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題名 歐盟結合管制規範之研究— 以歐盟最新發展及我國公平會對於結合案件申報處理原則之研究為中心
European Union Merger Control Regulations: A Study on the Latest Development in European Union and the Taiwan Fair Trade Commission’s Disposal Directions (Guidelines) on Handling Merger Filings
作者 賴宛瑩
Lai, Wan-Ying
貢獻者 吳秀明
Wu, Shiow-Ming
賴宛瑩
Lai, Wan-Ying
關鍵詞 結合管制
水平結合
垂直結合
多角化結合
歐盟法
歐盟水平結合評價指導原則
歐盟非水平結合評價指導原則
結合案件申報處理原則
歐盟執委會
公平交易委員會
Merger control
Horizontal merger
Vertical merger
Conglomerate merger
EU laws
EU horizontal merger guidelines
EU non-horizontal merger guidelines,
Taiwan Fair Trade Commission’s Disposal Directions (Guidelines) on Handling Merger Filings
European Commission
Taiwan Fair Trade Commission
日期 2012
上傳時間 4-Aug-2021 15:40:51 (UTC+8)
摘要 我國公平交易委員會於西元2006年發布「公平交易委員會對於結合申報案件之處理原則」,規範水平結合、垂直結合及多角化結合產生限制疑慮之考量因素與結合所適用之作業程序等。該處理原則除賦予公平交易法第13條第1項所稱「整體經濟利益」及「限制競爭不利益」更為明確之意義外,對於公平交易委員會結合案件論理架構亦造成不小的影響,實有進一步探究之必要。而公平交易委員會於制訂該處理原則時,亦大幅參考歐盟於2004年發布之結合管制規則與水平結合評價指導原則等相關規範。此外,本文認為歐盟之結合實體審查標準,無論是在規範面與實務面(包括歐盟執委會之結合案件決定,以及初審法院與歐洲法院之判決),均有相當之參考價值。

準此,本文設計下述架構,從經濟分析的學理與比較法觀點,解析我國公平結合管制標準可更精進之處:第二章藉由經濟分析探討水平結合及非水平結合(即垂直結合與多角化結合)之促進競爭效果及反競爭效果之差異。第三章主要對於歐盟結合管制之沿革、結合管制規則、相關市場界定公告及最新發展進行介紹。第四章以及第五章分別就歐盟對於水平結合與非水平結合之實質審查標準,從法規面以及實務面進行介紹和探討,以作為我國法之參考。第六章,則分析及檢討我國公平交易法以及結合案件處理原則關於結合管制之規範,並針對實務上的相關案例進行整理分析。第七章則為結論與建議。
In 2006, the Fair Trade Commission promulgated the “Fair Trade Commission Disposal Directions (Guidelines) on Handling Merger Filings (the “Disposal Directions”)”, which stipulate the factors to assess the effects of the likely competition restrictions that may cause by of horizontal mergers, vertical mergers and conglomerate mergers and the relevant review procedures. The Disposal Directions is worth of further study since the Disposal Directions not only clarified “overall economic benefits of mergers” and “disadvantages from competition restrictions incurred by mergers” referred to in Paragraph 1 of Article 13 of Taiwan Fair Trade Act, but also significantly changed the Taiwan Fair Trade Commission’s review structure of merger filings. Also, when stipulating the Disposal Directions, the Taiwan Trade Commission made lots of reference to the relevant European merger control regulations, such as “Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between undertakings (i.e. EU Merger Regulations)” and “Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentration between undertakings” promulgated in 2004 by European Union. Furthermore, European Union’s substantial criteria for reviewing merger filing, from both normative perspectives and practical perspectives (including the European Commission’s decisions on merger filings and the judgements rendered by the Court of First Instance and the Court of Justice of European Union), can be a good reference to Taiwanese laws.

Considering the above, based on economic analysis and comparative law approach, this thesis intends to propose certain improvements on the merger control criteria of Taiwan. In Chapter 2, I introduce competitive effects and anti-competitive effects of horizontal mergers and non-horizontal mergers (i.e. vertical mergers and conglomerate mergers) from the view of economic analysis. Chapter 3 introduces a brief history of merger control in the European Union, EU Merger Regulations, the Commission Notice on the Definition of Relevant Market for the Purpose of Community Competition Law, and other latest developments in European laws. In Chapter 4 and Chapter 5, I introduce and analyze the European Union’s substantial review criteria for merger filings from both normative perspectives and practical perspectives. In Chapter 6, I examine the merger control regulations under Taiwan Fair Trade Act and the Disposal Directions and conduct relevant case study in Taiwan. The conclusion of my thesis is in Chapter 7.
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描述 碩士
國立政治大學
法律學系
95651027
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0095651027
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 吳秀明zh_TW
dc.contributor.advisor Wu, Shiow-Mingen_US
dc.contributor.author (Authors) 賴宛瑩zh_TW
dc.contributor.author (Authors) Lai, Wan-Yingen_US
dc.creator (作者) 賴宛瑩zh_TW
dc.creator (作者) Lai, Wan-Yingen_US
dc.date (日期) 2012en_US
dc.date.accessioned 4-Aug-2021 15:40:51 (UTC+8)-
dc.date.available 4-Aug-2021 15:40:51 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 4-Aug-2021 15:40:51 (UTC+8)-
dc.identifier (Other Identifiers) G0095651027en_US
dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/136488-
dc.description (描述) 碩士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 法律學系zh_TW
dc.description (描述) 95651027zh_TW
dc.description.abstract (摘要) 我國公平交易委員會於西元2006年發布「公平交易委員會對於結合申報案件之處理原則」,規範水平結合、垂直結合及多角化結合產生限制疑慮之考量因素與結合所適用之作業程序等。該處理原則除賦予公平交易法第13條第1項所稱「整體經濟利益」及「限制競爭不利益」更為明確之意義外,對於公平交易委員會結合案件論理架構亦造成不小的影響,實有進一步探究之必要。而公平交易委員會於制訂該處理原則時,亦大幅參考歐盟於2004年發布之結合管制規則與水平結合評價指導原則等相關規範。此外,本文認為歐盟之結合實體審查標準,無論是在規範面與實務面(包括歐盟執委會之結合案件決定,以及初審法院與歐洲法院之判決),均有相當之參考價值。

準此,本文設計下述架構,從經濟分析的學理與比較法觀點,解析我國公平結合管制標準可更精進之處:第二章藉由經濟分析探討水平結合及非水平結合(即垂直結合與多角化結合)之促進競爭效果及反競爭效果之差異。第三章主要對於歐盟結合管制之沿革、結合管制規則、相關市場界定公告及最新發展進行介紹。第四章以及第五章分別就歐盟對於水平結合與非水平結合之實質審查標準,從法規面以及實務面進行介紹和探討,以作為我國法之參考。第六章,則分析及檢討我國公平交易法以及結合案件處理原則關於結合管制之規範,並針對實務上的相關案例進行整理分析。第七章則為結論與建議。
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dc.description.abstract (摘要) In 2006, the Fair Trade Commission promulgated the “Fair Trade Commission Disposal Directions (Guidelines) on Handling Merger Filings (the “Disposal Directions”)”, which stipulate the factors to assess the effects of the likely competition restrictions that may cause by of horizontal mergers, vertical mergers and conglomerate mergers and the relevant review procedures. The Disposal Directions is worth of further study since the Disposal Directions not only clarified “overall economic benefits of mergers” and “disadvantages from competition restrictions incurred by mergers” referred to in Paragraph 1 of Article 13 of Taiwan Fair Trade Act, but also significantly changed the Taiwan Fair Trade Commission’s review structure of merger filings. Also, when stipulating the Disposal Directions, the Taiwan Trade Commission made lots of reference to the relevant European merger control regulations, such as “Council Regulation (EC) No 139/2004 of 20 January 2004 on the control of concentrations between undertakings (i.e. EU Merger Regulations)” and “Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentration between undertakings” promulgated in 2004 by European Union. Furthermore, European Union’s substantial criteria for reviewing merger filing, from both normative perspectives and practical perspectives (including the European Commission’s decisions on merger filings and the judgements rendered by the Court of First Instance and the Court of Justice of European Union), can be a good reference to Taiwanese laws.

Considering the above, based on economic analysis and comparative law approach, this thesis intends to propose certain improvements on the merger control criteria of Taiwan. In Chapter 2, I introduce competitive effects and anti-competitive effects of horizontal mergers and non-horizontal mergers (i.e. vertical mergers and conglomerate mergers) from the view of economic analysis. Chapter 3 introduces a brief history of merger control in the European Union, EU Merger Regulations, the Commission Notice on the Definition of Relevant Market for the Purpose of Community Competition Law, and other latest developments in European laws. In Chapter 4 and Chapter 5, I introduce and analyze the European Union’s substantial review criteria for merger filings from both normative perspectives and practical perspectives. In Chapter 6, I examine the merger control regulations under Taiwan Fair Trade Act and the Disposal Directions and conduct relevant case study in Taiwan. The conclusion of my thesis is in Chapter 7.
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dc.description.tableofcontents 文字部分

第一章 緒論 1
第一節 研究動機與研究目的 1
第二節 研究方法與研究範圍 3
第一項 研究方法 3
第二項 研究範圍 3
第三節 名詞辨析 5
第四節 研究限制 6
第五節 研究架構 6

第二章 結合之經濟分析 8
第一節 概說 8
第一項 簡介 8
第二項 背景知識介紹 8
第一款 市場類型 8
第二款 寡占之種類 13
第一目 未進行協調者 13
第二目 進行協調者 15
第二節 水平結合之經濟分析 20
第一項 水平結合之促進競爭效果 20
第二項 水平結合之反競爭效果 22
第一款 結合導致廠商獨占或形成單一控制地位 22
第二款 結合後廠商維持寡占 22
第一目 單方效果 22
第二目 協調效果 24
第三項 水平結合之福利效果 25
第三節 垂直結合之經濟分析 26
第一項 傳統觀點和芝加哥學派的觀點 26
第二項 垂直結合之促進競爭效果 27
第一款 增加生產或管理效益 27
第二款 以內部化誘因之方式消除搭便車現象 29
第三款 減少交易成本 30
第四款 合理化要素之使用 31
第五款 內部化雙倍售價加成 31
第三項 垂直結合之反競爭效果 33
第一款 封鎖 33
第一目 要素封鎖 34
第二目 顧客封鎖 37
第二款 協調 44
第四節 多角化結合之經濟分析 46
第一項 多角化結合之促進競爭效果 46
第一款 增加定價效率 46
第二款 增加生產效率 48
第三款 避免利潤被他人剝奪 48
第四款 減少交易成本 49
第二項 多角化結合之反競爭效果 49
第一款 單方效果 49
第一目 搭售 50
第二目 組合銷售 52
第三目 利用組合效果產生之市場力量進行封鎖 54
第二款 協調 55
第五節 小結 56

第三章 歐盟結合管制之介紹 60
第一節 沿革與相關規範 60
第一項 沿革 60
第一款 1989年以前結合規範之發展 60
第二款 1989年結合規則之制定 62
第三款 1989年後結合規則之修正過程 62
第二項 相關規範 63
第二節 第139/2004號結合管制規則 64
第一項 概述 64
第二項 管轄規定 65
第一款 結合之定義 65
第二款 共同體規模 70
第三款 管轄權轉換機制—移送 72
第三項 程序規定 74
第一款 申報前程序 74
第二款 申報程序 74
第三款 簡化程序 75
第四款 一般程序 77
第四項 實質規定 80
第一款 顯著妨礙有效競爭標準 80
第一目 立法過程—從「控制地位標準」到「顯著妨礙有效競爭標準」 80
第二目 顯著妨礙有效競爭標準與評價結合之考量因素 83
第二款 效率 83
第三節 相關市場界定公告及實務發展 89
第一項 界定相關產品市場 89
第一款 界定相關產品市場—需求替代性 90
第一目 微幅但顯著的非暫時性價格上漲(SSNIP)分析 90
第二目 其他考量因素 91
第二款 界定相關產品市場—供給替代性 93
第二項 界定相關地理市場 93
第四節 其他最新發展 95
第一項 矯正方案之發展 95
第二項 加強結合審查之經濟分析及案件衡平機制 95
第一款 首席經濟學家之增設 95
第二款 同儕審查小組之成立 96

第四章 歐盟水平結合評價指導原則 97
第一節 概說 97
第二節 市場占有率及集中程度 98
第一項 市占率 98
第二項 集中程度(HHI指數) 98
第三節 水平結合可能的反競爭效果 100
第一項 非協調效果 100
第一款 指導原則之規定 100
第二款 學說及實務發展 103
第二項 協調效果 107
第一款 指導原則之規定 107
第二款 實務發展 110
第三項 與潛在競爭者結合 122
第四項 結合產生或增強上游市場之買方力量 122
第五節 抵銷因素之考量 123
第一項 抗衡的買方力量 123
第二項 參進(Entry) 123
第三項 效率 125
第四項 垂危廠商抗辯 127

第五章 歐盟非水平結合評價指導原則及實務發展 130
第一節 概說 130
第二節 歐盟執委會評價非水平結合之架構 131
第一項 非水平結合評價指導原則發布前之實務發展 131
第一款 初期—只問「封鎖能力」不問「封鎖誘因」 131
第二款 中期—未對於「封鎖誘因」進行經濟分析 132
第三款 近期—「封鎖誘因」漸受重視及初審法院和歐洲法院的影響 133
第一目 法院見解:須考量減少誘因之可能性 133
第二目 Imperial Tobacco/Altadis案 134
第二項 非水平結合評價指導原則之概要與基本架構 135
第一款 非水平結合評價指導原則之摘要 135
第二款 非水平結合指導原則之架構 139
第三節 市占率及集中度 140
第一項 準則相關規定 140
第二項 各界之意見及批評 141
第四節 垂直結合 141
第一項 非協調效果:封鎖 141
第一款 要素封鎖 142
第一目 結合事業進行要素封鎖之行為 142
第二目 結合事業進行要素封鎖之能力 142
第三目 結合事業進行要素封鎖之誘因 147
第四目 進行要素封鎖對於競爭可能造成之整體影響 150
第五目 垂直結合與要素封鎖之效果間是否存在因果關係 151
第六目 效率考量 151
第二款 顧客封鎖 151
第一目 結合事業進行顧客封鎖之行為 152
第二目 結合事業進行顧客封鎖之能力 152
第三目 結合事業進行顧客封鎖之誘因 153
第四目 進行顧客封鎖對於競爭可能造成之整體影響 154
第五目 垂直結合與顧客封鎖間是否存在因果關係 155
第六目 效率考量 155
第三項 其他非協調效果:取得商業敏感資訊 155
第四項 協調效果 156
第一款 協調條件之達成 156
第二款 協調行為之維持 156
第五節 多角化結合 157
第一項 非協調效果:封鎖 158
第一款 結合事業進行封鎖之行為:延伸市場力量理論 158
第一目 搭售、單純組合銷售或混合式組合銷售 158
第二目 其他延伸市場力量理論 158
第三目 組合效果 159
第二款 結合事業進行封鎖之能力 159
第三款 結合事業進行封鎖之誘因 160
第四款 進行封鎖對於競爭可能造成之整體影響 161
第五款 多角化結合與封鎖間是否存在因果關係 162
第六款 效率考量 163
第二項 協調效果 163

第六章 我國結合管制之規範及實務 165
第一節 概說 165
第二節 結合之類型 165
第一項 與他事業合併者 166
第二項 持有或取得他事業之股份或出資額,達到他事業有表決權股份或資本總額三分之一以上者 166
第一款 持有或取得 167
第一目 不僅包括形式上取得或持有,亦包括實質上取得或持有 167
第二目 不僅包括直接持有或取得,亦包括間接持有或取得 168
第二款 他事業 172
第三項 受讓或承租他事業全部或主要部分之營業或財產者 173
第四項 與他事業經常共同經營或受他事業委託經營者 173
第五項 直接或間接控制他事業之業務經營或人事任免者 174
第一款 指派他事業過半數董監事 174
第二款 透過子公司或其董事實質上得控制之公司,間接控制他事業董監職位 177
第三款 董監事、總經理及其他一切有決定營業權限之人之兼充 177
第四款 主要財務資金之援助 178
第五款 取得他事業逾半股權,間接控制該他事業之從屬事業業務經營及人事任免 178
第三節 結合申報 178
第一項 結合申報門檻 178
第二項 例外無須提出申報之結合類型 179
第三項 結合申報程序 180
第四節 公平交易委員會對於結合申報案件之處理原則 180
第一項 立法緣由及參考立法例 180
第二項 市場界定 180
第一款產品市場 181
第一目 結合案件處理原則之規定 181
第二目 公平會之決定 182
第二款 地理市場 184
第三項 分級審查標準—實質管制標準之架構 185
第四項 簡化作業程序 187
第一款 作業程序 187
第二款 適用簡化作業程序之類型 187
第一目 水平結合、垂直結合事業市占率未達一定門檻 187
第二目 多角化結合之事業相互不具重要潛在競爭關係 189
第三目 部分原已存在控制從屬關係之事業改變結合型態 189
第四目 例外不得適用簡化作業程序之情形 190
第五項 是否有顯著限制競爭疑慮 190
第一款 水平結合 191
第一目 限制競爭效果之考量因素 191
第二目 原則上具有顯著限制競爭疑慮之情況 195
第二款 垂直結合限制競爭效果之考量因素 197
第三款 多角化結合限制競爭效果之考量因素 198
第六項 整體經濟利益大於限制競爭不利益 198
第一款 整體經濟利益之考量因素 199
第一目 公平會之整體經濟利益考量因素 199
第二目 整體經濟利益考量因素之走向 202
第三目 整體經濟利益之定位 204
第二款 限制競爭不利益考量因素 207
第三款 舉證責任之配置 211
第五節 我國法制與歐盟法制之比較與檢討 211
第一項 結合類型 211
第二項 結合申報程序 213
第一款 申報程序 213
第二款 申報門檻 214
第三項 市場界定 215
第四項 實質管制標準架構 216
第五項 簡化作業程序 219
第一款 相似處 220
第二款 不同之處 221
第六項 限制(反)競爭效果考量因素 222
第一款 水平結合 222
第一目 單方效果(非協調效果) 222
第二目 共同效果(協調效果) 223
第三目 參進程度、抗衡力量及其他限制競爭不利益考量因素 223
第二款 垂直結合 224
第三款 多角化結合 225
第七項 整體經濟利益及抵減反競爭效果考量因素 225

第七章 結論 227


參考文獻 232

附錄A 1992年至2012年5月公平會結合案件決定 「整體經濟利益」與「限制競爭不利益」之考量因素
附錄B 水平結合案件之「整體經濟利益」與 「限制競爭不利益」(以附錄A所列案件分類)
附錄C 垂直結合案件之「整體經濟利益」與 「限制競爭不利益」(以附錄A所列案件分類)
附錄D 多角化結合案件之「整體經濟利益」與 「限制競爭不利益」(以附錄A所列案件分類)
附錄E 無法歸類結合案件之「整體經濟利益」與 「限制競爭不利益」(以附錄A所列案件分類)

圖表部分

圖表 1 各種市場類型之比較 9
圖表 2 獨占的經濟效果 11
圖表 3 囚犯困境 17
圖表 4 雙重邊際化 32
圖表 5 結合事業之利潤 33
圖表 6 各種結合型態之促進競爭效果與反競爭效果58
圖表 7 勝/敗分析暨標售分析表 107
圖表 8 非水平結合評價指導原則架構圖 139
圖表 9 執委會對於垂直結合與多角化結合非協調效果之分析方法 140
圖表 10 公平法第6條第2項「控制與從屬關係」新舊解釋之整理 172
圖表 11 結合申報處理原則流程圖 186
圖表 12 整體經濟利益考量因素之文獻整理 200
圖表 13 1992年至2012年5月公平會結合案件決定「整體經濟利益」考量因素 201
圖表 14 限制競爭不利益考量因素之文獻整理 208
圖表 15 1992年至2012年5月公平會結合案件決定「限制競爭不利益」考量因素 209
圖表 16 我國法與歐盟法結合類型之比較 211
圖表 17 我國與歐盟結合申報程序之比較 213
圖表 18 我國與歐盟實質管制標準架構之比較 216
圖表 19 我國與歐盟簡化作業程序之比較 220
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dc.title (題名) 歐盟結合管制規範之研究— 以歐盟最新發展及我國公平會對於結合案件申報處理原則之研究為中心zh_TW
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