| dc.contributor.advisor | 劉連煜 | zh_TW |
| dc.contributor.author (Authors) | 謝巧君 | zh_TW |
| dc.contributor.author (Authors) | Hsieh, Chiao Chun | en_US |
| dc.creator (作者) | 謝巧君 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | Hsieh, Chiao Chun | en_US |
| dc.date (日期) | 2008 | en_US |
| dc.date.accessioned | 8-Dec-2010 17:27:48 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 8-Dec-2010 17:27:48 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 8-Dec-2010 17:27:48 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (Other Identifiers) | G0095961105 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/49706 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法學院碩士在職專班 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 95961105 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 97 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 自2008年5月起，國內發生了向銀行購買號稱保本或條件式保本的結構型債券的投資人，因所購買之結構債觸及下限，導致本金大賠，而這些投資人無法承受損失，組成自救會要向銀行討回投資本金的事件；同年9月美國雷曼兄弟公司倒閉，購買連結該公司股票，或購買由該公司及其子公司發行或保證之結構債之受害投資人要求銀行全額買回不當銷售之結構債，另外投資人亦多向銀行主管機關行政院金融監督管理委員會、民意代表等提出陳情，指稱銀行在販售結構債時，並沒有善盡事前告知的義務，加上用詐欺或誘導等方式進行不當行銷勸誘，並對應告知投資人的重要事項僅為選擇性的說明，且更有理專在簽約書面文件中偽造其已告知投資人相關風險及資訊，因此造成銀行不當銷售結構債等金融商品的議題受到重視及討論。 我國傳統上面對金融商品係針對個別商品之架構（例如有價證券或期貨）而採不同的監理規範，惟此種立法係以商品得以明確定性為前提，然在財務工程技術不斷推陳出新，金融創新成為趨勢的現在，混合傳統商品所推出的新型態金融商品就應如何定性及適用法律，即為監理及投資人保護法制上的新課題。 此外，從民眾經由銀行推介而投資結構型債券而生的糾紛可發現，銀行在向民眾推介購買金融商品時，常發生糾紛的類型多可歸類為未推薦符合客戶風險屬性商品的商品適合性（suitability）不符，以及銷售時未確實對於該項商品可能產生的風險完整告知。故有關商品適合性及告知義務在我國法上的規範及內容，及對於違反商品適合性及告知義務時，受害投資人若要提起相關訴訟時，應該如何主張自身的權益，亦為本文研究的重心。 本文於第壹章提出本文研究動機及研究方法，第貳章則介紹結構型債券的種類及風險，並嘗試替結構債進行法律定性，第參章分析銀行辦理財富管理業務時，應遵守之法規範，同時介紹國內銀行受投資人委託投資結構債之規定，並附論主管機關因結構債銷售爭議事件發生，而對結構型商品所增訂的管制規範，以及我國統一管理金融服務業銷售行為規範的金融服務業法。第肆章為分析國內銀行不當銷售結構債予一般投資人之法律爭議，並介紹國外實務案例，以及國外有關違反忠實義務及注意義務的判斷標準；另從我國現行法制下檢討受到銀行不當銷售之投資人可能得主張銀行損害賠償之請求權基礎，並觀察與分析我國目前利用銀行公會評議機制處理投資人申訴之情形；第伍章介紹英國2000年金融服務暨市場法中，關於消費者遇到金融商品服務相關糾紛時得採用的申訴機制，並介紹日本金融商品販賣法及金融商品交易法中對銷售行為管制相關規定；另附論該國實務界對於金融機構不當銷售時，對投資人應負的責任，以及該國實務界調節損害賠償責任的方式；第陸章為結論及建議，將提出我國目前法制對不當銷售之問題面臨的挑戰，尤其是於金融商品交易資訊不對稱的情形下，投資人提起商品適合性與金融機構未盡告知義務訴訟時產生的難題，並提供相關建議。 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 第壹章 前言 1第一節 序論 1第二節 問題的提出及本文研究方法 4第貳章 結構型債券（Structured Notes）概述 6第一節 結構型債券種類簡介 7第一項 與利率連結之結構型債券 8第二項 與匯率、商品及股權連結之結構型債券 9第二節 投資結構型債券的風險 10第一項 基本風險 10第二項 個別商品風險 12第三節 結構型債券的法律定性 13第一項 各業法及自律規範對結構型債券的定性 14第一款 證券業 14第二款 證券投資信託基金、證券投資顧問及全權委託業務 16第三款 信託業 16第四款 銀行業 17第五款 保險業 17第二項 法理分析 18第一款 結構型債券是否為證券交易法第六條所指之有價證券 18第二款 結構型債券是否適用期貨交易法 21第四節 本章結論 22第參章 我國銀行銷售金融商品之行為規範與受一般投資人委託投資境外結構債之法律依據 24第一節 理財業務與金融商品銷售 25第一項 金融商品的特性 25第二項 理財業務交易架構 27第二節 金融商品銷售應遵守之原則 30第一項 認識投資人程序原則（Know Your Customers Procedure ,KYC） 30第二項 適合性原則（suitability） 31第三項 資訊揭露與說明義務原則（duty of disclosure）31第三節 我國針對銷售行為所制定之規範 32第一項 主管機關所訂法規命令 32第一款 銀行辦理財富管理業務應注意事項 33第二款 銀行對非財富管理部門投資人銷售金融商品應注意事項 36第二項 業者自律規範 37第一款 銀行辦理財富管理業務作業準則 37第二款 銀行對非財富管理部門投資人銷售金融商品作業準則 40第三款 銀行辦理財富管理及金融商品銷售業務自律規範 42第四款 中華民國信託業商業同業公會會員辦理特定金錢信託業務資訊揭露一致性規範 46第四節 銀行受理投資國外結構債之法規依據 47第一項 可投資之外國有價證券範圍 48第二項 連結標的之限制 49第三項 信託業辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務應遵守之事項中之規定 50第五節 亡羊補牢?對結構型商品的特殊管制 51第一項 信託業辦理特定金錢信託業務運用信託財產於國外投資之規定 52第二項 境外結構型商品管理規則 54第六節 未來趨勢－金融服務業法草案 67第一項 金融服務業及財富管理定義 67第二項 金融服務業者之銷售行為管理 68第三項 金融服務業者對投資人所負義務與責任與對投資人之保護 69第七節 本章結論 71第肆章 國內銀行不當銷售結構債予一般投資人之法律爭議與現行之銷售爭議處理機制 77第一節 銀行銷售結構債給一般投資人的法律關係 77第一項 不當銷售之責任原則—以信託關係為中心 78第一款 不當銷售的定義 78第二款 不當銷售之歸責原則－以利用信託方式投資金融商品為討論中心 78第一目 忠實義務（fiduciary duty） 79第二目 注意義務（duty of care） 80第二項 外國法院實務關於忠實義務及注意義務違反之判斷標準 81第一款 忠實義務違反之判斷標準—美國法院的看法 81第一目 O’Connor v. R.F Lafferty案 83第二目 Kay N. BROWN v The E.F. HUTTON GROUP, INC案 85第二款 注意義務違反的判斷標準--香港 Susan Field v. Barber Asia Limited 87第二節 我國法關於說明義務與適合性原則之法律依據 90第一項 說明義務 91第二項 適合性原則 92第三項 小結 93第三節 受銀行不當銷售之一般投資人請求損害賠償可能的請求權基礎檢討 94第一項 證券交易法第二十條第一項 94第一款 構成要件分析 94第二款 本文意見 97第二項 受詐欺 98第一款 構成要件分析 98第二款 實務見解 99第三項 違反信託法第二十二條及信託業法第二十二條第一項、第二十三條及第三十五條所定義務 99第一款 構成要件分析 99第二款 相關實務判決及本文意見 101第一目 相關實務判決 101第二目 本文意見 102第四項 違反消費者保護法 103第一款 構成要件分析 103第二款 實務見解及本文意見 105第一目 行政函釋 105第二目 法院相關實務判決 107第三目 本文意見 108第五項 違反民法第二四七條之一 109第一款 構成要件分析 109第二款 相關實務判決 110第六項 違反民法第二四五條之一第一項第一款之說明義務 112第七項 侵權行為 113第一款 構成要件分析 113第二款 本文意見 114第八項 國家賠償責任 115第一款 立論依據 115第二款 國家賠償法第二條第二項後段關於公務員怠於行使職務之分析 117第三款 本文意見 118第四節 主管機關現行對因銀行不當銷售而受有損害之一般投資人爭議處理機制 120第五節 本章結論 124第伍章 國外立法例介紹—以英國對投資人保護及紛爭解決方式及日本法對金融機構行銷行為之控制為中心 128第一節 英國金融服務暨市場法（Financial Services and Markets Act 2000,FSMA 2000） 128第一項 立法概說 129第二項 規範架構 131第三項 本法中之消費者保護機制—以申訴調解員制度（The Ombudsman Scheme）為中心 133第一款 概說 133第二款 金融申訴調解服務中心（The Financial Ombudsman Services, FOS） 134第一目 概說 134第二目 申訴調解程序 135第三款 調解成效 137第二節 日本法制－金融商品販賣法及金融商品交易法 139第一項 金融商品販賣法立法背景、規範架構與適用範圍 141第一款 立法背景與立法目的 142第一目 立法背景 142第二目 立法目的 143第二款 規範架構 144第三款 適用範圍 144第一目 金融商品分類 144第二目 金融業者 146第二項 對金融業者說明義務的要求 147第三項 違反說明義務的效果 148第四項 勸誘行為的規範 150第三節 金融商品交易法立法背景、規範架構與適用範圍 150第一項 立法背景 150第二項 規範架構與適用範圍 152第一款 金融商品交易法之立法架構 152第二款 金融商品交易業適用範圍之界定 153第三項 金融商品交易業者的共通行為規範 154第一款 對於顧客之誠實、公正義務 154第二款 標識揭示義務 154第三款 名義貸與之禁止 154第四款 公司債管理者兼任之禁止 155第五款 廣告的方式 155第六款 交易型態事前明示義務 156第七款 締結契約前之書面交付義務 156第八款 締約後交易報告書之交付義務 157第九款 受領保證金之書面交付義務 157第十款 記載最佳執行方針書面之交付義務 157第十一款 未確保分別管理情形之買賣之禁止 158第十二款 需賦予顧客無條件解約權（猶豫期間，Cooling-off） 158第四項 禁止行為－（不實告知、保證獲利之推介之提供、未受請求之勸誘、勸誘承諾意思之未確認、再勸誘之禁止）159第五項 損失填補之禁止 163第一款 金融商品交易業者之禁止行為 163第二款 顧客之禁止行為 164第六項 適合性原則的規定 164第七項 特定業者行為規範－以投資顧問與投資運用業（代客操作）為中心 165第一款 禁止行為之ㄧ般規範 165第二款 對於顧客之忠實義務與善良管理人注意義務 165第一目 投資顧問業部分 165第二目 投資運用業 166第八項 對投資人的區分－一般投資人與專業投資人 166第四節 金融商品販賣法與金融商品交易法適用關係 170第一項 基本性質差異 170第二項 兩法之適用關係 171第五節 日本學說及實務界對金融商品販賣業者違反說明義務及適合性原則之見解及操作方式 172第一項 違反說明義務 172第二項 違反適合性原則 173第三項 過失相抵適用的爭議 174第六節 本章結論 179第陸章 結論及建議 181附錄：參考書目 188 | zh_TW |
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| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0095961105 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 結構式債券 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 不當銷售 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 忠實義務 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 注意義務 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 適合性原則 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 資訊揭露與說明義務 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 認識投資人程序 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 連動債 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | Structured Notes | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | Improper-Selling | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | fiduciary duty | en_US |
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| dc.subject (關鍵詞) | suitability | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | KYC | en_US |
| dc.title (題名) | 結構型債券不當銷售爭議與投資人保護之法律問題 | zh_TW |
| dc.title (題名) | The improper-selling of structured notes and the legal issues for structured notes investors protection. | en_US |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
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