| dc.contributor.advisor | 陳洸岳 | zh_TW |
| dc.contributor.advisor | Chen, Guang Yueh | en_US |
| dc.contributor.author (Authors) | 陳威宏 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 陳威宏 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 2013 | en_US |
| dc.date.accessioned | 10-Feb-2014 14:57:33 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 10-Feb-2014 14:57:33 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 10-Feb-2014 14:57:33 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (Other Identifiers) | G0099651019 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/63713 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法律學研究所 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 99651019 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 102 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 金融消費者保護法於2011年12月30日施行後，已經超過兩年時間。本文所關注者為金融服務業者進行推介時，應對金融消費者進行符合「適合性原則」之推介，而此一「適合性原則」之制度，應如何運作及其效果定性之問題。本文將於第一章、第二章說明我國法上適合性原則之相關規定，續於第三章、第四章將介紹日本法上適合性原則之實務與學說見解，最後於第五章、第六章統整分析我國金融消費者保護法之規定。 在程序問題上，應區分評議與訴訟兩層次觀察。在評議階段，評議中心雖已累積相當豐富之案件數量，惟因評議決定並未公開，故無法實際一窺堂奧，了解評議決定之形成過程，在參考上有其難度。在訴訟階段，由於金融消費者保護法並無溯及既往之規定，實務見解多以新法不溯及既往為由，拒絕適用本法相關規定。縱有適用案例，亦有誤解或混淆之情形。因此，對適合性原則之理解尚有繼續檢討我國實務運用方式之必要與空間。 在實體規範上，金融消費者保護法第9條及第11條雖然各自規定了適合性原則之構成要件及法律效果，惟其與2008年金融服務業法草案之規定有極大差異。本文認為金融消費者保護法第9條有構成要件不明確之問題，應參考日本實務及我國實務所累積之「顧客之屬性」和「投資商品之性質」兩大考慮要素，將其明文列於法規範中。另就法律效果部分，金融消費者保護法之損害賠償性質應獨立於消費者保護法而進行判斷，並參考日本法上就類似問題之討論。故，本文於締約上過失責任、契約責任、侵權責任之檢討中，最終認為金消法第11條之性質應屬侵權責任，並將其解釋為民法第184條2項「違反保護他人法律」之侵權責任類型，較符合體系上之邏輯。 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 第一章緒論 1第一節 研究背景與研究動機 1第二節 研究目的 3第一項 法規爭議 3第二項 實務問題 4第三節 研究範圍與研究方法 4第一項 研究範圍 4第二項 研究方法 5第一款 文獻分析 5第二款 案例研究 6第三款 章節安排 6第二章我國法適合性原則之法制規範 7第一節 金融消費推介行為概述 8第一項 金融消費推介行為主體 8第一款 金融服務業 8第二款 金融消費者 9第二項 金融消費推介行為客體 9第一款 金融商品或服務之定義與態樣 10第二款 金融商品或服務之特性 11第三項 金融商品或服務之推介與適合性原則 12第二節 我國法之適合性原則 15第一項 適合性原則之意義 15第二項 適合性原則之起源與流變 15第一款 美國法 16第二款 歐盟法 19第三款 我國法 20第三節 實務案例之分析 25第一項 適合性原則與說明義務 25第一款 實務見解 25第二款 學說見解 28第二項 適合性原則之民事請求權 29第一款 締約上過失責任 29第二款 契約責任 32第三款 侵權責任 34第四款 服務責任 40第三項 適合性原則之考慮要素 44第一款 投資目的 44第二款 投資經驗 44第三款 投資人之理解力 45第四項 損害賠償額之計算 46第三章日本法適合性原則之法制沿革與實務發展 50第一節 法制沿革之說明 51第一項 自律規範 51第一款 行政指導 51第二款 日本證券業協會自律規範 51第二項 立法變遷 52第一款 舊證券交易法 52第二款 金融商品販賣法 54第三款 金融商品交易法 56第四款 期貨商品交易法 58第三項 金融廳的監督方針 58第二節 實務見解之分析 60第一項 適合性原則之定位 60第一款 基於自律規範及業法上適合性原則規定導出私法義務 61第二款 以是否該當侵權行為上之違法性判斷 62第二項 說明義務與適合性原則之關係 62第一款 「平成17年判決」之前 62第二款 「平成17年判決」之說明與分析 70第三項 適合性原則之考慮要素 78第一款 投資交易之特性 78第二款 顧客之屬性 80第四章日本法適合性原則之學說上發展 87第一節 適合性原則之意義 88第一項 1999年之前對於適合性原則之理解 88第一款 明文化前之階段 88第二款 明文化後之階段 89第二項 1999年之後對於適合性原則之理解 89第一款 廣、狹二分論－「中間整理（第一次）」 90第二款 一般性禁止規範 91第三款 排除、推薦（建言義務）二分論－廣狹二分論之深化 92第四款 「支援」一元化論 93第五款 推介本身之禁止 93第六款 「顧客之限定合理性」之考慮 94第二節 適合性原則與其他推介義務之關係 96第一項 自我責任原則 96第一款 合適推介說 96第二款 不適格者排除說 97第三款 自我責任原則前提基礎說 98第四款 自我責任原則基礎整備說 98第二項 適合性原則與說明義務 99第一款 一元說 99第二款 二元說 100第三項 適合性原則與顧客情報收集義務 100第一款 實務見解 101第二款 學說意見 101第四項 適合性原則與建言義務 102第一款 「平成17年判決」之補充意見 102第二款 學說見解 103第三節 適合性原則之適用對象 105第一項 積極型顧客與適合性原則 105第一款 否定說 105第二款 肯定說 106第三款 折衷說 106第二項 顧客屬性之考量 107第一款 必要性：投資目的、投資意向 107第二款 必要性：經濟狀況（財產狀況） 108第三款 理解力：知識、經驗 109第四款 理解力：年齡、學歷、經歷 109第四節 適合性原則之民事責任 111第一項 錯誤、詐欺、違反公序良俗 111第二項 違反適合性原則之契約責任 112第三項 違反適合性原則之侵權責任 114第一款 構成要件 114第二款 損害賠償 115第四項 顧客之「與有過失」責任 115第五項 適合性原則之舉證責任 116第五章金融消費者保護法上「適合性原則」運用之省思 118第一節 「金融消費者保護法」之運作檢討 119第一項 立法特色與法律性質 119第一款 立法特色 120第二款 法律性質 121第二項 消費爭議之解決機制 122第一款 金消法施行前 122第二款 金消法施行後 123第三項 建構「適合性原則」之司法實務操作模型 125第二節 適合性原則之構成要件 127第一項 金融服務業法草案第34條之規定 127第二項 金融消費者保護法第9條之規定 128第三項 建構適合性原則之構成要件 129第一款 KYC制度 129第二款 適合性原則 130第三節 違反適合性原則之法律效果 132第一項 金融消費者保護法第11條之規定 132第一款 損害賠償之責任性質 132第二款 損害賠償之範圍 136第三款 損害賠償之方法 137第四款 損害賠償請求權之時效 138第二項 建構適合性原則之法律效果 140第一款 損害賠償 140第二款 顧客之「與有過失」責任 142第三款 舉證責任 142第四節 適合性原則之未來發展 144第一項 日本消費者契約法修正草案 144第一款 2006年日本律師聯合會意見書 145第二款 2010年近畿律師聯合會意見書 145第三款 2012年日本律師聯合會消費者契約法修正草案 146第二項 對我國消費者保護法之啟發 146第六章結論與建議 150第一節 實體問題之建議 150第一項 契約管制之合理性 150第二項 金消法施行前後之請求權基礎 150第三項 適合性原則及配套措施 151第二節 程序問題之建議 152第一項 評議 152第二項 訴訟 153第三節 結論 154附錄 155參考文獻 169 | zh_TW |
| dc.format.extent | 1856708 bytes | - |
| dc.format.mimetype | application/pdf | - |
| dc.language.iso | en_US | - |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0099651019 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 金融消費者保護法 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 金融消費者保護法第9條 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 金融消費者保護法第11條 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 適合性原則 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 締約上過失 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 保護他人之法律 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 侵權行為 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 消費者保護法 | zh_TW |
| dc.title (題名) | 違反金融消費者保護法「適合性原則」之民事責任-以日本法之比較為中心 | zh_TW |
| dc.title (題名) | The Civil Liability for The Breach of Suitability Doctrine in Financial Consumer Protection Act ----A Comparative Study on Japanese Law | en_US |
| dc.type (資料類型) | thesis | en |
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