| dc.contributor.advisor | 賴源河 | zh_TW |
| dc.contributor.author (Authors) | 吳三龍 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 吳三龍 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 1980 | en_US |
| dc.date.accessioned | 14-Apr-2016 14:02:47 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 14-Apr-2016 14:02:47 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 14-Apr-2016 14:02:47 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (Other Identifiers) | A2002000863 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/84546 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法律學系 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 本論文共分六章，玆將各章之內容概述如後： 第一章為「緒論」，共分二節。第一節：開宗明義，闡述證券交易管理之概念；第二節：說明本論文之研究動機、範圍與方法，其中關於本論文之研究範圍，乃指第二章至第五章所探討之諸種重要課題。 第二章為「證券交易操縱行為之規範」，共分五節。第一節：概說操縱行為產生之緣由及其弊害；第二節：由各種不同之角度，分析操縱行為之類型；第三節：析述各國關於操縱行為之立法沿革；第四節：探討美、日法上特別認許之「安定操作」操縱行為之內涵；第五節：探討違法操縱行為之防範與制裁。 第三章為「證券流通市場上企業內容之繼續公開制度」，共分四節。第一節：首先說明證券交易情報之重要性，因之須努力貫徹企業內容繼續公開之必要性；第二節：分別由完全性、利用容易性、最新性，以探討企業內容繼續公開有效性之基準；第三節：由年度報告書、半期報告書、臨時報告書、適時公開政策等，以說明企業內容繼續公開之內涵，其中尤以最後一項之適時公開政策更為吾人所特別強調；第四節：探討此制度有效貫徹之道。 第四章為「內部人員證券交易之規範」，共分四節。第一節：概說內部人員證券交易規範之必要性，並說明可將此課題劃分為內部人員獲悉內幕消息時之一般規範問題，及其之短期交易禁止規範等兩種範疇；第二節：進一步說明內部人員之意義；第三節：探討內部人員獲悉內幕消失時之一般規範問題；第四節：探討內部人員短期交易禁止之規範問題。 第五章為「證券交易過程中證券商與顧客之關係，以及顧客之保護」，共分五節。第一節：概說證券交易過程中證券商與顧客關係之密切，以及證券商誠信業務態度之重要性；第二節：分析顧客與證券商受託契約之訂立及效力；第三節：闡述顧客寄契於證券商處款券之保護問題；第四節：說明特殊詐欺概念對於證券商之適用問題；第五節：探討證券商侵害顧客權益之法律責任。 第六章為「結論」，總結以上各章所述，並提出若干芻見，盼供我國未來實務上及立法上之參考。 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 封面頁 論文摘要 致謝詞 目錄 第一章 緒論 第一節 證券交易管理之概念 第二節 本論文之研究動機、範圍與方法 第二章 證券交易操縱行為之規範 第一節 概說 第二節 操縱行為之類型 第一款 由操縱行為人之屬性來加以劃分 第二款 由操縱人數來加以劃分 第三款 由操縱場所來加以劃分 第四款 由操縱目的來加以劃分 第五款 由操縱行為之實質內容來加以劃分 第三節 操縱行為規範之立法沿革 第一款 美國法之規範 第二款 日本法之規範 第三款 我國法之規範 第四節 合法之操縱行國－－安定操作之規範 第一款 安定操作合法化之沿革 第二款 安定操作規範之內涵 第三款 我國法之檢討 第五節 違法之操縱行為之防範與制裁 第一款 主管機關之管理 第二款 自律機構之規範 第三款 禁止命令之頒布 第四款 刑事責任 第五款 民事責任 第三章 證券流通市場上企業內容之繼續公開制度 第一節 概說 第二節 企業內容繼續公開有效性之基準 第一款 須所公開之內容具有完全性 第二款 須所公開之內容具有利用容易性 第三款 須所公開之內容具有最新性 第三節 企業內容繼續公開之內涵 第一款 年度報告書 第二款 半期報告書 第三款 臨時報告書 第四款 適時公開政策 第四節 企業內容繼續公開制度之貫徹 第一款 刑事責任 第二款 行政處分 第三款 自律機構之規範 第四款 民事責任 第四章 內部人員證券交易之規範 第一節 概說 第二節 內部人員之意義 第三節 內部人員交易限制之一般規範問題 第一款 內部人員交易限制之緣由 第二款 內部人員證券交易合法性之探討 第三款 內部人員違反一般規範之責任 第四款 我國法之檢討 第四節 內部人員短期交易禁止之規範 第一款 短期交易禁止之緣由 第二款 短期交易禁止規定之內涵 第三款 內部人員證券交易之一般規範與短期交易禁止規範之競合 第五章 證券交易過程中證券商與顧客之關係，以及顧客之保護 第一節 概說 第二節 顧客與證券商受託契約之訂立及效力 第一款 證券買賣受託契約之訂立 第二款 證券買賣受託契約之性質 第三款 證券買賣受託契約之效力 第三節 顧客所寄存款券之保護 第一款 概說 第二款 顧客所寄存款券之保護 第四節 特殊詐欺概念對於證券商之適用 第一款 不合理利潤之禁止 第二款 證券商推介證券之規範 第三款 證券商之其他詐欺行為 第五節 證券商侵害顧客權益之法律責任 第一款 行政機關之懲戒 第二款 自律機構之規範 第三款 民事責任 第六章 結論 主要參考資料 | zh_TW |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#A2002000863 | en_US |
| dc.title (題名) | 證券交易管理之研究 | zh_TW |
| dc.type (資料類型) | thesis | en_US |
