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題名 國有企業改革：對內部人控制問題對策之研究
作者 黑田美穗
KURODA MIHO
貢獻者 魏艾
黑田美穗
KURODA MIHO
關鍵詞 國有企業改革
內部人控制問題
公司治理
產權激勵
日期 2005
上傳時間 14-Sep-2009 10:37:17 (UTC+8)
摘要 改革開放之後，中國國有企業中腐敗貪污行為滋生蔓延。本論文研究之目的在於分析中國「內部人控制問題」之腐敗問題為何出現，並且如何阻止由此造成的損害。本論文從「契約理論」、「委託代理理論」、「產權理論」的角度來考慮產生「內部人控制問題」的起因，並且憑藉前述的理論分析中國經濟體制改革中出現「內部人控制問題」的過程。
     改革開放之前，中國採取「社會主義計劃經濟」。在中央集權的高度集中計劃分配下，企業不可有企業的經營觀念，企業的生產經營缺乏效率與企業職工缺乏積極性，因此試圖透過建立勞動機制，誘發出對經營的積極性。中國經濟體制改革之特徵為分權式改革，就是放權讓利方式激發企業職工。同時透過稅制改革、企業內外部結構的改革約束企業職工行為。在這些國有企業改革過程中，中國觸動了使用權（或控制權）、收益權（或索取權）等產權，但沒有沒有徹底實行全面的產權改革。企業經營層透過國有企業改革跨大了其控制企業的權力，但並沒有構建出充分的約束機制，因此造成嚴重「內部人控制問題」。
     利改稅、企業裡設定公司制度等措施是一種約束企業經營者，即阻止企業經營層利用權力，踏進腐敗之路，但中國貪污情形不停的成長。本論文研究，以現在的中國情況看，國有企業採取什麼措施才能夠控制「內部人控制問題」。
參考文獻 中文部分
專書：
文碩總編，1997。《企業改革文庫—股份制改造實務》。河北：工商出版社。
王文杰，1999。《國有企業公司化改制之法律分析》。北京：中國政法大學出版社。
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王瑞璞、張湛淋，2002。《中國國有企業制度創新》。北京：中國經濟出版社。
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包玉娥、閭小波，2002。《20世紀中國政治發展》。南京：南京大學出版社。
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何清漣，2001。《中國的陷阱》。香港：明鏡有限公司。
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專書論文：
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黃群慧，2003。〈控制權作為企業家的激勵約束因素：理論分析及現實解釋意義〉，陳國富主編，《委託—代理與機制設計—激勵理論前沿專題》。天津：南開大學出版社。頁138-150。
期刊論文：
王信賢，2000/12。〈中國大陸國企改革的組織焊接—吳江絲綢股份有限公司籌組之分析〉，《中國大陸研究》，43卷第12期，頁37-60。
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李妹，2004/3。〈公司治理中的內部審計約束機制〉，《山西財經大學學報》，2004年第3期，頁116-119。
李長愛，2003/6。〈我國上市公司審計委員會的功能即保障措施〉，《中南財經政法大學學報》，2003年6期，頁82-88。
何飛宇，2000/2。〈國企改革需要有效監督〉，《湖北三峽學院學報》，第22卷第1期，頁27-32。
吳敬璉，2000/2。〈中國腐敗的治理〉，《戰略與管理》，2003年第2期，頁3-6。
青木昌彥，1994/6。〈對內部人控制的控制：轉軌經濟中公司治理的若干問題〉，《改革》，1994年第6期，頁11-24。
金碚、黃群慧，2005/6。〈新型國有企業現象初步研究〉，《中國工業經濟》，2005年第6期，頁9-14。
芮明杰、趙春明，1997/1。〈外部經理市場對國有企業的影響及對策〉，《中國工業經濟》，1997年第2期，頁62-71。
段文斌、譚慶剛，2002/5。〈新制度主義對主流經濟學的擴展〉，《南開學報（哲學社會科學版）》，2002年第5期，頁68-73。
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郁光華、伏健，1994/3。〈股份公司的代理成本和監督機制〉，《經濟研究》，1994年第3卷，頁25-29。
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胡培兆，2003/1。〈再談矯正國有股〉，《中國經濟問題》，2003年第1期，頁22-25。
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徐海根，2002/2。〈論國有企業管理機制的改革〉，《改革》，2002年第2期，頁47-49。
連建輝，2002/3。〈融資制度與企業家篩選機制〉，《改革》，2002年第3期，頁18-25。
郭娟、劉輝煌，2003/9。〈論國有企業人力資本產權激勵〉，《財經理論與實踐》，第24卷第125期，頁109-113。
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惠寧、任永平，2003/6。〈我國公司治理結構存在的問題與對策〉，《延安大學學報（社會科學版）》，第25卷第3期，頁66。
楊建文、劉繼廣，2004/4。〈產權多元化：國企改革的突破口〉，《上海綜合經濟》，2004年第11期，頁9-12。
葉祥松、曹宗平，2003/1。〈獨立董事制度的問題研究〉，《中國經濟問題》，2003年第1期，頁49-53。
賈梅，2002/9。〈我國上市公司實施股票期權制度的實踐分析〉，《滁州師專學報》，第4卷第3 卷，頁51-56。
董新凱、駱小春，2003/2。〈談中國公司股東會制度之完善〉，《南京工業大學學報（社會科學版）》，2003年第2期，頁28-31。
翟林瑜，1995/2。〈從代理理論看國有企業改革的方向〉，《經濟研究》，1995年第2期，頁23-31。
熊繼寧，1995/2。〈走出企業法人財產權認識的錯區〉，《中國法學》，1995年第2期，頁69-75。
鄭海航、熊小彤，2005/6。〈基於不同理論框架下的公司治理〉，《中國工業經濟》，2005年第6期，頁106-111。
蔣愛先，2002/4。〈股票期權激勵機制的理論與實踐〉，《學術論壇》，2002年第4期，頁70-75。
羅威，2005/3。〈引入信託機制、完善我國股票期權制度〉，《湖北社會科學》，2005年第3期，頁79-80。
學位論文：
吳沛霖，2003。《中國大陸國有企業激勵制度改革之研究》。花蓮：國立東華大學公共行政研究所碩士論文。
研討會論文：
趙德樞，2005/9/24-25。〈從大陸2004年公司法修正草案談大陸公司內部監控制度中之黨組織、職工代表大會與工會〉，「國立政治大學法學院財經法新趨勢」研討會。台北：中華發展基金管理委員會、國立政治大學法學院財經法研究中心、國立政治大學法學院大陸法制研究中心。頁1-13。
網際網路：
何清漣，2003/9/28。〈腐敗對中國社會的影響〉，《人民報》，
http://renminbao.com/rmb/articles/2003/9/28/28122b.html
吳松，2003/3/14。〈股權約束、債權約束、市場約束〉，《經濟學家》，
http://www.jjxj.com.cn/news_detail.jsp?keyno=608。
Admin，2005/8/29。〈國有企業改革中的股票期權制度及其實施障礙與改進分析〉，《中國總經理網》， http://www.cnceo.com/webcontent/cnceo/xueyuan/lwtj/20050829/796020050829092813.shtml
甘培忠，2005。〈經理股票期權的法律分析〉，《北大法律信息網》，
http://article.chinalawinfo.com/article/user/article_display.asp?ArticleID=29964
吳敬璉，2001。〈股權激勵是否有利於市場走好〉，《中國證券報中證網》，
http://video.cs.com.cn/roadshow/050812/xgzl_1.htm
日文部分
專書：
川口美幸，2004。《社外取締役シヵみряみЬヮдЮ⑦З》，東京：弘文堂。
今井健一，2002。《中□ソ公企業民□化―□□改革ソ最終課題》，千葉：日本貿易振興□ヤЖヤ研究所。
期刊論文：
周劍龍， 1997/1。〈中□□社法ズれんペ法人財□□ソ概念メバをゲサ〉，《比較法學》，1997年第31卷1號，頁255-277。
陳□芳，2004/9。〈ヵみрみяみЬヮдЮ⑦Зソ□際比較〉，《商□研究》，2004年第15卷，頁51-58 。
英文部分
專書：
Oliver Hart, Firms,1995. Contracts, and Financial Structure.Oxford: Clarendon Press.
期刊論文：
Charles J.P. Chen, Bikki,2000/1. “JaggiAssociation between Independent Non-executive Director, Family Control and Financial Disclosures in Hong Kong,” Journal of Accounting and Public Policy, No4-5,pp285-310.
http://econpapers.repec.org/article/eeejappol/v_3A19_3Ay_3A2000_3Ai_3A4-5_3Ap_3A285-310.htm
Jensen, Meckling,1976/10 “Theory of the firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership structure,” Journal of Financial Economics,no.4,305-360.
描述 碩士
國立政治大學
東亞研究所
91260025
94
資料來源 http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0912600251
資料類型 thesis
dc.contributor.advisor 魏艾zh_TW
dc.contributor.author (Authors) 黑田美穗zh_TW
dc.contributor.author (Authors) KURODA MIHOen_US
dc.creator (作者) 黑田美穗zh_TW
dc.creator (作者) KURODA MIHOen_US
dc.date (日期) 2005en_US
dc.date.accessioned 14-Sep-2009 10:37:17 (UTC+8)-
dc.date.available 14-Sep-2009 10:37:17 (UTC+8)-
dc.date.issued (上傳時間) 14-Sep-2009 10:37:17 (UTC+8)-
dc.identifier (Other Identifiers) G0912600251en_US
dc.identifier.uri (URI) https://nccur.lib.nccu.edu.tw/handle/140.119/31471-
dc.description (描述) 碩士zh_TW
dc.description (描述) 國立政治大學zh_TW
dc.description (描述) 東亞研究所zh_TW
dc.description (描述) 91260025zh_TW
dc.description (描述) 94zh_TW
dc.description.abstract (摘要) 改革開放之後，中國國有企業中腐敗貪污行為滋生蔓延。本論文研究之目的在於分析中國「內部人控制問題」之腐敗問題為何出現，並且如何阻止由此造成的損害。本論文從「契約理論」、「委託代理理論」、「產權理論」的角度來考慮產生「內部人控制問題」的起因，並且憑藉前述的理論分析中國經濟體制改革中出現「內部人控制問題」的過程。
     改革開放之前，中國採取「社會主義計劃經濟」。在中央集權的高度集中計劃分配下，企業不可有企業的經營觀念，企業的生產經營缺乏效率與企業職工缺乏積極性，因此試圖透過建立勞動機制，誘發出對經營的積極性。中國經濟體制改革之特徵為分權式改革，就是放權讓利方式激發企業職工。同時透過稅制改革、企業內外部結構的改革約束企業職工行為。在這些國有企業改革過程中，中國觸動了使用權（或控制權）、收益權（或索取權）等產權，但沒有沒有徹底實行全面的產權改革。企業經營層透過國有企業改革跨大了其控制企業的權力，但並沒有構建出充分的約束機制，因此造成嚴重「內部人控制問題」。
     利改稅、企業裡設定公司制度等措施是一種約束企業經營者，即阻止企業經營層利用權力，踏進腐敗之路，但中國貪污情形不停的成長。本論文研究，以現在的中國情況看，國有企業採取什麼措施才能夠控制「內部人控制問題」。		zh_TW
dc.description.tableofcontents 第一章 序論………………………………………………………………………..1
     第一節 研究背景與目的……………………………………………………..1
     第二節 文獻回顧……………………………………………………………..4
     第三節 研究方法與架構……………………………………………………..8
     壹、 研究方法………………………………………………………...8
     貳、 研究架構………………………………………………………...9
     第二章 理論探討…………………………………………………………………11
     第一節 契約•委託代理理論•產權理論…………………………………11
     壹、 契約理論……………………………………………………….12
     貳、 委託代理理論………………………………………………….13
     參、 產權理論……………………………………………………….15
     第二節 國有企業的委託代理關係和產權結構……………………………18
     壹、 改革開放之前………………………………………………….18
     貳、 改革開放之後………………………………………………….23
     第三章 公司治理…………………………………………………………………27
     第一節 各國公司治理結構…………………………………………………27
     第二節 中國公司治理的問題………………………………………………31
     壹、 股東大會問題………………………………………………….31
     貳、 董事會的問題………………………………………………….35
     參、 監事會的問題………………………………………………….37
     肆、 外部控制……………………………………………………….41
     結語…………………………………………………………………..45
     第四章 產權激勵…………………………………………………………………46
     第一節 中國國企產權歸屬主體……………………………………………46
     第二節 產權激勵……………………………………………………………51
     壹、 產權主體關心資產保值和增資的方法……………………….51
     貳、 產權激勵實施問題…………………………………………….58
     參、 改善制度……………………………………………………….61
     結語…………………………………………………………………..65
     第五章 結論………………………………………………………………………67
     第一節 研究發現……………………………………………………………67
     壹、 委託人與代理人之間的矛盾………………………………….67
     貳、 產權結構與委託人、代理人………………………………….68
     參、 企業外部機制關係變化……………………………………….69
     第二節 研究限制與後續研究………………………………………………69
     壹、 研究限制……………………………………………………….69
     貳、 後續研究發展………………………………………………….70
     參考書目……………………………………………………………………………..71		zh_TW
dc.language.iso en_US-
dc.source.uri (資料來源) http://thesis.lib.nccu.edu.tw/record/#G0912600251en_US
dc.subject (關鍵詞) 國有企業改革zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 內部人控制問題zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 公司治理zh_TW
dc.subject (關鍵詞) 產權激勵zh_TW
dc.title (題名) 國有企業改革：對內部人控制問題對策之研究zh_TW
dc.type (資料類型) thesisen
dc.relation.reference (參考文獻) 中文部分zh_TW
dc.relation.reference (參考文獻) 專書：zh_TW
dc.relation.reference (參考文獻) 文碩總編，1997。《企業改革文庫—股份制改造實務》。河北：工商出版社。zh_TW
dc.relation.reference (參考文獻) 王文杰，1999。《國有企業公司化改制之法律分析》。北京：中國政法大學出版社。zh_TW
dc.relation.reference (參考文獻) 王玨，1999。《改革攻堅論》。北京：經濟科學出版社。zh_TW
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dc.relation.reference (參考文獻) 王躍生，2000。《立足於現實的思考》。北京：三聯書店。zh_TW
dc.relation.reference (參考文獻) 包玉娥、閭小波，2002。《20世紀中國政治發展》。南京：南京大學出版社。zh_TW
dc.relation.reference (參考文獻) 李建中，2004。《制度創新與現代企業運行》。西安：西北工業大學出版社。zh_TW
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dc.relation.reference (參考文獻) 專書論文：zh_TW
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