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題名 中國大陸對紐約公約非內國仲裁判斷的法律架構與實踐研究
A Research on the Legal Framework and Practices of New York Convention Non-Domestic Arbitral Awards in Mainland China
作者 李孝安
LI, Hsiao-An
貢獻者 許耀明
Yao-Ming HSU
李孝安
LI, Hsiao-An
關鍵詞 紐約公約
國際仲裁
外國仲裁判斷
非內國仲裁判斷
互惠保留
仲裁機構所在地
New York Convention
Foreign arbitral awards
Non-domestic arbitral awards
Arbitration law
Reciprocal reservations
Seat of arbitration institution criterion
日期 2022
上傳時間 2-Sep-2022 15:10:07 (UTC+8)
摘要 外國仲裁在一國得到仲裁判斷後，在其他國家是否受到承認與執行是一個重要課題，關係到國際仲裁是否會被廣泛應用，進一步影響國際商務糾紛是否能有效解決，國際商務往來是否更為順利。由於各國法律對於承認與執行外國仲裁判斷的規定有很大的差異，使得推動承認與執行外國仲裁判斷具有很大的挑戰性。為尋求各國承認與執行外國仲裁判斷的一致作法，「外國仲裁判斷之承認及執行公約」( Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards，「紐約公約」) 因之簽訂。
紐約公約為國際間為尋求，外國仲裁判斷得到各國的承認與執行一致作法，所簽署的國際公約，推行迄今逾64年，條文自簽署後未受到任何的修改，受到國際間廣泛的支持與推動。截至2022年7月，有170個國家或領域簽署紐約公約成為締約國，且條文自制定以來，未曾被修改過，是相當成功的國際公約。許多國家將紐約公約規範或其精神引入國內立法，並落實於司法實踐，促成國際商務爭議有效解決，同時得到後續各國的承認與執行，促進國際商務往來更為頻繁。
紐約公約的適用範圍在草約制定時即引起廣泛的討論，原草案以領域標準為仲裁判斷的適用標準，後由法國、西德等八個國家提出以仲裁準據法為標準的修正案，最終妥協為目前紐約公約第1條第1項的現行條文，前段以領域標準為適用標準的外國仲裁判斷，後段則為非內國仲裁判斷的適用標準。非內國仲裁判斷為在聲請承認及執行地國作成的仲裁判斷，但不被視為國內仲裁判斷，紐約公約規定由被請求承認及執行國，自行透過國內立法或實務，來決定其適用紐約公約的標準，給予各國在非內國仲裁判斷更大適用紐約公約空間。也因為非內國仲裁判斷條文賦予各國立法的彈性，後續各國立法及實務上也出現十分多元的規定與案例，也是紐約公約研究者所認為紐約公約中最具挑戰的議題之一。
中國大陸自改革開放以後，與國際的互動逐漸頻繁，對國際商務影響十分廣泛，在國際商務活動中也存在很多因文化、習慣，及交易等諸多面向差異所引起的爭議，亟待透過仲裁有效率解決彼此的爭議。透過仲裁解決爭議，一旦仲裁判斷作成後即需要在不同國家領域進行承認與執行作業，因此中國大陸在1986年12月決議加入紐約公約，紐約公約並於1987年4月22日對中國大陸生效。
為落實紐約公約，中國大陸在民事訴訟法及仲裁法立法前，透過最高人民法院的司法解釋、通知，及個案復函等制度，建立了法院體系承認與執行紐約公約的審查與報告制度，並陸續於1991年4月通過並公布實施民事訴訟法、1995年9月實施仲裁法，建構成落實紐約公約的法律架構。
紐約公約非內國仲裁判斷的規定授權各國，在法律及司法實務建立各自適用標準，中國大陸因為仲裁法的國內仲裁及涉外仲裁的規定，及民事訴訟法對協助國外仲裁機構的仲裁判斷承認與執行之規定，經過法院裁定的案例及最高人民法院對個案的復函，逐步形成了特殊且獨一的仲裁機構所在地的仲裁判斷適用標準。
本研究透過分析紐約公約法規條文、紐約公約制定會議紀錄、紐約公約官方及民間組織手冊及指引等文件、相關國家法律規定及案例、國際及中國大陸學者專家研究觀點、中國大陸法律規定，及最高人民法院的司法解釋、通知及個別案件的復函，與人民法院相關案例分析等資料，研究分析非內國仲裁判斷在中國大陸適用的重要課題，包括中國大陸簽署紐約公約時所做的互惠保留聲明，是否影響非內國仲裁判斷的適用、非內國仲裁判斷的適用標準，及不同類型的非內國仲裁判斷在中國適用等重要的議題。
本研究透過上述研究過程得出結論，互惠保留聲明不會影響非內國仲裁判斷在中國大陸的適用，以及經由中國大陸法院裁定，與最高人民法院對個案復函，形成了獨一及特殊的非內國仲裁判斷標準——仲裁機構所在地標準。同時本研究認為，非內國仲裁判斷在中國大陸適用評析時應綜合考量，個案性質、紐約公約的條文規定與制定理念、最高人民法院司法解釋及復函，仲裁法及民訴法等規範。
After an arbitral award is made in one country, whether it is recognized and enforced in other countries is an important issue. In order to seek a consistent approach to the international recognition and enforcement of foreign arbitral awards, the “Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards” (1958 New York Convention) was signed. The New York Convention articles have not been modified for 64 years and have been widely supported by the international community.
The scope of application of the New York Convention was widely discussed when it was drafted. The original draft took ”the territorial criterion” as the applicable standard for arbitral awards. Later, eight countries proposed amendments on the draft and compromise is made as New York Convention, Article 1, paragraph 1. The latter paragraph refers to the applicable criterion for non-domestic arbitral awards. Because the arbitral award is made in the country which recognition and enforcement is sought, it authorizes the countries to determine the rules of their application of the New York Convention through domestic legislation and practice, giving non-domestic arbitral awards greater flexibility in applying the New York Convention. Because the non-domestic arbitral award clause gives countries the flexibility to legislate, there are very diverse regulations and cases in different countries, which is also one of the most challenging issues for scholars in the New York Convention.
Mainland China has increasingly interacted with the world in international trading. Therefore, in December 1986, Mainland China decided to join the New York Convention and the Convention entered into force for mainland China on April 22, 1987.
Before the Civil Procedure Law and Arbitration Law were enacted, in order to apply the New York Convention, Mainland China established a review report system for district court to the Supreme People`s Court to recognize and enforce the New York Convention. The Civil Procedure Law was passed in April 1991, and the Arbitration Law was put into effect in September 1995, forming the legal framework for the application of the New York Convention in China.
This research focuses on the application issues of non-domestic arbitral awards in Mainland China. This research studies the New York Convention and related documents and guidelines, the laws and cases of various countries, the scholars and experts researches, the judgments of Mainland China courts and the Supreme People`s Court replies on individual cases. This research also analyzes important issues concerning non-domestic arbitral awards in Mainland China, including whether the reciprocal reservations made by Mainland China affects the application of non-domestic arbitral awards in Mainland China, the applicable criterion of non-domestic arbitral awards, and important issues for the application of different types of non-domestic arbitral awards.
This research conclude the non-domestic arbitral awards is applicable in Mainland China and the reciprocal reservations will not affect the applicability of non-domestic arbitral awards in Mainland China and through the Arbitration Law, the Civil Procedure Law, and cases ruled by Mainland China courts and the Supreme People`s Court`s replies to certain cases, a unique and special applicable criterion for non-domestic arbitral awards -- the seat of arbitration institution criterion has been gradually formed.
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描述 碩士
國立政治大學
法學院碩士在職專班
102961009
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0102961009
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 許耀明zh_TW
dc.contributor.advisor Yao-Ming HSUen_US
dc.contributor.author (Authors) 李孝安zh_TW
dc.contributor.author (Authors) LI, Hsiao-Anen_US
dc.creator (作者) 李孝安zh_TW
dc.creator (作者) LI, Hsiao-Anen_US
dc.date (日期) 2022en_US
dc.date.accessioned 2-Sep-2022 15:10:07 (UTC+8)-
dc.date.available 2-Sep-2022 15:10:07 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 2-Sep-2022 15:10:07 (UTC+8)-
dc.identifier (Other Identifiers) G0102961009en_US
dc.identifier.uri (URI) http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/141662-
dc.description (描述) 碩士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 法學院碩士在職專班zh_TW
dc.description (描述) 102961009zh_TW
dc.description.abstract (摘要) 外國仲裁在一國得到仲裁判斷後，在其他國家是否受到承認與執行是一個重要課題，關係到國際仲裁是否會被廣泛應用，進一步影響國際商務糾紛是否能有效解決，國際商務往來是否更為順利。由於各國法律對於承認與執行外國仲裁判斷的規定有很大的差異，使得推動承認與執行外國仲裁判斷具有很大的挑戰性。為尋求各國承認與執行外國仲裁判斷的一致作法，「外國仲裁判斷之承認及執行公約」( Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards，「紐約公約」) 因之簽訂。
紐約公約為國際間為尋求，外國仲裁判斷得到各國的承認與執行一致作法，所簽署的國際公約，推行迄今逾64年，條文自簽署後未受到任何的修改，受到國際間廣泛的支持與推動。截至2022年7月，有170個國家或領域簽署紐約公約成為締約國，且條文自制定以來，未曾被修改過，是相當成功的國際公約。許多國家將紐約公約規範或其精神引入國內立法，並落實於司法實踐，促成國際商務爭議有效解決，同時得到後續各國的承認與執行，促進國際商務往來更為頻繁。
紐約公約的適用範圍在草約制定時即引起廣泛的討論，原草案以領域標準為仲裁判斷的適用標準，後由法國、西德等八個國家提出以仲裁準據法為標準的修正案，最終妥協為目前紐約公約第1條第1項的現行條文，前段以領域標準為適用標準的外國仲裁判斷，後段則為非內國仲裁判斷的適用標準。非內國仲裁判斷為在聲請承認及執行地國作成的仲裁判斷，但不被視為國內仲裁判斷，紐約公約規定由被請求承認及執行國，自行透過國內立法或實務，來決定其適用紐約公約的標準，給予各國在非內國仲裁判斷更大適用紐約公約空間。也因為非內國仲裁判斷條文賦予各國立法的彈性，後續各國立法及實務上也出現十分多元的規定與案例，也是紐約公約研究者所認為紐約公約中最具挑戰的議題之一。
中國大陸自改革開放以後，與國際的互動逐漸頻繁，對國際商務影響十分廣泛，在國際商務活動中也存在很多因文化、習慣，及交易等諸多面向差異所引起的爭議，亟待透過仲裁有效率解決彼此的爭議。透過仲裁解決爭議，一旦仲裁判斷作成後即需要在不同國家領域進行承認與執行作業，因此中國大陸在1986年12月決議加入紐約公約，紐約公約並於1987年4月22日對中國大陸生效。
為落實紐約公約，中國大陸在民事訴訟法及仲裁法立法前，透過最高人民法院的司法解釋、通知，及個案復函等制度，建立了法院體系承認與執行紐約公約的審查與報告制度，並陸續於1991年4月通過並公布實施民事訴訟法、1995年9月實施仲裁法，建構成落實紐約公約的法律架構。
紐約公約非內國仲裁判斷的規定授權各國，在法律及司法實務建立各自適用標準，中國大陸因為仲裁法的國內仲裁及涉外仲裁的規定，及民事訴訟法對協助國外仲裁機構的仲裁判斷承認與執行之規定，經過法院裁定的案例及最高人民法院對個案的復函，逐步形成了特殊且獨一的仲裁機構所在地的仲裁判斷適用標準。
本研究透過分析紐約公約法規條文、紐約公約制定會議紀錄、紐約公約官方及民間組織手冊及指引等文件、相關國家法律規定及案例、國際及中國大陸學者專家研究觀點、中國大陸法律規定，及最高人民法院的司法解釋、通知及個別案件的復函，與人民法院相關案例分析等資料，研究分析非內國仲裁判斷在中國大陸適用的重要課題，包括中國大陸簽署紐約公約時所做的互惠保留聲明，是否影響非內國仲裁判斷的適用、非內國仲裁判斷的適用標準，及不同類型的非內國仲裁判斷在中國適用等重要的議題。
本研究透過上述研究過程得出結論，互惠保留聲明不會影響非內國仲裁判斷在中國大陸的適用，以及經由中國大陸法院裁定，與最高人民法院對個案復函，形成了獨一及特殊的非內國仲裁判斷標準——仲裁機構所在地標準。同時本研究認為，非內國仲裁判斷在中國大陸適用評析時應綜合考量，個案性質、紐約公約的條文規定與制定理念、最高人民法院司法解釋及復函，仲裁法及民訴法等規範。		zh_TW
dc.description.abstract (摘要) After an arbitral award is made in one country, whether it is recognized and enforced in other countries is an important issue. In order to seek a consistent approach to the international recognition and enforcement of foreign arbitral awards, the “Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards” (1958 New York Convention) was signed. The New York Convention articles have not been modified for 64 years and have been widely supported by the international community.
The scope of application of the New York Convention was widely discussed when it was drafted. The original draft took ”the territorial criterion” as the applicable standard for arbitral awards. Later, eight countries proposed amendments on the draft and compromise is made as New York Convention, Article 1, paragraph 1. The latter paragraph refers to the applicable criterion for non-domestic arbitral awards. Because the arbitral award is made in the country which recognition and enforcement is sought, it authorizes the countries to determine the rules of their application of the New York Convention through domestic legislation and practice, giving non-domestic arbitral awards greater flexibility in applying the New York Convention. Because the non-domestic arbitral award clause gives countries the flexibility to legislate, there are very diverse regulations and cases in different countries, which is also one of the most challenging issues for scholars in the New York Convention.
Mainland China has increasingly interacted with the world in international trading. Therefore, in December 1986, Mainland China decided to join the New York Convention and the Convention entered into force for mainland China on April 22, 1987.
Before the Civil Procedure Law and Arbitration Law were enacted, in order to apply the New York Convention, Mainland China established a review report system for district court to the Supreme People`s Court to recognize and enforce the New York Convention. The Civil Procedure Law was passed in April 1991, and the Arbitration Law was put into effect in September 1995, forming the legal framework for the application of the New York Convention in China.
This research focuses on the application issues of non-domestic arbitral awards in Mainland China. This research studies the New York Convention and related documents and guidelines, the laws and cases of various countries, the scholars and experts researches, the judgments of Mainland China courts and the Supreme People`s Court replies on individual cases. This research also analyzes important issues concerning non-domestic arbitral awards in Mainland China, including whether the reciprocal reservations made by Mainland China affects the application of non-domestic arbitral awards in Mainland China, the applicable criterion of non-domestic arbitral awards, and important issues for the application of different types of non-domestic arbitral awards.
This research conclude the non-domestic arbitral awards is applicable in Mainland China and the reciprocal reservations will not affect the applicability of non-domestic arbitral awards in Mainland China and through the Arbitration Law, the Civil Procedure Law, and cases ruled by Mainland China courts and the Supreme People`s Court`s replies to certain cases, a unique and special applicable criterion for non-domestic arbitral awards -- the seat of arbitration institution criterion has been gradually formed.		en_US
dc.description.tableofcontents 第一章 緒 論 1
第一節 研究動機與目的 1
第二節 研究範圍 4
第三節 研究方法 4
第四節 研究限制 6
第二章 紐約公約概述 8
第一節 紐約公約發展沿革 8
第二節 紐約公約主要內容 14
第三節 國際商務仲裁之要素 20
第三章 紐約公約外國仲裁判斷與非內國仲裁判斷之適用規範 31
第一節 背景 31
第二節 紐約公約之外國仲裁判斷 34
第三節 紐約公約之非內國仲裁判斷 42
第四節 紐約公約非內國仲裁判斷關聯條文討論 48
第五節 本章小結 53
第四章 中國大陸承認外國仲裁判斷的法律架構 54
第一節 背景 54
第二節 中國大陸最高人民法院司法解釋 55
第三節 中國大陸民事訴訟法有關外國仲裁判斷相關規定 60
第四節 中國大陸仲裁法有關外國仲裁判斷相關規定 67
第五節 本章小結 76
第五章 中國大陸對紐約公約非內國仲裁判斷的實踐 77
第一節 中國大陸非內國仲裁相關案例 77
第二節 紐約公約非內國仲裁在中國大陸適用討論 91
第三節 紐約公約互惠保留對中國大陸非內國仲裁適用影響 97
第四節 中國大陸非內國仲裁判斷的適用標準 104
第五節 中國大陸適用紐約公約非內國仲裁判斷類型討論 109
第六節 本章小結 112
第六章 結論 114
參考文獻 116		zh_TW
dc.format.extent 3766106 bytes-
dc.format.mimetype application/pdf-
dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0102961009en_US
dc.subject (關鍵詞) 紐約公約zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 國際仲裁zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 外國仲裁判斷zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 非內國仲裁判斷zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 互惠保留zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 仲裁機構所在地zh_TW
dc.subject (關鍵詞) New York Conventionen_US
dc.subject (關鍵詞) Foreign arbitral awardsen_US
dc.subject (關鍵詞) Non-domestic arbitral awardsen_US
dc.subject (關鍵詞) Arbitration lawen_US
dc.subject (關鍵詞) Reciprocal reservationsen_US
dc.subject (關鍵詞) Seat of arbitration institution criterionen_US
dc.title (題名) 中國大陸對紐約公約非內國仲裁判斷的法律架構與實踐研究zh_TW
dc.title (題名) A Research on the Legal Framework and Practices of New York Convention Non-Domestic Arbitral Awards in Mainland Chinaen_US
dc.type (資料類型) thesisen_US
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