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題名 修憲後我國監察制度與芬蘭國會監察使制度之比較分析
作者 李文郎
Lee,Wen-Lang
貢獻者 周陽山
Chou,Yang-Sun
李文郎
Lee,Wen-Lang
關鍵詞 監察權
監察使
監察院
國會
半總統制
芬蘭
權力分立
有限政府
第四權
Control Power
Ombudsman
Control Yuan
Parliament
Semi-Presidentialism
Finland
Separation of Powers
Limited Government
The Fourth Branch of Power
日期 2005
上傳時間 18-Sep-2009 10:10:56 (UTC+8)
摘要 監察制度(control system)是民主體制中重要的監督機制,主要的功能是監督行政和保障人權,隨著第三波民主化的發展,從一九八0年代開始,監察使制度(ombudsman system)快速擴散至全世界,形成一股「監察風潮」(Ombudsmania)。在民主國家中,我國與芬蘭都是實施監察制度較悠久的國家,僅次於瑞典。無獨有偶,兩國都在一九九0年至二000年進行一連串的憲政改革,修憲後我國政府體制從修正式的內閣制(Parliamentarism)轉變為半總統制(Semi-Presidentialism),而芬蘭則從典型的半總統制傾向議會內閣制。同時在憲政改革的過程中,兩國的監察制度也都有許多的變革。
本文是從權力分立原則(Doctrine of Separation of Powers)、有限政府(Limited Government)和第四權(The Fourth Branch of Power)概念等監察理論作為法理基礎,並以法制研究途徑(Legal-Institutional Approach)和新制度主義(New Institutionalism)作為分析架構,從靜態的法制層面和動態的運作層面,探討我國的監察制度和芬蘭的國會監察使制度,以及兩國在二000年憲政改革之後的運作情況,以瞭解兩國制度之特色及優劣,並且針對中、芬兩國基本國情、監察制度的基本差異、制度與制度變遷、實務運作與案件、實施成效等幾個面向來作分析比較,剖析其間之異同及其原因。
再者,本文也根據國際性比較與芬蘭國會監察使制度之優點和成功經驗,歸納出監察制度實施成功之條件,包括:(一)監察使「權威」(authority)的建立。(二)具備獨立性、中立性和專業性的特性。(三)健全的國家廉政體系。(四)國會的支持與配合。(五)政治人物對監察使和監察制度的尊重。(六)監察使與外界建立良好的互動關係。並進一步評估我國現行監察制度之問題,主要有下列幾項:(一)形式獨立但實質獨立性不足。(二)監察院的權威未建立。(三)部分監委人選不適任。(四)監察院的功能有待提升。(五)缺乏行銷以及與外界互動不足。
最後,筆者針對以上缺失,分別從監察院的定位、組織規模、監委選任、特殊監察使的設立、監察院的職權、監察院的預算、人權保障、與外界互動、對監委的監督等幾個面向,提出具體改革之建議。
The control system is an important mechanism in democracy to supervise administration and to protect human rights. Since 1980, with the development of the third wave democratization, the ombudsman system rapidly disseminate to all parts of world, forming the phenomenon of “Ombudsmania”. Among the democratic countries, the control system has been carried out for long in both ROC and Finland, only shorter than Sweden Coincidently, both countries underwent a series of constitutional reform during 1990 to 2000. Thereafter, ROC transformed from the revised Parliamentarism to the Semi-Presidentialism, while Finland turned from the classical Semi-Presidentialism to the parliamentarism. The control systems of both countries have also changed a lot during the constitutional reform.
Based on the control theories including concepts of Doctrine of Separation of Powers, Limited Government, and The Fourth Branch of Power as the legal basis, this article utilized the Legal-Institutional Approach and the analysis constructs of New Institutionalism to explore the ROC’s control system and parliamentary ombudsman system of Finland, as well as their operation after the post-constitutional reform in 2000, from the static legislative level and the dynamic operational level. This provided understanding of the characteristics and evaluations of the systems in both countries. Moreover, we focused on the aspects of the essential differences in cultures and in the control systems, the evolution of the systems, the functioning, the cases, and their outcomes to analyze the reasons for the differences between the two systems.
Furthermore, based on the international comparison and the success experience in parliamentary ombudsman of Finland, the conditions required for successful practice of the control system was involved: (1) establishment of the authority of the ombudsman, (2) the independent, neutral, and professional characteristics, (3) The national integrity system, (4) the support and cooperation of the parliament, (5) The respect of the politicians to the ombudsman and to the control system, and (6) The well-established interaction between the ombudsman and the outside. Further evaluation found the major problems in the present control system in ROC, including (1) lack of the substantial independence, (2) not established authority, (3) the incapability of some Control Yuan members, (4) the necessity to improve the functions of the Control Yuan, (5) the deficiency of marketing and of interaction with the outside.
Finally, for the weakness mentioned above, I proposed the concrete recommendation for reformation, from the aspects of the position of the Control Yuan, the dimension of the organization, the election of the committee members, the establishment of specific Ombudsman, the powers and the budgets for the Control Yuan, the protection of human rights, the interactions with the outside, and the administrations of the committee members.
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周陽山主持,盧瑞鍾、姚蘊慧協同主持
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趙榮耀、洪國興
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劉致賢
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法務部
2004 〈真調會條例釋憲案特刊〉,《法務通訊》,第2212期。
洪國興、邱瑞枝、葉明勝、柯博修
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張榮貴、林健民、潘允文等
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趙榮耀主編
2002 《監察院國際事務小組出國報告彙編:1994-2001》,台北:監察院。
監察院
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監察院人權保障委員會編輯
2005 《監察院人權保障工作彙總報告》,台北:監察院。
監察院憲政研究小組
2004 〈監察院在我國憲政體制上之定位—監察院不應輕言廢除〉,台北:監察院。
監察院秘書處編印
1999 《中華民國監察院第三屆監察委員名鑑》,台北:監察院秘書處。
監察院編印
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2003a 《中華民國九十一年監察統計提要》,台北:監察院。
2003b 《監察院工作概況—中華民國九十一年一月至十二月》,台北:監察院。
2003c 《中華民國九十一年監察報告書》,台北:監察院。
2004a 《中華民國九十二年監察統計提要》,台北:監察院。
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2004d 《監察院九十二年度院務報告》,台北:監察院。
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監察院國際事務小組編譯
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2000e 《第四屆拉丁美洲監察使年會》,台北:監察院。
2001a 《紐西蘭監察使》,台北:監察院。
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2002a 《阿根廷監察制度》,台北:監察院。
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2002c 《加勒比海國家監察制度》,台北:監察院。
2003a 《西班牙國家護民官》,台北:監察院。
2003b 《英國暨愛爾蘭監察工作》,台北:監察院。
2003c 《加拿大監察工作概要》,台北:監察院。
2004 《安地諾區域各國監察使制度經驗比較》,台北:監察院。
2005a 《監察院國際事務小組出國報告彙編2002-2004》,台北:監察院。
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中國時報,2004.10.21,A13版。
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<http://www.npf.org.tw/ >
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新聞局網站
<http://info.gio.gov.tw/ >
監察院網站
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Reporters Without Borders
<http://www.rsf.org/ >
Statistics Finland
<http://www.stat.fi/tup/suoluk/taskue_vaesto.html
The Parliament of Finland
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< http://www.eduskunta.fi/efakta/eoa/eoa1e.htm#ombudsman >
The Parliamentary Ombudsman of Finland
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The Office of the Chancellor of Justice(Finland)
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<http://www.tietosuoja.fi/ >
The Ombudsman for Equality(Finland) <http://www.stm.fi/Reasource.phx/tasa-arvo/English/authorities/ombudsman/ombudsman.htm >
The World Bank
<http://www.worldbank.org/>
The European Ombudsman
<http:/www.euro-ombudsman.eu.int/ >
Transparency International(TI)
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World Economic Forum
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Virtual Finland
<http://www.virtual.finland.fi/ >
描述 博士
國立政治大學
中山人文社會科學研究所
90261501
94
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0902615011
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 周陽山zh_TW
dc.contributor.advisor Chou,Yang-Sunen_US
dc.contributor.author (Authors) 李文郎zh_TW
dc.contributor.author (Authors) Lee,Wen-Langen_US
dc.creator (作者) 李文郎zh_TW
dc.creator (作者) Lee,Wen-Langen_US
dc.date (日期) 2005en_US
dc.date.accessioned 18-Sep-2009 10:10:56 (UTC+8)-
dc.date.available 18-Sep-2009 10:10:56 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 18-Sep-2009 10:10:56 (UTC+8)-
dc.identifier (Other Identifiers) G0902615011en_US
dc.identifier.uri (URI) https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/34406-
dc.description (描述) 博士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 中山人文社會科學研究所zh_TW
dc.description (描述) 90261501zh_TW
dc.description (描述) 94zh_TW
dc.description.abstract (摘要) 監察制度(control system)是民主體制中重要的監督機制,主要的功能是監督行政和保障人權,隨著第三波民主化的發展,從一九八0年代開始,監察使制度(ombudsman system)快速擴散至全世界,形成一股「監察風潮」(Ombudsmania)。在民主國家中,我國與芬蘭都是實施監察制度較悠久的國家,僅次於瑞典。無獨有偶,兩國都在一九九0年至二000年進行一連串的憲政改革,修憲後我國政府體制從修正式的內閣制(Parliamentarism)轉變為半總統制(Semi-Presidentialism),而芬蘭則從典型的半總統制傾向議會內閣制。同時在憲政改革的過程中,兩國的監察制度也都有許多的變革。
本文是從權力分立原則(Doctrine of Separation of Powers)、有限政府(Limited Government)和第四權(The Fourth Branch of Power)概念等監察理論作為法理基礎,並以法制研究途徑(Legal-Institutional Approach)和新制度主義(New Institutionalism)作為分析架構,從靜態的法制層面和動態的運作層面,探討我國的監察制度和芬蘭的國會監察使制度,以及兩國在二000年憲政改革之後的運作情況,以瞭解兩國制度之特色及優劣,並且針對中、芬兩國基本國情、監察制度的基本差異、制度與制度變遷、實務運作與案件、實施成效等幾個面向來作分析比較,剖析其間之異同及其原因。
再者,本文也根據國際性比較與芬蘭國會監察使制度之優點和成功經驗,歸納出監察制度實施成功之條件,包括:(一)監察使「權威」(authority)的建立。(二)具備獨立性、中立性和專業性的特性。(三)健全的國家廉政體系。(四)國會的支持與配合。(五)政治人物對監察使和監察制度的尊重。(六)監察使與外界建立良好的互動關係。並進一步評估我國現行監察制度之問題,主要有下列幾項:(一)形式獨立但實質獨立性不足。(二)監察院的權威未建立。(三)部分監委人選不適任。(四)監察院的功能有待提升。(五)缺乏行銷以及與外界互動不足。
最後,筆者針對以上缺失,分別從監察院的定位、組織規模、監委選任、特殊監察使的設立、監察院的職權、監察院的預算、人權保障、與外界互動、對監委的監督等幾個面向,提出具體改革之建議。
zh_TW
dc.description.abstract (摘要) The control system is an important mechanism in democracy to supervise administration and to protect human rights. Since 1980, with the development of the third wave democratization, the ombudsman system rapidly disseminate to all parts of world, forming the phenomenon of “Ombudsmania”. Among the democratic countries, the control system has been carried out for long in both ROC and Finland, only shorter than Sweden Coincidently, both countries underwent a series of constitutional reform during 1990 to 2000. Thereafter, ROC transformed from the revised Parliamentarism to the Semi-Presidentialism, while Finland turned from the classical Semi-Presidentialism to the parliamentarism. The control systems of both countries have also changed a lot during the constitutional reform.
Based on the control theories including concepts of Doctrine of Separation of Powers, Limited Government, and The Fourth Branch of Power as the legal basis, this article utilized the Legal-Institutional Approach and the analysis constructs of New Institutionalism to explore the ROC’s control system and parliamentary ombudsman system of Finland, as well as their operation after the post-constitutional reform in 2000, from the static legislative level and the dynamic operational level. This provided understanding of the characteristics and evaluations of the systems in both countries. Moreover, we focused on the aspects of the essential differences in cultures and in the control systems, the evolution of the systems, the functioning, the cases, and their outcomes to analyze the reasons for the differences between the two systems.
Furthermore, based on the international comparison and the success experience in parliamentary ombudsman of Finland, the conditions required for successful practice of the control system was involved: (1) establishment of the authority of the ombudsman, (2) the independent, neutral, and professional characteristics, (3) The national integrity system, (4) the support and cooperation of the parliament, (5) The respect of the politicians to the ombudsman and to the control system, and (6) The well-established interaction between the ombudsman and the outside. Further evaluation found the major problems in the present control system in ROC, including (1) lack of the substantial independence, (2) not established authority, (3) the incapability of some Control Yuan members, (4) the necessity to improve the functions of the Control Yuan, (5) the deficiency of marketing and of interaction with the outside.
Finally, for the weakness mentioned above, I proposed the concrete recommendation for reformation, from the aspects of the position of the Control Yuan, the dimension of the organization, the election of the committee members, the establishment of specific Ombudsman, the powers and the budgets for the Control Yuan, the protection of human rights, the interactions with the outside, and the administrations of the committee members.
en_US
dc.description.tableofcontents 第一章 緒論 1
第一節 研究動機和目的 1
一、研究動機 1
二、研究目的 6
第二節 研究概念、範圍和限制 7
一、概念界定 7
二、研究範圍 14
三、研究限制 16
第三節 文獻探討 16
一、探討我國監察制度之文獻 16
二、探討芬蘭監察制度之文獻 21
三、跨國性比較之文獻 23
第四節 研究途徑和研究方法 25
一、研究途徑 25
二、研究方法 28
第五節 研究架構 29
第二章 監察權之法理基礎 31
第一節 權力分立原則 31
一、分權原則 33
二、制衡原則 38
三、監察權與權力分立原則 39
第二節 有限政府 41
一、有限政府之意涵 41
二、監察權與有限政府 43
第三節 第四權的概念 45
一、第四權之意涵 45
二、監察權與第四權 49
第三章 監察制度與監察使:一項國際性的分析 51
第一節 監察制度的功能和基本類型 51
一、監察制度之功能 51
二、監察制度之基本類型 56
第二節 民主國家型態與監察制度 68
一、穩定民主國家與監察制度 68
二、新興民主國家與監察制度 70
第三節 監察使的職掌和角色 73
一、監察使的職掌 73
二、監察使的角色 80
第四節 監察使的擴散風潮和發展趨勢 85
一、擴散風潮 85
二、發展趨勢 88
第五節 監察使的資格與選任 93
第六節 小結 95
第四章 修憲後我國監察制度與運作 98
第一節 我國監察制度之淵源及變遷 98
一、制度淵源 98
二、制度變遷 100
第二節 我國監察院之制度設計 104
一、監察院之職責 104
二、監委資格、選任及組織架構 105
三、監督對象及基本職權 106
第三節 我國監察院處理案件之分析(2001∼2004年) 115
一、案件處理之規定 115
二、案件之分析 117
第四節 實際案例探討 127
一、三一九槍擊案 127
二、第四屆監委選任案 131
三、拒絕監察院約詢的相關案例 139
四、小結 144
第五節 我國監察制度之特色 145
一、位階層級高與組織獨立性強 145
二、避免國會專斷的設計 146
三、歷史悠久實施時間長 146
四、監察院組織龐大、監委人數眾多 146
五、監察權兼審計權 146
六、監督對象廣泛 147
七、職權種類多 147
第五章 新憲法實施後芬蘭監察使制度與運作 148
第一節 芬蘭之監察體系 148
一、國會監察使 150
二、司法總監 150
三、政府監察專員 158
四、小結 169
第二節 芬蘭監察使制度之淵源及變遷 170
一、制度淵源 170
二、制度變遷 172
第三節 芬蘭監察使之制度設計 183
一、監察使之職責 183
二、資格、選任及組織架構 185
三、監督對象和基本職權 189
第四節 芬蘭監察使處理案件之分析(2001∼2004年) 193
一、案件處理之規定 193
二、案件分析 197
第五節 芬蘭監察使制度之特色 205
一、國會監察使具有專業性、獨立性和公正性的特質 206
二、國會監察使擁有很大的權力 207
三、國會監察使制度與司法總監制度形成雙重監察機制 207
四、國會監察使擁有完整的案件調查權和處分權 208
五、國會監察使執行職務具有積極性 208
六、國會監察使資訊的公開化與透明化 208
七、重大案件少且案件處理有效率 209
八、基本權和人權是監察使的監督重點 210
第六章 我國監察院與芬蘭監察使之比較 211
第一節 我國與芬蘭國情之比較 211
一、政治層面 211
二、經濟層面 219
三、社會層面 224
第二節 我國與芬蘭監察制度之基本差異 233
一、工作重點之比較 233
二、監察體系之比較 234
三、基本類型之比較 235
第三節 我國與芬蘭監察制度與制度變遷之比較 236
一、制度變遷之比較 236
二、制度設計之比較 242
第四節 我國與芬蘭監察權運作及案件之比較 252
一、案件來源及數量之比較 252
二、案件類別之比較 253
三、案件處分之比較 254
四、實際案例之比較 257
第五節 我國與芬蘭監察制度實施成效之比較 257
一、基本評鑑指標之比較 259
二、監察使影響力之比較 261
三、社會整體觀感之比較 263
四、小結 264
第七章 結論與建議 268
第一節 研究發現 268
一、我國和芬蘭監察制度之觀察 268
二、監察制度實施成功之條件 274
三、我國監察制度之問題 282
第二節 研究建議 288
一、監察院的定位 289
二、組織規模方面 291
三、監委選任 293
四、特殊監察使的設立 299
五、監察院的職權改革 299
六、增加監察院的必要預算與財政支出 305
七、人權保障 306
八、與外界建立良好的互動關係 308
九、對監委的監督 311

參考文獻 314

附錄一:《中華民國憲法增修條文》 336

附錄二:2000年《芬蘭新憲法》 362

附錄三:2002年《芬蘭國會監察使法》 382

表 次

表1-1 我國1990~2000年修憲時程表 15
表1-2 芬蘭1980~2000年修憲時程表 15
表1-3 新制度主義各學派之比較 28
表3-1 監察制度之基本類型 66
表3-2 世界各主要國家監督對象一覽表 76
表3-3 監察使的角色 83
表3-4 世界各主要國家監察使選任一覽表 96
表4-1 我國六次修憲之主要目標與議題 101
表4-2 我國歷次修憲監察權之變遷 103
表4-3 世界主要國家之審計制度 107
表4-4 我國監察院暨審計部2004年組織編制人數表 108
表4-5 我國監察院監督對象一覽表 110
表4-6 我國監察院行使彈劾、糾舉及糾正案之比較表 112
表4-7 我國監察院人民書狀處理原則 116
表4-8 我國監察院2001~2004年行使各項職權案件數量統計表 117
表4-9 我國監察院2001~2004年收受人民書狀來源統計表 118
表4-10 我國監察院2001~2004年收受人民書狀案件性質分類統計表 119
表4-11 我國2001~2004年一般民眾對法官審判公信力之感受比較 121
表4-12 我國2004年一般民眾認為法官審判公信力不佳的原因 121
表4-13 我國監察院2001~2004年處理人民書狀處理情形統計表 123
表4-14 我國監察院2001~2004年調查案件統計表 123
表4-15 我國監察院2001~2004年已完成調查案件之被調查機關統計表 124
表4-16 我國監察院2001~2004年調查報告函各機關議處人員情形統計 125
表4-17 我國監察院2001~2004年調查案件處分表 126
表4-18 「真調會」成員個人資歷一覽表 128
表4-19 「三一九槍擊案」爭議與「真調會」成立大事紀要表 130
表4-20 第三屆與第四屆監委被提名人年齡統計表 132
表4-21 第三屆與第四屆監委被提名人性別統計表 132
表4-22 第三屆與第四屆監委被提名人學歷統計表 132
表4-23 第三屆與第四屆監委被提名人學術背景人數統計表 133
表4-24 第三屆與第四屆監委被提名人連任監委人數統計表 133
表4-25 第二屆至第四屆監委被提名人資格統計表 134
表4-26 第三屆與第四屆監委被提名人籍貫統計 134
表5-1 芬蘭司法總監與國會監察使之比較 156
表5-2 芬蘭「政府監察專員」一覽表 167
表5-3 芬蘭國會監察使制度之發展與演變過程 174
表5-4 芬蘭1919年《憲法》關於總統、內閣政府權責的修憲表 178
表5-5 芬蘭2001~2004年國會監察使辦公室幕僚人員人數表 188
表5-6 芬蘭正、副國會監察使任務分工一覽表 189
表5-7 芬蘭國會監察使監督對象 191
表5-8 芬蘭國會監察使2001~2004年處理案件數量和來源統計 199
表5-9 芬蘭國會監察使2001~2004年受理人民陳訴案分類統計表 202
表5-10 芬蘭國會監察使2001~2004年案件結案率一覽表 203
表5-11 芬蘭國會監察使2001~2004年對案件作成決議之統計 204
表6-1 我國與芬蘭2000年~2004年政治清廉度之比較 217
表6-2 台灣1996~2004年「政府治理指標」統計表 218
表6-3 法務部執行「掃除黑金行動方案」後偵辦貪污起訴案件統計 218
表6-4 世界經濟論壇(WEF)2004年評比我國競爭力排名 220
表6-5 我國1997~2004年經濟成長和平均每人GNP統計 220
表6-6 我國1997~2004年失業率統計 221
表6-7 台灣地區1997~2004年家庭所得按戶數五等分位之分配表 222
表6-8 芬蘭1990~2004年失業率統計 223
表6-9 我國2005年中央政府總預算案中「社會福利支出」預算表 227
表6-10 台灣地區2005年大眾傳播媒體數量統計 230
表6-11 「無疆界記者」組織2004年新聞自由度評比排名 230
表6-12 我國與芬蘭國情之比較 232
表6-13 我國與芬蘭監察工作重點與監察體系之比較 234
表6-14 我國與芬蘭監察制度之基本類型比較 236
表6-15 芬蘭國會監察使「合法性監督」之重點演變 240
表6-16 我國與芬蘭憲政改革與監察制度變遷之比較 241
表6-17 我國與芬蘭監察制度淵源和特性之比較 243
表6-18 我國與芬蘭監察制度選任、組織架構及相關規定之比較 245
表6-19 我國監察院與芬蘭監察使監督對象之比較 247
表6-20 我國監察院與芬蘭監察使基本職權之比較 251
表6-21 我國與芬蘭2001-2004年監察權運作及案件比較 258
表6-22 我國與芬蘭監察制度實施成效之比較 265
表6-23 我國監察制度與芬蘭國會監察使制度之比較(總表) 265
表7-1 監察院人權保障委員會2001~2004年審議案件類別統計表 271

圖 次

圖1-1 研究架構圖 30
圖2-1 西方「國會監察使」與其他機關間的權力關係圖 40
圖5-1 芬蘭監察體系圖 149
圖6-1 芬蘭國家財政和行政(預算)的監督和審計圖 249
圖7-1 我國監察院與外界互動關係圖 287
圖7-2 芬蘭監察使與外界互動關係圖 288
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