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題名 國有企業改革：對內部人控制問題對策之研究
作者 黑田美穗
KURODA MIHO
貢獻者 魏艾
黑田美穗
KURODA MIHO
關鍵詞 國有企業改革
內部人控制問題
公司治理
產權激勵
日期 2005
上傳時間 14-Sep-2009 10:37:17 (UTC+8)
摘要 改革開放之後，中國國有企業中腐敗貪污行為滋生蔓延。本論文研究之目的在於分析中國「內部人控制問題」之腐敗問題為何出現，並且如何阻止由此造成的損害。本論文從「契約理論」、「委託代理理論」、「產權理論」的角度來考慮產生「內部人控制問題」的起因，並且憑藉前述的理論分析中國經濟體制改革中出現「內部人控制問題」的過程。\r\n改革開放之前，中國採取「社會主義計劃經濟」。在中央集權的高度集中計劃分配下，企業不可有企業的經營觀念，企業的生產經營缺乏效率與企業職工缺乏積極性，因此試圖透過建立勞動機制，誘發出對經營的積極性。中國經濟體制改革之特徵為分權式改革，就是放權讓利方式激發企業職工。同時透過稅制改革、企業內外部結構的改革約束企業職工行為。在這些國有企業改革過程中，中國觸動了使用權（或控制權）、收益權（或索取權）等產權，但沒有沒有徹底實行全面的產權改革。企業經營層透過國有企業改革跨大了其控制企業的權力，但並沒有構建出充分的約束機制，因此造成嚴重「內部人控制問題」。\r\n利改稅、企業裡設定公司制度等措施是一種約束企業經營者，即阻止企業經營層利用權力，踏進腐敗之路，但中國貪污情形不停的成長。本論文研究，以現在的中國情況看，國有企業採取什麼措施才能夠控制「內部人控制問題」。
參考文獻 中文部分
專書：
文碩總編，1997。《企業改革文庫—股份制改造實務》。河北：工商出版社。
王文杰，1999。《國有企業公司化改制之法律分析》。北京：中國政法大學出版社。
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王瑞璞、張湛淋，2002。《中國國有企業制度創新》。北京：中國經濟出版社。
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包玉娥、閭小波，2002。《20世紀中國政治發展》。南京：南京大學出版社。
李建中，2004。《制度創新與現代企業運行》。西安：西北工業大學出版社。
何清漣，2001。《中國的陷阱》。香港：明鏡有限公司。
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專書論文：
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黃群慧，2003。〈控制權作為企業家的激勵約束因素：理論分析及現實解釋意義〉，陳國富主編，《委託—代理與機制設計—激勵理論前沿專題》。天津：南開大學出版社。頁138-150。
期刊論文：
王信賢，2000/12。〈中國大陸國企改革的組織焊接—吳江絲綢股份有限公司籌組之分析〉，《中國大陸研究》，43卷第12期，頁37-60。
王秋敏，2004/8。〈兩種人性假設對政府角色的影響〉，《社科縱橫》，第19卷第4期，頁44、52 。
吳向農，2005/10。〈論國有企業改制過程中的犯罪現象〉，《經濟師》，2005年第10期，頁262、263。
李妹，2004/3。〈公司治理中的內部審計約束機制〉，《山西財經大學學報》，2004年第3期，頁116-119。
李長愛，2003/6。〈我國上市公司審計委員會的功能即保障措施〉，《中南財經政法大學學報》，2003年6期，頁82-88。
何飛宇，2000/2。〈國企改革需要有效監督〉，《湖北三峽學院學報》，第22卷第1期，頁27-32。
吳敬璉，2000/2。〈中國腐敗的治理〉，《戰略與管理》，2003年第2期，頁3-6。
青木昌彥，1994/6。〈對內部人控制的控制：轉軌經濟中公司治理的若干問題〉，《改革》，1994年第6期，頁11-24。
金碚、黃群慧，2005/6。〈新型國有企業現象初步研究〉，《中國工業經濟》，2005年第6期，頁9-14。
芮明杰、趙春明，1997/1。〈外部經理市場對國有企業的影響及對策〉，《中國工業經濟》，1997年第2期，頁62-71。
段文斌、譚慶剛，2002/5。〈新制度主義對主流經濟學的擴展〉，《南開學報（哲學社會科學版）》，2002年第5期，頁68-73。
胡竹枝、李明月，2002/9。〈國有企業負債與預算軟約束〉，《中央財經大學學報》，2002年第9期，頁54-59。
郁光華、伏健，1994/3。〈股份公司的代理成本和監督機制〉，《經濟研究》，1994年第3卷，頁25-29。
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侯鮮明，2005/9。〈我國國有企業實行股票期權制度的法律障礙與對策〉，《技術與管理》，2005年第2期，頁101-109。
唐未兵，1995/6。〈現代企業制度創新的新課題:產權激勵〉，《湖南師範大學科學學報》，1995年第6期，，頁9-12。
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連建輝，2002/3。〈融資制度與企業家篩選機制〉，《改革》，2002年第3期，頁18-25。
郭娟、劉輝煌，2003/9。〈論國有企業人力資本產權激勵〉，《財經理論與實踐》，第24卷第125期，頁109-113。
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楊建文、劉繼廣，2004/4。〈產權多元化：國企改革的突破口〉，《上海綜合經濟》，2004年第11期，頁9-12。
葉祥松、曹宗平，2003/1。〈獨立董事制度的問題研究〉，《中國經濟問題》，2003年第1期，頁49-53。
賈梅，2002/9。〈我國上市公司實施股票期權制度的實踐分析〉，《滁州師專學報》，第4卷第3 卷，頁51-56。
董新凱、駱小春，2003/2。〈談中國公司股東會制度之完善〉，《南京工業大學學報（社會科學版）》，2003年第2期，頁28-31。
翟林瑜，1995/2。〈從代理理論看國有企業改革的方向〉，《經濟研究》，1995年第2期，頁23-31。
熊繼寧，1995/2。〈走出企業法人財產權認識的錯區〉，《中國法學》，1995年第2期，頁69-75。
鄭海航、熊小彤，2005/6。〈基於不同理論框架下的公司治理〉，《中國工業經濟》，2005年第6期，頁106-111。
蔣愛先，2002/4。〈股票期權激勵機制的理論與實踐〉，《學術論壇》，2002年第4期，頁70-75。
羅威，2005/3。〈引入信託機制、完善我國股票期權制度〉，《湖北社會科學》，2005年第3期，頁79-80。
學位論文：
吳沛霖，2003。《中國大陸國有企業激勵制度改革之研究》。花蓮：國立東華大學公共行政研究所碩士論文。
研討會論文：
趙德樞，2005/9/24-25。〈從大陸2004年公司法修正草案談大陸公司內部監控制度中之黨組織、職工代表大會與工會〉，「國立政治大學法學院財經法新趨勢」研討會。台北：中華發展基金管理委員會、國立政治大學法學院財經法研究中心、國立政治大學法學院大陸法制研究中心。頁1-13。
網際網路：
何清漣，2003/9/28。〈腐敗對中國社會的影響〉，《人民報》，
http://renminbao.com/rmb/articles/2003/9/28/28122b.html
吳松，2003/3/14。〈股權約束、債權約束、市場約束〉，《經濟學家》，
http://www.jjxj.com.cn/news_detail.jsp?keyno=608。
Admin，2005/8/29。〈國有企業改革中的股票期權制度及其實施障礙與改進分析〉，《中國總經理網》， http://www.cnceo.com/webcontent/cnceo/xueyuan/lwtj/20050829/796020050829092813.shtml
甘培忠，2005。〈經理股票期權的法律分析〉，《北大法律信息網》，
http://article.chinalawinfo.com/article/user/article_display.asp?ArticleID=29964
吳敬璉，2001。〈股權激勵是否有利於市場走好〉，《中國證券報中證網》，
http://video.cs.com.cn/roadshow/050812/xgzl_1.htm
日文部分
專書：
川口美幸，2004。《社外取締役シヵみряみЬヮдЮ⑦З》，東京：弘文堂。
今井健一，2002。《中□ソ公企業民□化―□□改革ソ最終課題》，千葉：日本貿易振興□ヤЖヤ研究所。
期刊論文：
周劍龍， 1997/1。〈中□□社法ズれんペ法人財□□ソ概念メバをゲサ〉，《比較法學》，1997年第31卷1號，頁255-277。
陳□芳，2004/9。〈ヵみрみяみЬヮдЮ⑦Зソ□際比較〉，《商□研究》，2004年第15卷，頁51-58 。
英文部分
專書：
Oliver Hart, Firms,1995. Contracts, and Financial Structure.Oxford: Clarendon Press.
期刊論文：
Charles J.P. Chen, Bikki,2000/1. “JaggiAssociation between Independent Non-executive Director, Family Control and Financial Disclosures in Hong Kong,” Journal of Accounting and Public Policy, No4-5,pp285-310.
http://econpapers.repec.org/article/eeejappol/v_3A19_3Ay_3A2000_3Ai_3A4-5_3Ap_3A285-310.htm
Jensen, Meckling,1976/10 “Theory of the firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership structure,” Journal of Financial Economics,no.4,305-360.
描述 碩士
國立政治大學
東亞研究所
91260025
94
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0912600251
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 魏艾zh_TW
dc.contributor.author (Authors) 黑田美穗zh_TW
dc.contributor.author (Authors) KURODA MIHOen_US
dc.creator (作者) 黑田美穗zh_TW
dc.creator (作者) KURODA MIHOen_US
dc.date (日期) 2005en_US
dc.date.accessioned 14-Sep-2009 10:37:17 (UTC+8)-
dc.date.available 14-Sep-2009 10:37:17 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 14-Sep-2009 10:37:17 (UTC+8)-
dc.identifier (Other Identifiers) G0912600251en_US
dc.identifier.uri (URI) https://ah.lib.nccu.edu.tw/item?item_id=32729-
dc.description (描述) 碩士zh_TW
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dc.description.abstract (摘要) 改革開放之後，中國國有企業中腐敗貪污行為滋生蔓延。本論文研究之目的在於分析中國「內部人控制問題」之腐敗問題為何出現，並且如何阻止由此造成的損害。本論文從「契約理論」、「委託代理理論」、「產權理論」的角度來考慮產生「內部人控制問題」的起因，並且憑藉前述的理論分析中國經濟體制改革中出現「內部人控制問題」的過程。\r\n改革開放之前，中國採取「社會主義計劃經濟」。在中央集權的高度集中計劃分配下，企業不可有企業的經營觀念，企業的生產經營缺乏效率與企業職工缺乏積極性，因此試圖透過建立勞動機制，誘發出對經營的積極性。中國經濟體制改革之特徵為分權式改革，就是放權讓利方式激發企業職工。同時透過稅制改革、企業內外部結構的改革約束企業職工行為。在這些國有企業改革過程中，中國觸動了使用權（或控制權）、收益權（或索取權）等產權，但沒有沒有徹底實行全面的產權改革。企業經營層透過國有企業改革跨大了其控制企業的權力，但並沒有構建出充分的約束機制，因此造成嚴重「內部人控制問題」。\r\n利改稅、企業裡設定公司制度等措施是一種約束企業經營者，即阻止企業經營層利用權力，踏進腐敗之路，但中國貪污情形不停的成長。本論文研究，以現在的中國情況看，國有企業採取什麼措施才能夠控制「內部人控制問題」。zh_TW
dc.description.tableofcontents 第一章 序論………………………………………………………………………..1\r\n第一節 研究背景與目的……………………………………………………..1\r\n第二節 文獻回顧……………………………………………………………..4\r\n第三節 研究方法與架構……………………………………………………..8\r\n壹、 研究方法………………………………………………………...8\r\n貳、 研究架構………………………………………………………...9\r\n第二章 理論探討…………………………………………………………………11\r\n第一節 契約•委託代理理論•產權理論…………………………………11\r\n壹、 契約理論……………………………………………………….12\r\n貳、 委託代理理論………………………………………………….13\r\n參、 產權理論……………………………………………………….15\r\n第二節 國有企業的委託代理關係和產權結構……………………………18\r\n壹、 改革開放之前………………………………………………….18\r\n貳、 改革開放之後………………………………………………….23\r\n第三章 公司治理…………………………………………………………………27\r\n第一節 各國公司治理結構…………………………………………………27\r\n第二節 中國公司治理的問題………………………………………………31\r\n壹、 股東大會問題………………………………………………….31\r\n貳、 董事會的問題………………………………………………….35\r\n參、 監事會的問題………………………………………………….37\r\n肆、 外部控制……………………………………………………….41\r\n結語…………………………………………………………………..45\r\n第四章 產權激勵…………………………………………………………………46\r\n第一節 中國國企產權歸屬主體……………………………………………46\r\n第二節 產權激勵……………………………………………………………51\r\n壹、 產權主體關心資產保值和增資的方法……………………….51\r\n貳、 產權激勵實施問題…………………………………………….58\r\n參、 改善制度……………………………………………………….61\r\n結語…………………………………………………………………..65\r\n第五章 結論………………………………………………………………………67\r\n第一節 研究發現……………………………………………………………67\r\n壹、 委託人與代理人之間的矛盾………………………………….67\r\n貳、 產權結構與委託人、代理人………………………………….68\r\n參、 企業外部機制關係變化……………………………………….69\r\n第二節 研究限制與後續研究………………………………………………69\r\n壹、 研究限制……………………………………………………….69\r\n貳、 後續研究發展………………………………………………….70\r\n參考書目……………………………………………………………………………..71zh_TW
dc.language.iso en_US-
dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0912600251en_US
dc.subject (關鍵詞) 國有企業改革zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 內部人控制問題zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 公司治理zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 產權激勵zh_TW
dc.title (題名) 國有企業改革：對內部人控制問題對策之研究zh_TW
dc.type (資料類型) thesisen
dc.relation.reference (參考文獻) 中文部分zh_TW
dc.relation.reference (參考文獻) 專書：zh_TW
dc.relation.reference (參考文獻) 文碩總編，1997。《企業改革文庫—股份制改造實務》。河北：工商出版社。zh_TW
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