| dc.contributor.advisor | 賴源河 | zh_TW |
| dc.contributor.author (Authors) | 許美麗 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | 許美麗 | zh_TW |
| dc.date (日期) | 1989 | en_US |
| dc.date.accessioned | 14-Apr-2016 14:05:15 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 14-Apr-2016 14:05:15 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 14-Apr-2016 14:05:15 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (Other Identifiers) | A2002000937 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/84620 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 法律學系 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 封面頁 謝辭 目錄 第一章 緒論 第一節 證券投資顧問事業之意義與起源 第二節 證券投資顧問事業對證券市場之功能 第三節 研究動機與方向 第二章 各國證券投資顧問事業之現況與發展 第一節 美國投資顧問業之概況 第二節 日本證券投資顧問業之概況 第三節 其他外國投資顧問業之概況 一、英國投資顧問業之概況 二、法國之投資顧問業之概況 三、西德投資顧問業之概況 第四節 我國證券投資顧問業之概況 第三章 證券投資顧問法之外國立法例 第一節 美國法制之概況 一、立法背景 二、投資顧問法之內容 1.適用範圍 2.設立規範－採登記制 3.營業行為規範 4.其他規定 第二節 日本法制之概況 一、立法背景 二、投資顧問業法之內容 1.設立規範－採登記制及許可制 2.營業行為規範 3.行政監督 4.證券投資顧問協會 第三節 其他國家之法制 一、英國法制之概況 (一)強制規範 (二)自主規範 二、法國法制之概況 三、西德法制之概況 第四章 制定證券投資顧問法之必要性 第一節 現行『管理規則』之立法背景 第二節 現行立法形式之缺失 第三節 制定證券投資顧問法之必要 第五章 證券投資顧問事業設立之規範 第一節 前言 第二節 證券投資顧問事業之設立 一、美國投資顧問法令有關設立之規定 二、日本投資顧問業法令有關設立之規定 三、我國「管理規則」之規定與檢討 第三節 證券投資顧問事業之業務執行能力 一、證券投資顧問事業之執行業務能力 二、證券投資顧問事業之證券分析人員 (一)證券分析師之定義及起源 (二)證券分析師資格之取得 第四節 證券投資顧問事業之財產基礎 一、最低資本額之限制 二、營業保證金之提存 (一)美國法制之規定 (二)日本投資顧問法之規定 (三)我國法制之建議 第六章 證券投資顧問事業之業務 第一節 前言 第二節 一般投資諮詢建議業務 第三節 證券投資情報出版業 一、美國法制之探討 二、日本法制之探討 三、其他國家之法制 四、我國法制之檢討 第四節 投資全權委託業務 一、投資全權委託業務之意義 二、與投資全權委託相類似之概念 三、投資全權委託業務在我國之現狀 四、美、日法制之狀況 五、我國法制之探討 (一)現行法制對投資全權委託業務之規範 1.非法之投資顧問業務經營投資全權委託業務之規範 2.合法之投資顧問業務經營投資全權委託業務之規範 (二)投資全權委託業務開放之可行性與規範之建議 第七章 證券投資顧問事業營業行為之規範 第一節 招攬契約之規範 一、廣告之規範 二、損益分擔之約定或提供特別利益 第二節 締結及解除契約之規範 一、締結契約之規範－公開制度 二、冷卻（Cooling off）制度 第三節 建議及投資之規範 一、利益相反之禁止 二、投機（Scalping）行為之禁止 第四節 證券交易行為等之禁止 一、證券交易行為之禁止 二、保管金錢或有價證券之禁止 三、借貸與借貸之居間或代理之禁止 第五節 標識之揭示及出借名義之禁止 一、標識之揭示 二、出借名義之禁止 第八章 證券投資顧問契約之法律關係 第一節 前言 第二節 證券投資顧問契約之性質 第三節 證券投資顧問契約之要式性 第四節 證券投資顧問契約違反法令之效力 一、投資顧問契約條款違反法令之效力 二、違反法令所締結契約之效力 (一)未經核準之投資顧問事業所締結契約之效力 (二)證券投資顧問事業所締結投資全權委託契約之效力 第五節 證券投資顧問事業之權義與責任 一、證券投資顧問事業之義務 (一)注意義務 (二)忠實義務（duty of loyalty） 二、證券投資顧問事業之權利 三、證券投資顧問事業之責任 第九章 結論 參考書目 | zh_TW |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#A2002000937 | en_US |
| dc.title (題名) | 證券投資顧問事業法律問題之研究 | zh_TW |
| dc.type (資料類型) | thesis | en_US |
