| dc.contributor.advisor | 季延平<br>趙玉<br>陳宗天 | zh_TW |
| dc.contributor.advisor | <br><br> | en_US |
| dc.contributor.author (Authors) | 李炳旺 | zh_TW |
| dc.contributor.author (Authors) | Lee,Ping Wang | en_US |
| dc.creator (作者) | 李炳旺 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | Lee,Ping Wang | en_US |
| dc.date (日期) | 2003 | en_US |
| dc.date.accessioned | 17-Sep-2009 18:58:39 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 17-Sep-2009 18:58:39 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 17-Sep-2009 18:58:39 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (Other Identifiers) | G0089932106 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/33972 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 金融研究所 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 89932106 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 92 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 最近十幾年，共同基金在世界各國迅速發展，在美國與歐洲已經成為一般大眾的主要理財工具，全世界共同基金規模於2003年第3季達到12.8兆美元。中國在1998年設立第一家基金公司以來，基金業仍屬產業之初期，隨著經濟持續高速成長，國民平均所得逐漸提高，未來經濟發展潛力可觀。基金投資，漸成趨勢，基金市場整體發展，潛力無限。本研究著重於中國基金市場發展與資訊策略運用之探討，分析現況與未來發展方向。同時經由對中國基金產業發展與個案公司的研究，探討分析基金業在國際上之發展過程，可否推展到中國，並且分析資訊策略與資訊系統在產業快速成長過程中所扮演的角色及其重要性。本研究主要研究結果及發現如下：一、在本研究中綜合歸納出基金公司可著重的主要經營策略，其中以投資管理能力為最重要核心能力。二、與全球共同基金大本營美國相比，中國共同基金業仍在起步階段。在法令逐漸放寬，新基金公司紛紛設立，競爭加劇的情況下，可以預見這個產業將會更為蓬勃發展。三、中國成為世界貿易組織(WTO)第143位正式會員後，根據入世承諾對外資開放基金業股權限制，目前外資已可投資基金公司股權33％，中國國內基金公司已面臨來自國際大型專業投資機構激烈競爭。四、中國基金市場的整體市場滲透率還很低，未來隨著中國整體經濟成長，投資人財富增加，市場規模將可快速成長，投資人數也會呈幾何倍數成長。面對商機與挑戰，中國基金業應做好長遠規劃，迎接商機來臨，未來中國有很大潛力出現世界級的大型基金公司。五、在業務方面，貨幣型基金及全權委託投資業務，在中國仍在起步階段，可以大力發展。同時，應掌握電子商務發展的契機，積極推展網路交易。六、中國人口眾多，在龐大的潛在客戶群背後，需要高效能的後台電腦系統支援，其中以註冊登記系統與網路交易系統最為重要。基金公司可預先做好準備，迎接未來業務高速成長的時刻。七、在面對產業競爭越來越激烈，應擬定完善資訊發展策略，將資訊技術充份運用於開發新產品，創新服務，取得競爭優勢，充分把握後發先至的契機。八、中國基金公司的發展過程，企業經營策略與資訊策略尤其重要，在大市場經營，必須要有大格局，各項基礎建設，必須在早期規劃清楚，才可為未來長遠發展奠定穩固基石。 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | In the past decade, the mutual fund industry developed very fast. It has already become a very popular investment tool in U.S.A. and Europe. In the third quarter of 2003, the global total asset under this industry’s management was US$12.8 trillion. China set up the first fund company in 1998. Although China is still at the early stage of this industry, accompanying with the fast economic growth rate and the strength of its economy, mutual funds will gain popularity in China.This research focuses on the China mutual fund market development and IT strategies. From the research and case study, it not only analyzed whether the experiences of other markets can be applied in China but also analyzed the importance of IT systems and IT strategies to the Chinese mutual fund industry.The outcomes of this research are as follows:1. Several core competences are identified and the investment management ability is the most important one.2. Compared to the U.S.A. mutual fund industry, China’s market is smaller. However, after regulations are more open about setting up new fund companies, many new fund companies were set up. We can foresee that the mutual fund industry in China will commence an era of rapid growth.3. After China becoming a member of WTO, foreign institutions have been allowed to set up joint venture. Now local fund companies are encountering global competition from joint venture fund companies.4. In China, with the low market penetration rate, the high economic growth and the increasing individual personal income, the market will grow very fast in the future. Facing this business opportunity and challenge, all fund companies should prepare for long-term strategic planning.5. Money market funds and discretionary account business are at an emerging stage. All fund companies in China should input more resources to develop this market.6. China has a population of 1.3 billion, so the potential customer database will be huge in order to cater for the future business growth. Fund companies should pay more attention to this area, especially to the Transfer Agency system and EC system.7. To be competitive, China’s fund companies must set up IT strategies and adopt IT technologies for designing new products and new services to pave the way for future business growth.8. In a kind of market with such huge potential, business vision and IT strategies are the most important factors to a company’s future success. The infrastructure must be ready before the market is booming. | en_US |
| dc.description.tableofcontents | 目錄…………………………………………………………………………I表目錄………………………………………………………………………III圖目錄………………………………………………………………………IV第一章、緒論………………………………………………………………1第一節、研究背景與動機…………………………………………………1第二節、研究方向…………………………………………………………8第三節、研究目的…………………………………………………………11第四節、研究程序…………………………………………………………12第五節、預期研究成果……………………………………………………14第二章、文獻探討…………………………………………………………15第一節、資訊策略對企業營運影響之探討………………………………15第二節、基金業面之探討…………………………………………………22第三節、兩岸三地及美國基金發展面之探討……………………………29第三章、研究架構與方法…………………………………………………41第一節、研究架構…………………………………………………………41第二節、研究範圍…………………………………………………………42第三節、研究方法…………………………………………………………42第四章、個案研究…………………………………………………………46第一節、中國基金市場發展之探討－個案公司總體環境說明…………46第二節、個案公司說明……………………………………………………57第三節、個案公司資訊化之說明…………………………………………68第五章、結論與建議………………………………………………………82第一節、結論………………………………………………………………82第二節、建議………………………………………………………………85參考文獻……………………………………………………………………94中文部份……………………………………………………………………94英文部份……………………………………………………………………95附錄…………………………………………………………………………96附錄一、資訊系統架構圖…………………………………………………96附錄二、資訊系統拓樸圖…………………………………………………97表 目 錄表1-1 1998年至2003年第3季全球各類型基金資產規模統計表…………2表1-2 1998年至2003年第3季全球各類型基金個數統計表………………3表1-3 2000年至2003年第3季全球各類型基金淨銷售金額統計表………5表4-1 1998年至2003年個案公司管理資產規模統計表…………………57表4-2 個案公司旗下基金…………………………………………………57表4-3 個案公司某基金信託契約摘要……………………………………60表4-4 個案公司資訊設備預算表…………………………………………70表4-5 業務應用軟體預算表………………………………………………70表4-6 各基金公司採用資訊系統統計表…………………………………80圖 目 錄圖1-1 2003 年第3季全球各類型基金佔基金總規模之比率……………2圖1-2 2003 年第3季全球各類型基金數佔基金總個數的比率…………3圖1-3 全球基金規模依照地區別區分……………………………………4圖1-4 研究背景圖…………………………………………………………6圖1-5 研究動機圖…………………………………………………………7圖1-6 研究方向圖…………………………………………………………8圖1-7 研究程序圖…………………………………………………………12圖2-1 文獻探討架構圖……………………………………………………15圖2-2 IT策略的分類………………………………………………………20圖2-3 台灣基金公司組織圖………………………………………………32圖3-1 研究架構圖…………………………………………………………41圖3-2 個案研究步驟圖……………………………………………………44圖3-3 研究步驟圖…………………………………………………………45圖4-1 個案公司組織圖……………………………………………………62 | zh_TW |
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| dc.language.iso | en_US | - |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0089932106 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 基金公司 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 投信 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 資訊策略 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 共同基金 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 基金 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | mutual fund | en_US |
| dc.title (題名) | 中國基金市場發展與資訊策略之研究－以某基金公司為案例探討 | zh_TW |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
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