| dc.contributor.advisor | 魏啟林 | zh_TW |
| dc.contributor.advisor | Wei, Chi Lin | en_US |
| dc.contributor.author (作者) | 王睦舜 | zh_TW |
| dc.contributor.author (作者) | Wang, Ruffin | en_US |
| dc.creator (作者) | 王睦舜 | zh_TW |
| dc.creator (作者) | Wang, Ruffin | en_US |
| dc.date (日期) | 1995 | en_US |
| dc.date.accessioned | 28-四月-2016 14:42:28 (UTC+8) | - |
| dc.date.available | 28-四月-2016 14:42:28 (UTC+8) | - |
| dc.date.issued (上傳時間) | 28-四月-2016 14:42:28 (UTC+8) | - |
| dc.identifier (其他 識別碼) | B2002002754 | en_US |
| dc.identifier.uri (URI) | http://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/87488 | - |
| dc.description (描述) | 碩士 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國立政治大學 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 國際經營與貿易學系 | zh_TW |
| dc.description (描述) | 83351023 | zh_TW |
| dc.description.abstract (摘要) | 證券投資信託產業自民國八十一年開放信投信產業以來，由於每年之新基金設立數增加急速，致造成此市場之競爭更為激烈，又共同基金本身即具備國際化經營之特質，故思考在國際化環境下證券投信產業之競爭策略，並以司徒達賢之策略矩陣分析法作為分析之工具；同時以深度訪談之方式瞭解其國際化發展因素和成功關鍵因素。本研究發現其國際化之重要因素以獲取國外資源，提昇經營技術，和發揮綜效為主。 | zh_TW |
| dc.description.tableofcontents | 深伯陳辭表 致謝詞 目錄-----I 表次-----III 圖次-----VI 第一章 緒論-----1 第一節 研究動機-----1 第二節 本論文操作性定義-----4 第三節 研究目的-----7 第四節 觀念性架構-----8 第二章 臺灣證投產業分析-----14 第一節 證券投資信託公司結構分析-----16 第二節 共同基金之概況-----24 第三節 海外基金及相關業務之投顧概述-----37 第四節 保管銀行對證投之策略分析-----38 第五節 整體分析-----40 第三章 研究方法-----48 第一節 研究流程-----48 第二節 研究方法-----50 第三節 策略矩陣分析法-----54 第四節 研究範疇與限制-----59 第四章 理論回顧及文獻研討-----62 第一節 證券產業國際化之相關文獻探討-----62 第二節 競爭策略之相關文獻探討-----63 第三節 證券投資信託產業相關文獻之探討-----72 第五章 產業競爭分析-----81 第一節 證券投資信託事業之產業價值鍊-----81 第二節 證券投信產業策略點分析-----88 第三節 臺灣證券投信事業國際化發展因素(S2)-----91 第四節 證券投信產業策略要素分析-----99 第五節 海外基金之競爭優勢及威脅-----106 第六節 外資導向與臺資導向策略差異之研究-----109 第六章 個案分析-----114 第一節 統一證券投信公司-----114 第二節 建弘證券投信公司-----121 第三節 中信證券投信公司-----129 第四節 元大證券投信公司-----133 第五節 元富證券投信公司-----139 第六節 光華證券投信公司-----143 第七節 臺灣證券投信公司-----152 第八節 富邦證券投信公司-----157 第九節 永昌證券投信公司-----161 第十節 公元證券投信公司-----164 第十一節 中華證券投信公司-----169 第十二節 京華證券投信公司-----177 第十三節 萬國證券投信公司-----182 第十四節 國際證券投信公司-----183 第十五節 怡富證券投信公司-----190 第十六節 群益證券投信公司-----196 第十七節 已國際化與未國際化企業策略著眼點之差異-----198 第十八節 海外基金來臺募集與國際型基金在臺募集之策略比較-----200 第七章 結論與建議-----206 第一節 結論-----206 第二節 研究發現-----209 附錄一：台北市證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定之「證券投資信託事業自律公約」 附錄二：八十五年四月各基金受益人統計表 附錄三：本研究訪問稿 表次 表1-1 臺灣證券投信公司國際型基金概況表-----3 表2-1 目前臺灣證券投信產業總家數-----17 表2-2 民國七十五年以前設立之投信公司股東結構-----18 表2-3 台灣證券投信市場於民國八十一年陸續成立之十一家券商股東結構表-----19 表2-4 各財團與上市公司參予投信設立情形-----20 表2-5 綜合證券商參予證券投信成立之情形-----22 表2-6 外商銀行及專業經理機構在臺灣證投信產業之持股狀況-----23 表2-7 各種新投信類型及其主要股東-----23 表2-8 證券投資信託公司八十四年基金資產規模-----25 表2-9 八十五年度各類基金統計-----30-35 表2-10 臺灣證券投信產業年增數目-----36 表2-11 保管銀行保管狀況表-----39-40 表2-12 證券投資信託公司與券商關係表-----41 表2-13 證券投信產業主要負責人職位異動與母公司關係表-----42 表2-14 證券投信公司基金數分佈各市場情形-----43 表2-15 發展十年以上及外商導向型基金市場分散程度表-----43 表2-16 目前市場相對大小-----44 表2-17 台灣證券投信產業相對國際化程度-----44 表2-18 台灣證券投信公司投資臺灣股票市場比例-----45 表3-1 本研究所蒐集次級資料之來源-----51 表3-2 受訪者人數及職位配合程度-----52 表3-3 策略要素-----57-59 表4-1 證券市場國際化的經濟功能-----63 表4-3 東西方策略模式之差異-----71 表5-1 證券投資信託產業價值鍊-----81 表5-2 證券投信產業之價值鍊-----88 表5-3 證券投信產業之策略點分析-----89 表5-4 臺灣證券投信產業海外硬體設立之情況-----92 表5-5 總資產價值與國際性業務之比較-----92 表5-6 政府影響因素重要分數-----93 表5-7 市場需求對國際化之影響因素-----93 表5-8 產業環境影響下國際化發展因素-----94 表5-9 產業能力對國際化之影響-----94 表5-10 行銷通路因素對國際化之影響-----94 表5-11 經理人才對國際化發展因素之探討-----95 表5-12 產業競爭力因素對國際化發展之影響-----95 表5-13 創新對國際化程度所給予加權分數-----95 表5-14 各企業依國際化程度所給予之加權分數-----96 表5-15 企業國際化各種因素重要性之整理-----97-98 表5-16 海外基金對國際型基金之威脅-----107 表5-17 臺灣證券投信業者對海外基金競爭因應之法-----108-109 表5-18 國際型基金在外資導向與臺資導向之差異比較-----109 表5-19 目標市場與股東結構卡方分配表-----110 表6-1 臺灣投信產業在英國倫敦掛牌上市基金覽表-----131 表6-2 亞太國際型基金之比較-----142 表6-3 臺灣舊四家投信淨資產規模與收入比較表-----143 表6-5 投資日本市場之基金比較表-----153 表6-6 新光日本與新興日本最近一季淨值比較表-----155 表6-7 公元證券投信董事長交接任其背景分析-----165 表6-8 中華證投董事長、總經理來源一覽表-----169 表6-9 中華“三階段”發展狀況表-----178 表6-10 京華主要董監事之背景-----177 表6-11 專業能力評分表-----184 表6-12 市場吸引力評估表-----185 表6-13 國際主要經理人資料-----185 表6-14 怡富、富邦、元大經理資料表-----191 表6-15 怡富在國際型基金選擇上產品調整之情形-----192 表6-16 股東結構對國際化之影響-----199 表6-17 分銷能力與國際化之相關檢定-----200 表6-18 產業股發行公司特色分析-----200 表6-19 海外基金費用與國際型基金比較表-----202 表6-20 各家企業之策略要素比較表-----202-209 表7-1 成功關鍵因素之比較-----210 圖次 圖1-1 本研究之觀念性架構-----8 圖2-1 台灣證券投資信託產業之基本架構關係圖-----14 圖3-1 本研究論文架構-----49 圖3-2 產業價值鍊-----57 圖4-1 Porter五力分析圖-----65 圖4-2 Porter一般競爭策略圖-----68 圖4-3 增益核心事業之方法-----69 圖4-4 策略分析程序-----70 圖5-1 股東結構與市場分散程度所見族群分析（一）-----111 圖5-2 股東結構與市場分散程度所見族群分析（二）--共同成功之關鍵因素-----111 圖5-3 股東結構與市場分散程度所見族群分析（三）--市場定位-----112 圖6-1 富邦集團所屬子公司組成圖-----160 圖6-2 舊四家投信市場定位圖-----185 圖6-3 群益股東背景圖-----196 | zh_TW |
| dc.source.uri (資料來源) | http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#B2002002754 | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | 證券投資信託 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 共同基金 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 策略矩陣分析法 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 競爭策略 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | 證券投信產業國際化 | zh_TW |
| dc.subject (關鍵詞) | INVESTMENT TRUST | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | MUTUAL FUND | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | STRATEGY MATRIX ANALYSIS | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | COMPETITIVE STRATEGY | en_US |
| dc.subject (關鍵詞) | INTERNATIONAL IN INVESTMENT TRUST | en_US |
| dc.title (題名) | 臺灣證券投信產業國際化競爭策略之研究 | zh_TW |
| dc.title (題名) | THE COMPETITVE STRATEGY OF INTERNATIONAL ON INVESTMENT TRUST INDUSTRY IN TAIWAN | en_US |
| dc.type (資料類型) | thesis | en_US |
