金融業高階管理人員之職責與問責地圖：英國經驗與我國實踐 | Publication

題名	金融業高階管理人員之職責與問責地圖：英國經驗與我國實踐
作者	陳俊元
貢獻者	風管系
關鍵詞	高階管理人員; 認證機制; 行為準則; 責任聲明; 問責地圖
日期	2024-06
上傳時間	2024-12-12
摘要	鑑於我國近年來金融業之許多缺失，主管機關開始研議參考英國之問責機制，為我國建立相關制度。本文乃介紹英國高階管理人員及認證制度，以及我國新近推動的銀行業導入責任地圖制度自律規範，進行比較與分析，並提出相關建議。就結論而言，我國的自律規則大致承襲英國之制度內涵，但就整體架構與細節部分，可待未來進一步補充。例如強化以結果為導向的金融業者義務，進一步建構完整包含高階管理人員、認證機制與行為準則的三大支柱，以及增補更多細節，例如適任性之標準、持續評鑑、責任分配、以及暫離職位之處理。此外，亦應注重意見的調查、回饋與溝通，以凝聚共識，形成適合我國的責任認定與問責體系。
關聯	臺灣法律人, No.36, pp.85-95
資料類型	article

dc.contributor	風管系
dc.creator (作者)	陳俊元
dc.date (日期)	2024-06
dc.date.accessioned	2024-12-12	-
dc.date.available	2024-12-12	-
dc.date.issued (上傳時間)	2024-12-12	-
dc.identifier.uri (URI)	https://ah.lib.nccu.edu.tw/item?item_id=174233	-
dc.description.abstract (摘要)	鑑於我國近年來金融業之許多缺失，主管機關開始研議參考英國之問責機制，為我國建立相關制度。本文乃介紹英國高階管理人員及認證制度，以及我國新近推動的銀行業導入責任地圖制度自律規範，進行比較與分析，並提出相關建議。就結論而言，我國的自律規則大致承襲英國之制度內涵，但就整體架構與細節部分，可待未來進一步補充。例如強化以結果為導向的金融業者義務，進一步建構完整包含高階管理人員、認證機制與行為準則的三大支柱，以及增補更多細節，例如適任性之標準、持續評鑑、責任分配、以及暫離職位之處理。此外，亦應注重意見的調查、回饋與溝通，以凝聚共識，形成適合我國的責任認定與問責體系。
dc.format.extent	130 bytes	-
dc.format.mimetype	text/html	-
dc.relation (關聯)	臺灣法律人, No.36, pp.85-95
dc.subject (關鍵詞)	高階管理人員; 認證機制; 行為準則; 責任聲明; 問責地圖
dc.title (題名)	金融業高階管理人員之職責與問責地圖：英國經驗與我國實踐
dc.type (資料類型)	article