站：http://wzs.mofcom.gov.cn/article/ztxx/201611/20161101643314.shtm
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9.經濟部投資審議委員會網站，http://www.moeaic.gov.tw/news.view?do=data&id=1119&lang=ch&type=new_ann
10.關於《中華人民共和國外國投資法（草案徵求意見稿）》的說明，詳見商務部條約法律司網站：http://tfs.mofcom.gov.cn/article/as/201501/20150100871010.shtml
11.關於《中華人民共和國國家安全法（草案）（二次審議稿）》的意見，詳見中國歐盟商會網站：http://www.europeanchamber.com.cn/en/lobby-actions/915/_

二、英文文獻
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3.《Foreign Investment and National Security Act of 2007》
4.《The German Foreign Trade and Payments Act》
5.《Investment Canada Act》
描述 碩士
國立政治大學
法律學系
104651012
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0104651012
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 王文杰zh_TW
dc.contributor.advisor Wang, Wen Chiehen_US
dc.contributor.author (Authors) 單開翊zh_TW
dc.contributor.author (Authors) Shan, Kai Ien_US
dc.creator (作者) 單開翊zh_TW
dc.creator (作者) Shan, Kai Ien_US
dc.date (日期) 2017en_US
dc.date.accessioned 24-Jul-2017 12:10:54 (UTC+8)-
dc.date.available 24-Jul-2017 12:10:54 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 24-Jul-2017 12:10:54 (UTC+8)-
dc.identifier (Other Identifiers) G0104651012en_US
dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/111361-
dc.description (描述) 碩士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 法律學系zh_TW
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dc.description.abstract (摘要) 在經濟全球化的時代，外國直接、間接投資及企業間之併購行為紛紛崛起，然而外資湧入的同時亦時常對本國產業造成衝擊，因此為防止外資行為對本國企業造成威脅，各國相繼建立起對外國投資行為之「國家安全審查程序」作為外資進入本國市場的門檻，中國亦於2015年1月19日公佈之《中華人民共和國外國投資法（草案徵求意見稿）》中，設置國家安全審查制度，顯見該制度對中國之重要。
在「國家安全」之界定上，於《外資法草案》中增設概括條款，以彌補過去單純採取列舉式立法，所存在之審查範圍過於限縮缺陷。其次，在「外國投資者」之定義上，外國自然人投資者之認定有別於多數國家採用多重標準予以認定，其係單純以國籍作為認定標準，另於外國實體之認定上，為適應現今新形態之商業模式，參考外國法納入實質認定標準，彌補過去之立法漏洞，最後在「審查機構」之組成和建置上，則係由國務院建立外國投資國家安全審查部際聯席會議，作為主要審查機構。
惟於《外資法草案》雖解決許多過去立法之缺陷，卻仍存審查機構間權責不明、審查標準過於模糊及司法救濟缺位等問題，故宜參考美國外國投資委員會之組成結構，並增設監督機構，避免審查機構之獨斷。此外，該制度中更應加強對於外國投資者權益之保護，於審查標準中，重要名詞之界定仍存在模糊不清之情形，有待立法者對之明確定義，另在投資者救濟管道之設置上，於現行草案中付之闕如，應加以補正以符合程序正義之要求，如此方能同時兼顧保護國家經濟安全及促進國內經濟發展之目的。		zh_TW
dc.description.abstract (摘要) With the coming of economic globalization, a wide array of foreign investments, such as direct and indirect investments as well as enterprises mergers and acquisition, increases. However, these also pose a menace to domestic industry and even national security. As a result, national security reviews of foreign investments which aim to prevent this serious situation grow more prevalent. Following this trend, Mainland China also releases a draft version of Foreign Investment Law and a related Explanatory Note on January 19, 2015 to include national security reviews in it.

The definition and range of national security is crucial. In order to solve the problems from enumerating which kind of investment is related to national security, China adds a general clause in the draft. In regard to the definition of foreign investor, it is divided into two categories, natural person and foreign entity. The former is determined merely by his or her nationality and the latter is determined not only by its place of registration but also by the actual controllers behind that foreign entity in response to the increasingly new business models. Furthermore, the draft appoints the State Council to establish an inter-ministerial joint committee to be responsible for the foreign investment national security review.

However, there are some drawbacks in this draft, such as the unclear distinction of responsibility and accountability between the authorities, the ambiguities in the standard of review and the difficulties of judicial remedy. As a result, emulating the merits in the regulations on national security reviews in the USA and including the protection of investors are beneficial to solve these problems.		en_US
dc.description.tableofcontents 第一章 緒論 1
第一節 研究背景與動機 1
第二節 研究對象與範圍 3
第三節 研究方法 4
第一項 文獻分析法 4
第二項 比較研究法 5
第二章 外國投資國家安全審查制度之架構 6
第一節 國家安全之內涵 6
第一項 國家安全之範圍 7
第二項 各國對國家安全之定義 9
第二節 外國投資者於國家安全審查制度中之界定 12
第一項 外國自然人投資者之識別 13
第二項 外國實體之識別 15
第三項 各國對外國投資者界定方式之比較及分析 17
第三節 國家安全審查機構之建置 19
第一項 審查機構之組成模式 20
第二項 各國對國家安全審查機構之組成模式比較 23
第四節 國家安全審查制度之主要特色 25
第一項 審查交易類型主要為外資併購行為 26
第二項 審查程序之開啟採強制申報制 27
第三項 審查制度對相關交易之警示作用 28
第四項 審查程序重視效率性 30
第三章 中國國家安全審查制度 32
第一節 中國國家安全審查制度之緣起 33
第一項 中國外資政策及相關法規之演進 33
第二項 國家安全審查制度在中國之確立 36
第三項 國家安全審查與反壟斷審查之區別 42
第二節 中國國家安全審查制度之實體內涵 47
第一項 審查之對象及範圍 48
第二項 准入前國民待遇及負面清單管理模式之制定 53
第三項 審查標準 56
第三節 中國國家安全審查制度之程序內容 59
第一項 審查機構之組成及職務範圍 59
第二項 審查程序之具體內容 62
第三項 自貿區國家安全審查之適用 69
第四章 美國國家安全審查制度 76
第一節 美國外資併購國家安全審查制度緣由及發展 76
第一項 美國國家安全審查制度發展初期 76
第二項 美國國家安全審查制度之成長階段 78
第三項 美國國家安全審查制度之成熟階段 80
第二節 美國外資併購國家安全審查制度之實體內涵 85
第一項 美國國家安全審查制度之機構 86
第二項 審查對象及範圍 89
第三項 美國國家安全審查制度之程序運作 94
第三節 美國國家安全審查制度對中國之特殊監管 101
第一項 中國對美國貿易投資情形 102
第二項 美國對中國所採取之特殊監管措施內涵 104
第三項 中國投資者在美併購案例分析 107
第五章 中國國家安全審查制度之評析及建議 113
第一節 中國國家安全審查制度對外資之影響 113
第一項 中國國家安全審查制度對歐美之影響 114
第二項 中國國家安全審查制度對台灣之影響 122
第三項 雙邊投資協定（BIT）對國家安全審查制度之影響 131
第二節 中國國家安全審查制度之缺失 137
第一項 國家安全審查機構之缺陷 137
第二項 審查標準之明確性 139
第三項 審查結果之司法救濟缺位 141
第三節 中國國家安全審查制度之投資者權益保護 142
第一項 投資者權利保護之理論基礎 143
第二項 國家安全審查制度中投資者權益保護之外國立法例 147
第三項 中國國家安全審查制度投資者權益保護之規範建議 150
第六章 結論 155
參考文獻 159		zh_TW
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dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0104651012en_US
dc.subject (關鍵詞) 國家安全zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 外國投資者zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 外國投資法草案zh_TW
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dc.title (題名) 中國大陸外國投資法國家安全審查制度之研究zh_TW
dc.title (題名) Legal study on national security review in foreign investment lawen_US
dc.type (資料類型) thesisen_US
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