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題名 我國內線交易採行政罰之探討
A Study of Administrative Sanctions on Insider Trading in Taiwan作者 李禹慧
Lee, Jasmine貢獻者 王文杰
Wang, Wen-Chieh
李禹慧
Lee, Jasmine關鍵詞 內線交易
證券交易法第157條之1
行政罰鍰日期 2018 上傳時間 13-Aug-2018 12:36:37 (UTC+8) 參考文獻 一、 中文文獻(一) 專書1. 中國證監會行政處罰委員會，證券行政處罰案例判解，法律出版社，2009年。2. 吳庚，行政法之理論與實用，增訂9版，2005年。3. 林紀東，行政法新論，重定19版，自版，1976年4. 林鈺雄，新刑法總則，自版，2011年9月。5. 周友蘇，新證券法論，北京法律出版社，2007年3月。6. 河本一郎、大武泰南著，侯水平譯，證券交易法概論，法律出版社，2011年。7. 郭土木，董監事、經理人、大股東之股權管理，自版，學英文化，1989年9月。8. 陳新民，行政法學總論，增修3版，自版，1992年。9. 陳聰富、陳忠五、沈冠伶、許士宦，美國懲罰性賠償金判決及執行，2004年12月初版，學林。10. 陳聰富，侵權歸責原則與損害賠償，2004年，第1版，北京大學出版社。11. 曾世雄原著、詹森林續著，損害賠償法原理，3版再刷，新學林出版社，2013年11月。12. 塩野宏著，楊建順譯，行政法總論，北京大學出版社，2008年11月13. 廖大穎，證券交易法導論，三民書局，2009年8月。14. 廖大穎，證券市場與投資人保護之法理，新學林出版，2011年9月。15. 劉俊海，現代證券法，北京法律出版社，2011年9月。16. 劉連煜，內線交易構成要件，自版，2011年7月。17. 劉連煜，新證券交易法實例研習，自版，2013年9月。18. 賴英照，最新證券交易法解析，自版，2009年10月，2版。19. 賴源河，證券管理法規，2000年7月，自版，增訂2版。(二) 期刊、論文類1. 川口恭弘著、蔡英欣譯，日本內線交易規範的最新發展，臺灣法學雜誌，第237期，2013年12月。2. 王澤鑑，損害賠償法之目的：損害填補、損害預防、懲罰制裁，月旦法學雜誌，123期，2005年7月。3. 王文杰，中國證券市場虛假陳述的背景成因及其民事救濟制度考察，東吳法律學報第22卷第2期，2010年10月。4. 伍思吟，證券交易法第155條及第157條之1有關市場操縱及內線交易規範之修正重點，證券暨期貨月刊第24卷第2期。5. 余雪明、余慕德，證券交易法近年修法之回顧與前瞻，月旦法學雜誌，第200期，2010年1月。6. 李開遠，證券交易法第157條之1有關股市內線交易犯罪行為構成要件及其相關責任之探討，銘傳大學法學論叢第3期，2004年11月。7. 何建志，懲罰性賠償金之法理與運用–論最適賠償金額之判定，國立台灣大學法學論叢，第31卷第3期，2002年5月。8. 林仁光，公開發行公司內部監控機制之變革─兼論2005年證券交易法修正重點，月旦法學雜誌，第130期， 2006年3月。9. 林仁光，西風東漸─談內線交易civil penalty制度之發展，月旦法學雜誌第231期，2014年8月。10. 林志潔，內線交易「實際知悉」要件之舉證與心證門檻─從綠點案談起，月旦法學雜誌第222期，2013年11月。11. 林俊宏、黃丙淳、許碧真，從訊碟案內線交易民事賠償責任之相關問題，法官協會雜誌第7卷第2期，2005年12月。12. 林國全，日本證券交易法第一九○條之二─內部人交易之禁止(上)，證券管理，第7卷第8期。13. 林國全，日本證券交易法第一九○條之二─內部人交易之禁止(下)，證券管理，第7卷第9期。14. 林國全，證券交易法第157條之1內部人交易禁止規定之探討，政大法學評論第45期，1992年。15. 林國全，自日本1992年設置證券交易等監視委員會論證券主管機關之調查檢查權限，政大法學評論，第54期， 1995年2月。16. 林國全，2010年5月證券交易法修正評析，臺灣法學雜誌第155期，2010年7月。17. 林錫堯，關於建構「憲法上一行為不二罰原則」之問題，法學叢刊第241期，2016年1月。18. 林振東，淺談行政和解，證券服務649期，2016年5月。19. 武永生，證券市場內線交易之義義與利弊─法律與經濟分析，證券市場發展季刊第22期，1992年3月。20. 洪家殷，論一事不二罰原則在行政秩序罰上之適用。臺大法學論叢，第26卷第4期，1997年7月。21. 袁正華，大陸證券法與我國證券交易法之比較(上)，證券服務月刊第468期，臺灣證券交易所，90年4月。22. 耿一馨，美國聯邦最高法院，United States v. O’Hagan判決對內線交易規範之衝擊，證券暨期貨管理第17卷第10期，1999年10月。23. 郭大維，論我國內線交易法制─由英美兩國對證券市場內線交易之規範談起，軍法專刊第56卷第4期，2010年8月。24. 陳松興，規範內部人交易的理論基礎與最新立法方向(下)，證券管理，第8卷6期，1990年6月。25. 陳聰富，美國懲罰性賠償金的發展趨勢─改革運動與實證研究的對峙，臺大法學論叢，第27卷第1期，1997年，10月。26. 陳聰富，美國法上之懲罰性賠償金制度，臺大法學論叢，第31卷第5期，2002年，9月。27. 陳峰富，內線交易重大訊息具體要件與成立時點，政大法學評論第79期，2004年6月。28. 陳茵琦，日本金融管理法制改革新趨勢─日本金融商品交易法簡介與啟發，證券暨期貨月刊，第24卷第8期。29. 張天一，日本「金融商品交易法」上課徵金制度之簡介─兼論強化證券交易法上之行政制裁之必要性，檢察新論，第21期，2017年1月。30. 張心悌，內線交易立法重刑化之初探，實用稅務，2004年6月。31. 張心悌，內線交易消息傳遞之民事責任，臺北大學法學論叢第74期，2010年6月。32. 張益輔、林振東、江璧岑，內線交易案件有關重大消息成立時點之探討(下)，證交資料第563期，2009年3月。33. 莊永丞，從美國內線交易被告持有內線消息與使用內線消息之爭論，論我國證券交易法應有之立場與態度，東吳法律學報，第23卷第1期，2011年7月。34. 彭冰，內幕交易行政處罰案例初步研究，證券法苑第3卷，2010年。35. 曾宛如，建構我國內線交易之規範：從禁止內線交易所欲保護之法益切入，臺大法學論叢第38卷第1期，2009年3月。36. 曾宛如，有關證券投資人保護之未來發展，月旦財經法雜誌，2005年9月。37. 楊敏玲、吳佩桂、鄧凱元，內線交易的實證研究─重刑化是否能嚇阻內線交易？全國律師，第13卷第1期，2009年7月。38. 葉淑玲，世界主要國家不法證券交易行為制裁之比較，證券公會季刊第5卷第1期，2006年4月。39. 廖大穎，資訊不正流用理論與證券交易法第157條之1，月旦財經法雜誌，第16期，2009年3月。40. 廖瞰曦、陳秧秧，證監會內幕交易處罰案例研究─以59個內幕交易處罰為例，證券法苑第9卷，2013年。41. 劉宗德，臺灣證交法強制公開收購制度之合憲性及改革論議，月旦法學雜誌第245期，2015年10月。42. 劉連煜，內部人「獲悉」或「實際知悉」內線消息之認定─評最高法院99年台上字第1153號刑事判決，月旦裁判時報，第3 期，2010 年 6 月。43. 賴英照，證券交易法逐條釋義(四)，自版，1992年8月。44. 賴源河、郭土木，企業併購訊息與內線交易重大消息明確點認定之探討，中正財經法學第4期，2012年1月。45. 謝哲勝，懲罰性賠償，國立台灣大學法學論叢，第30卷第1期，2001年1月。46. 顧肖榮，日本證券內幕交易的民事責任，法學2002年第1期。(三) 專書論文1. 莊永丞，沉默是金？證券交易法公開揭露或戒絕交易原則之初探─以內部人戒絕交易中心，現代公司法制之新課題─賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集，元照出版社，2005年8月。2. 郭大維，論我國證券市場內線交易行政制裁法制之建構，法學的實踐與創新－陳猷龍教授六秩華誕祝壽論文集（上冊），承法數位文化出版，2013年。3. 黃銘傑，日本最近證券交易法修正對我國之啟示─以行政及民事責任規範改革為中心，現代公司法制之新課題─賴英照大法官六秩華誕祝賀論文集，元照出版社，2005年8月。4. 蔡震榮，行政罰制度之研究，當代公法新論(中)－翁岳生教授七秩誕辰祝壽論文集，元照出版社，2002年。5. 蔡震榮，論行政罰上一事不二罰之原則，公法學與政治理論 : 吳庚大法官榮退論文集，元照出版社，2004年10月。(四) 學位論文1. 曲澤，兩岸內線交易法律規制之研究，政治大學法律學研究所碩士論文，2015年。2. 李弘錦，從司法實務實證結果反思內線交易行政管制的重要性─以勁永公司禿鷹案為例，中原大學財經法律學系碩士論文，2007年。3. 林雪紅，競爭法上行政和解契約之研究，輔仁大學法律研究所碩士論文，2006年。4. 周菁，內線交易行政制裁制度之比較研究，國立臺灣大學法律學系碩士論文，2016年。5. 徐崧博，論內線交易之制裁規範，以日本行政課徵金為中心，臺灣大學法律學院法律學系碩士論文，2014年。6. 莊嘉蕙，內線交易之實證研究，交通大學管理學院碩士在職班科技法律組，2009年7月。7. 陳冠潔，我國內線交易規範行為主體與責任類型之研究，國立臺灣大學法律學院法律學系碩士論文，2009年。(五) 官方網站1. 立法院議事暨公報管理系統 https://lci.ly.gov.tw/LyLCEW/2. 立法院公報影像檢索系統https://lis.ly.gov.tw/lygazettec/gazettetp3. 證券期貨局https://www.sfb.gov.tw/ch/index.jsp4. 證券暨期貨法令判解查詢系統http://www.selaw.com.tw/5. 臺灣證券交易所http://www.twse.com.tw/zh/6. 財團法人證券暨期貨市場發展基金會http://www.sfi.org.tw/7. 財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心https://www.sfipc.org.tw/8. 國家圖書館https://www.ncl.edu.tw/9. 中國證券監督管理委員會http://www.csrc.gov.cn/10. 中國證券業協會http://www.sac.net.cn/11. 中國法院網http://www.chinacourt.org/index.shtml二、 外文資料及網站資料(一) 外文資料1. 並木俊守，内部者取引の規制，日本法令出版設，1988年10月。2. 松尾直彥，金融商品取引法，商務法務株式会社，四版，2016年4月。3. 松尾直彦，最新インサイダー取引規制，金融財政事情研究会，四版，2013年8月。4. 松岡啓祐，最新金融商品取引法講義，中央經濟社，2016年2月，三版。5. 服部秀一，インサイダー取引規制のすべて，金融財政事情研究会，2014年1月。6. 神田秀樹、山下友信，金融商品取引法概說，初版一刷，有斐閣，2010年6月30日7. 神田秀樹、松尾直彥、黑沼悦郞，金融商品取引法コンメンタール(4)不公正取引規制·課徵金·罰則ー第157条～227条金融商品の販売等に関する法律，商事法務株式会社，初版一刷，2011年10月。8. 藤田友敬，内部者取引規制，フィナンシャル・レビュー， 1999 年3 月。9. Atkins, Paul S. & Bradley J. Bondi, (2008) Evaluating the Critical Review of the History and Evolution of the SEC Enforcement Program, 13 Fordham J. Corp. & Fin L. 367.10. Bainbrigdge, S. (2014). Insider Trading Law and Policy. New York, America, Foundation Press.11. Choi, Stephen J. & A.C. Pritchard(2008). Securities Regulation : Cases and Analysis. Foundation Press.12. Coffee, John C. Jr., Seligman, Joel & Sale, Hillary A., (2007)Securities Regulation, Cases and Materials. Foundation Press.13. Cox, James D., Hillman, Robert W. & Langevoort, Donald C., (2006) Securities Regulation, Cases and Materials. Aspen Publishers.14. Ferrear, R. C., & Steinberg, M. I. (2015). Securities Practice: Federal and State Enforcement. Boston, USA: Thomoson Reuters.15. George F. Parker, The Regulation Of Insider Trading In Japan: Introducing A Private Right Of Action, 73 WAULQ 1399, (1995).16. Geraldine Szott Moohr, an Eron Lesson: The Modest Role of Criminal Law in Preventing Corporate Crime, 55 FLA. L. REV. (2003).17. Hughes, Laura E., (2009) The Impact of Insider Trading Regulations on Stock Market Efficiency: A Critique of the Law and Economics Debate and a Cross-Country Camparison, 23 Temp. Int’l & Comp. L. J. 479.18. J. D. Edmondson Jr. & B. J. Mandel, SEC announces new policy on “no admission” settlements, LEXOLOGY, July 1, 201319. Loss, Louis & Seligman, Joel,(2004). Fundamental of Securities Regulation. Aspen Publishers.20. Peter J. Henning, Precedents in a Vacuum: The Supreme Court Continues to Tinker with Double Jeopardy, 31 AM. Crim. L. REV.1 (1993)21. Thomas L. Hazen, The Law of Securities Regulation 6th ed. 2009.22. Michael J. Missal & Richard M. Phillips et al. The Securities Enforecement Manual: Tactics and Strategies, 2nd ed. 2007.23. William O. Reckler & Blake T. Denton, Understanding Recent Changes to the SEC’s “Neither Admit Nor Deny” Settlement Policy, 20(2) Corperate Governance Advisor, 2012.24. Zachary A. Goldfarb, SEC enforcement division granted permanent subpoena powers, THE WASHINGTON POST, Aug. 12, 2010.(二) 官方網站1. 美國證管會U.S. Securties and Exchange Commison https://www.sec.gov/2. 美國金融業監管局Financial Industry Regulatory Authority http://www.finra.org/3. 美國調查局https://www.fbi.gov/4. Westlaw: http://international.westlaw.com/5. 日本金融廳Financial Service Agency http://www.fsa.go.jp/6. 日本證券交易監視委員會Securities and Exchange Surveillance Commission http://www.fsa.go.jp/sesc/ 描述 碩士
國立政治大學
法學院碩士在職專班
102961047資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0102961047 資料類型 thesis dc.contributor.advisor 王文杰 zh_TW dc.contributor.advisor Wang, Wen-Chieh en_US dc.contributor.author (Authors) 李禹慧 zh_TW dc.contributor.author (Authors) Lee, Jasmine en_US dc.creator (作者) 李禹慧 zh_TW dc.creator (作者) Lee, Jasmine en_US dc.date (日期) 2018 en_US dc.date.accessioned 13-Aug-2018 12:36:37 (UTC+8) - dc.date.available 13-Aug-2018 12:36:37 (UTC+8) - dc.date.issued (上傳時間) 13-Aug-2018 12:36:37 (UTC+8) - dc.identifier (Other Identifiers) G0102961047 en_US dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/119341 - dc.description (描述) 碩士 zh_TW dc.description (描述) 國立政治大學 zh_TW dc.description (描述) 法學院碩士在職專班 zh_TW dc.description (描述) 102961047 zh_TW dc.description.tableofcontents 第一章 緒論 1第一節 研究動機與目的 1第二節 研究內容 2第三節 研究方法 3第四節 研究架構 4第二章 違反內線交易的法律責任分析 7第一節 我國內線交易的立法沿革 7第二節 內線交易規範理論 13第三節 刑事責任 18第一項 條文規定 22第二項 實例探討 31第四節 民事責任 28第一項 條文規定 31第二項 實例採討 32第五節 行政責任 35第一項 條文規定 36第三章 行政罰之意義、功能及相關議題探討 37第一節 行政罰之意義、功能及適用 37第二節 證券交易法的行政罰種類 40第三節 一事不二罰之探討 41第四節 行政和解之探討 49第四章 美國、日本及中國地區內線交易行政罰分析 71第一節 美國 51第一項 法律規範 51第二項 內線交易之行政罰 56第三項 美國證管會之執法架構 61第四項 案例介紹 79第二節 日本 91第一項 法律規範 91第二項 內線交易之行政罰 98第三項 日本證管會之執法架構 102第四項 案例介紹 108第三節 中國 111第一項 法律規範 111第二項 內線交易之行政罰 120第三項 中國證監會之執法架構 123第四項 案例介紹 128第五章 我國採行內線交易行政罰之可行性分析 137第一節 由比較法的角度分析 137第二節 行政罰引進我國之可行性分析 146第六章 結論與建議 153 zh_TW dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0102961047 en_US dc.subject (關鍵詞) 內線交易 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 證券交易法第157條之1 zh_TW dc.subject (關鍵詞) 行政罰鍰 zh_TW dc.title (題名) 我國內線交易採行政罰之探討 zh_TW dc.title (題名) A Study of Administrative Sanctions on Insider Trading in Taiwan en_US dc.type (資料類型) thesis en_US dc.relation.reference (參考文獻) 一、 中文文獻(一) 專書1. 中國證監會行政處罰委員會，證券行政處罰案例判解，法律出版社，2009年。2. 吳庚，行政法之理論與實用，增訂9版，2005年。3. 林紀東，行政法新論，重定19版，自版，1976年4. 林鈺雄，新刑法總則，自版，2011年9月。5. 周友蘇，新證券法論，北京法律出版社，2007年3月。6. 河本一郎、大武泰南著，侯水平譯，證券交易法概論，法律出版社，2011年。7. 郭土木，董監事、經理人、大股東之股權管理，自版，學英文化，1989年9月。8. 陳新民，行政法學總論，增修3版，自版，1992年。9. 陳聰富、陳忠五、沈冠伶、許士宦，美國懲罰性賠償金判決及執行，2004年12月初版，學林。10. 陳聰富，侵權歸責原則與損害賠償，2004年，第1版，北京大學出版社。11. 曾世雄原著、詹森林續著，損害賠償法原理，3版再刷，新學林出版社，2013年11月。12. 塩野宏著，楊建順譯，行政法總論，北京大學出版社，2008年11月13. 廖大穎，證券交易法導論，三民書局，2009年8月。14. 廖大穎，證券市場與投資人保護之法理，新學林出版，2011年9月。15. 劉俊海，現代證券法，北京法律出版社，2011年9月。16. 劉連煜，內線交易構成要件，自版，2011年7月。17. 劉連煜，新證券交易法實例研習，自版，2013年9月。18. 賴英照，最新證券交易法解析，自版，2009年10月，2版。19. 賴源河，證券管理法規，2000年7月，自版，增訂2版。(二) 期刊、論文類1. 川口恭弘著、蔡英欣譯，日本內線交易規範的最新發展，臺灣法學雜誌，第237期，2013年12月。2. 王澤鑑，損害賠償法之目的：損害填補、損害預防、懲罰制裁，月旦法學雜誌，123期，2005年7月。3. 王文杰，中國證券市場虛假陳述的背景成因及其民事救濟制度考察，東吳法律學報第22卷第2期，2010年10月。4. 伍思吟，證券交易法第155條及第157條之1有關市場操縱及內線交易規範之修正重點，證券暨期貨月刊第24卷第2期。5. 余雪明、余慕德，證券交易法近年修法之回顧與前瞻，月旦法學雜誌，第200期，2010年1月。6. 李開遠，證券交易法第157條之1有關股市內線交易犯罪行為構成要件及其相關責任之探討，銘傳大學法學論叢第3期，2004年11月。7. 何建志，懲罰性賠償金之法理與運用–論最適賠償金額之判定，國立台灣大學法學論叢，第31卷第3期，2002年5月。8. 林仁光，公開發行公司內部監控機制之變革─兼論2005年證券交易法修正重點，月旦法學雜誌，第130期， 2006年3月。9. 林仁光，西風東漸─談內線交易civil penalty制度之發展，月旦法學雜誌第231期，2014年8月。10. 林志潔，內線交易「實際知悉」要件之舉證與心證門檻─從綠點案談起，月旦法學雜誌第222期，2013年11月。11. 林俊宏、黃丙淳、許碧真，從訊碟案內線交易民事賠償責任之相關問題，法官協會雜誌第7卷第2期，2005年12月。12. 林國全，日本證券交易法第一九○條之二─內部人交易之禁止(上)，證券管理，第7卷第8期。13. 林國全，日本證券交易法第一九○條之二─內部人交易之禁止(下)，證券管理，第7卷第9期。14. 林國全，證券交易法第157條之1內部人交易禁止規定之探討，政大法學評論第45期，1992年。15. 林國全，自日本1992年設置證券交易等監視委員會論證券主管機關之調查檢查權限，政大法學評論，第54期， 1995年2月。16. 林國全，2010年5月證券交易法修正評析，臺灣法學雜誌第155期，2010年7月。17. 林錫堯，關於建構「憲法上一行為不二罰原則」之問題，法學叢刊第241期，2016年1月。18. 林振東，淺談行政和解，證券服務649期，2016年5月。19. 武永生，證券市場內線交易之義義與利弊─法律與經濟分析，證券市場發展季刊第22期，1992年3月。20. 洪家殷，論一事不二罰原則在行政秩序罰上之適用。臺大法學論叢，第26卷第4期，1997年7月。21. 袁正華，大陸證券法與我國證券交易法之比較(上)，證券服務月刊第468期，臺灣證券交易所，90年4月。22. 耿一馨，美國聯邦最高法院，United States v. 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